公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施細(xì)則-山東交通運(yùn)輸廳

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1、DB37 山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn) DB37/XXXXX—XXXX 公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則 Detailed rule for the management and control system of highway waterway industry safety risk classification 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 發(fā) 布 XXXX-XX-XX發(fā)布 XXXX-XX-XX發(fā)布 目次 前言.........................

2、.................................................3 引言..........................................................................4 1 范圍.......................................................................5 2 規(guī)范性引用文件.............................................................5 3 術(shù)語和定義........

3、.........................................................5 3.1公路水路行業(yè)............................................................5 4 基本要求...................................................................5 4.1成立組織機(jī)構(gòu)............................................................5 4.2實(shí)施成員培訓(xùn)....

4、........................................................6 4.3編寫體系文件............................................................6 5 工作程序和內(nèi)容.............................................................6 5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定..............................................................6 5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的原則.....

5、...............................................6 5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查..........................................................6 5.2危險(xiǎn)源辨識..............................................................7 5.2.1危險(xiǎn)源辨識的方法....................................................7 5.2.2危險(xiǎn)源辨識的范圍.......................

6、.............................7 5.2.3危險(xiǎn)源辨識的實(shí)施....................................................7 5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)................................................................8 5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法........................................................8 5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則.......................................

7、.................8 5.3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級......................................................8 5.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)........................................................9 5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定......................................................9 5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施...............................................10

8、 5.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控...........................................................10 5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控要求...................................................10 5.5.2重大風(fēng)險(xiǎn)的管控.....................................................10 5.5.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單...............................................10 5.5.4風(fēng)險(xiǎn)告知........

9、...................................................10 6 文件管理.................................................................11 7 分級管控的效果...........................................................11 8 持續(xù)改進(jìn).................................................................11 8.1評審............

10、.....................................................11 8.2更新.................................................................12 8.3溝通.................................................................12 附錄A(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄..............................................13 附錄B(資料性附錄)工作危害分析法(JHA) ...

11、...................................19 附錄C(資料性附錄)安全檢查表法(SCL) ........................................20 附錄D(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法..........................................21 附錄E（資料性附錄作業(yè)危險(xiǎn)性分析（LEC）評級法...............................23 前 言 本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。 本標(biāo)準(zhǔn)由山東省交通運(yùn)輸廳提出。 本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：

12、 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人： 引 言 本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則》要求，結(jié)合交通運(yùn)輸部《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和公路水路行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡稱風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。 本標(biāo)準(zhǔn)目的是規(guī)范和指導(dǎo)山東省公路水路行業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。 公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則 1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)

13、定了公路水路行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)公路水路行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)和實(shí)施指南的編制。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 GB6441 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn) GB/T13861 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類代碼 GB18218 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識 DB37/T2882-2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則 公路水路行業(yè)安全

14、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法 3 術(shù)語和定義 DB37/T2882-2016界定的術(shù)語和定義適用于本文件。 3.1 公路水路行業(yè) 按業(yè)務(wù)領(lǐng)域分為：道路運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、港口營運(yùn)、交通工程建設(shè)、交通設(shè)施養(yǎng)護(hù)工程和其他等六個(gè)類型，每個(gè)類型可按照業(yè)務(wù)屬性分為若干類別。 4 基本要求 公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作應(yīng)堅(jiān)持“單位負(fù)責(zé)、行業(yè)監(jiān)管、動態(tài)實(shí)施、科學(xué)管控”的原則。 4.1 成立組織機(jī)構(gòu) 公路水路行業(yè)應(yīng)明確危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和分級管控的主管部門，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和分級管控工作，保證人、財(cái)、物的投入；分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織分管

15、范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和分級管控工作。組織成員應(yīng)包括安全、生產(chǎn)、設(shè)施設(shè)備、海務(wù)、機(jī)務(wù)、檢測、監(jiān)控等各職能部門負(fù)責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員及崗位人員。 4.2 實(shí)施全員培訓(xùn) 公路水路行業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使崗位員工掌握本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。 4.3 編寫體系文件 企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，編制危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄、安全檢查表（SCL）評價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、重大風(fēng)險(xiǎn)信息

16、登記表等有關(guān)記錄文件，確定危險(xiǎn)源辨識、分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)。 5 工作程序和內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作程序主要包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、編制清單、制定措施、管控實(shí)施、文件管理、持續(xù)改進(jìn)等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。 5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 5.1.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的原則 5.1.1.1 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域 企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，公路水路行業(yè)各領(lǐng)域企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照作業(yè)活動單元、區(qū)域等進(jìn)行劃分。 示例：運(yùn)輸設(shè)施設(shè)備、客貨運(yùn)場站、客貨運(yùn)碼頭、工程建設(shè)項(xiàng)目、公路養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目等。 5.1.1.2 操作及作業(yè)活動

17、 對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 示例：惡劣天氣駕駛作業(yè)、長途駕駛作業(yè)、危險(xiǎn)路段駕駛作業(yè)、夜間駕駛作業(yè)、危貨車輛維修作業(yè)、橋梁隧道施工作業(yè)、危險(xiǎn)貨物作業(yè)、高溫、雷雨環(huán)境作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)域動火作業(yè)、高處作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、臨水臨崖作業(yè)、有限空間作業(yè)、密閉艙室作業(yè)、盲板抽堵等。 5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 5.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容 企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在企業(yè)生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信

18、息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表》（參見附錄A.6），為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。 5.1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。 5.2 危險(xiǎn)源辨識 5.2.1 危險(xiǎn)源辨識的方法 5.2.1.1 生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個(gè)作業(yè)活動中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立《作業(yè)活動清單》（參見附錄A.1）。 5.2.1.2 企業(yè)可以針對設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法（SCL）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，建立《設(shè)備設(shè)施清單》（參見附錄A.2）。 5.2

19、.1.3 對于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）、危險(xiǎn)度評價(jià)、事故樹分析法等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。 5.2.1.4 有能力的企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時(shí)可不限于以上推薦的方法。 5.2.2 危險(xiǎn)源辨識的范圍 5.2.2.1 辨識依據(jù) ---主要參考以下幾個(gè)方面： ---安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范； ---安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； ---相關(guān)事故案例； ---相關(guān)管理體系的危險(xiǎn)源辨識結(jié)果； ---同類型其他單位的相關(guān)材料。 5.2.2 .2辨識范圍 全方位、全過程排查和預(yù)判本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、工作場所、操作行為、自然環(huán)境、安全管理等方面存在的危險(xiǎn)源。

20、 5.2.3 危險(xiǎn)源辨識實(shí)施 5.2.3.1 企業(yè)應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識。 5.2.3.2 辨識時(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素（從業(yè)人員安全意識、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)）、物的因素（生產(chǎn)經(jīng)營基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)輸工具、工作場所等設(shè)施設(shè)備的安全可靠性）、環(huán)境因素（影響安全生產(chǎn)外部要素的可知性和應(yīng)對措施）、管理因素（安全生產(chǎn)的管理機(jī)構(gòu)、工作機(jī)制及安全生產(chǎn)管理制度的合規(guī)性和完備性）。 5.2.3.3 運(yùn)用工作危害分析法（JHA）（見附錄B）對作業(yè)活動開展危險(xiǎn)源辨識時(shí)，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)

21、步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)作業(yè)流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不能太簡單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。 5.2.3.4 運(yùn)用安全檢查表法（SCL）(見附錄C)對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對每一檢查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。 5.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 5.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法 企業(yè)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩

22、陣分析法（LS）（見附錄D）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（見附錄E）等方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)一般結(jié)合危險(xiǎn)源辨識進(jìn)行，并填寫工作危害分析評價(jià)記錄（見附錄A中表A3-1或A3-2）和安全檢查表分析評價(jià)記錄（見附錄A中表A4-1或A4-2）。 5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則 企業(yè)在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（見附錄D中的D.1、D.2、D.3和附錄E中的E.1、E.2、E.3、E.4）和評價(jià)級別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求： ——有關(guān)

23、安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； ——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； ——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； ——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等； ——事故案例； ——相關(guān)方的投訴。 5.3.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級 企業(yè)根據(jù)確定的評價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價(jià)級別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)）等風(fēng)險(xiǎn)級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示（其中藍(lán)色對應(yīng)四級和五級，統(tǒng)稱為低風(fēng)險(xiǎn)或（較小風(fēng)險(xiǎn)），評價(jià)出其他級數(shù)評價(jià)級別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。 —— E級\5級\藍(lán)色\可接受危險(xiǎn)：班組、崗

24、位管控； —— D級\4級\藍(lán)色\輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），班組、崗位管控； —— C級\3級\黃色\顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（站隊(duì)級）、班組、崗位管控，需要控制整改； —— B級\2級\橙色\高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級、部室（站隊(duì)級）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理； —— A級\1級\紅色\極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級、部室（站隊(duì)級）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。 5.3.4 確定重大風(fēng)險(xiǎn) 以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)： ——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中

25、強(qiáng)制性條款的； ——發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； ——涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的； ——具有中毒、爆炸、火災(zāi)、淹溺等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人及以上的； ——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的； ----一定條件下易導(dǎo)致特別重大安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)。 5.3.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定 按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。 5.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施 5.4.1 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。 5.4.2

26、 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。 5.4.3 設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：限制器、安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。 5.4.4 作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。 5.4.5 同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。 5.4.6 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)

27、施前針對以下內(nèi)容評審： ——措施的可行性和有效性； ——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度； ——是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)； ——是否已選定了最佳的解決方案； ——是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。 5.5 風(fēng)險(xiǎn)分級管控 5.5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求 5.5.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。 5.5.1.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（站隊(duì)級）

28、、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險(xiǎn)管控層級進(jìn)行增加或合并。 5.5.2重大風(fēng)險(xiǎn)的管控 5.5.2.1對重大風(fēng)險(xiǎn)制定動態(tài)監(jiān)測計(jì)劃，定期更新監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單獨(dú)建檔。 5.5.2.2重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施。 5.5.2.3重大風(fēng)險(xiǎn)確定后按年度組織專業(yè)技術(shù)人員對風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行評估改進(jìn)，年度評估報(bào)告應(yīng)在次年1個(gè)月內(nèi)通過交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門報(bào)送。 5.5.2.4 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)域的本單位從業(yè)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險(xiǎn)和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。 5.5.2.

29、5 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)將本單位重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行登記，構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的應(yīng)向?qū)俚鼐C合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。登記（含重大危險(xiǎn)源報(bào)備，下同）信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)。 登記信息基本內(nèi)容包括：基本信息、管控信息、預(yù)警信息和事故信息等（見附錄A.8：重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記表)。 5.5.3 編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單 企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的《作業(yè)活動分級管控清單》(參見附錄A5、表5-1)和《設(shè)備設(shè)施分級管控清單》(參見附錄A5、表5-2)，并按規(guī)定及時(shí)更新。 5.5.4 風(fēng)險(xiǎn)告知 5.5.4.1企業(yè)應(yīng)建立安

30、全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù)警。 5.5.4.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。 6 文件管控 企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源登記臺賬（

31、見附錄A.7）、重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記表等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。 7 分級管控的效果 通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)： —— 每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； —— 完善重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識； —— 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度； —— 員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高； —— 保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控

32、能力得到加強(qiáng)； —— 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。 8 持續(xù)改進(jìn) 8.1 評審 企業(yè)每年至少一次對年度的風(fēng)險(xiǎn)管控體系工作進(jìn)行全面評審，風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況納入安全生產(chǎn)考核。 每年根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況，在已有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控基礎(chǔ)上，對發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)和新增風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別評價(jià)和分級管控。 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的結(jié)果，對等級發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)重新評價(jià)等級，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 在安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中，對上述持續(xù)改進(jìn)工作內(nèi)容提出具體要求。 8.2 更新 企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析， 更新風(fēng)險(xiǎn)信息:

33、—— 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變； —— 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)； —— 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； —— 風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整； ——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。 8.3 溝通 企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。 附錄A （資料性附錄） 風(fēng)險(xiǎn)分析記

34、錄 A.1 作業(yè)活動清單 （記錄受控號）單位: №： 序號 作業(yè)活動名稱 作業(yè)活動內(nèi)容 崗位/地點(diǎn) 活動頻率 備注 填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日 填表說明： 1、 活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行,當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動頻率。 A.2 設(shè)備設(shè)施清單 （記錄受控號）單位:

35、 №： 序號 設(shè)備名稱 類別 型號 位號/所在部位 是否特種設(shè)備 備注 填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日 填表說明： 1.設(shè)備類別:運(yùn)輸設(shè)備、特種設(shè)備、施工設(shè)備、電氣設(shè)備、檢測設(shè)備、、消防、環(huán)保與應(yīng)急設(shè)備、其他設(shè)施設(shè)備類。 2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照類別歸類，、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。 3.廠房、倉庫、場站、辦公樓等可以放在表的最后列出。

36、 A.3 工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄 表3-1 工作危害分析（JHA+LEC）評價(jià)記錄 （記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動）名稱： No： 序號 作業(yè) 步驟 危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理） 可能發(fā)生的事故類型及 后果 現(xiàn)有控制措施 L E C D 評價(jià)級別 風(fēng)險(xiǎn)級別 建議新增（改進(jìn)）措施 備注 工程技術(shù) 管理措施 培訓(xùn)教育 個(gè)體防護(hù) 應(yīng)急 處置

37、 分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。 2. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、以及其它傷害等； 4.評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級，1級/A、2級/B、3級/C、

38、4級/D、5級/E…… 5.風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 6.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。 表3-2 工作危害分析（JHA+LS）評價(jià)記錄 （記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動）名稱： No： 序號 作業(yè) 步驟 危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理） 可能發(fā)生的事故類型及 后果 現(xiàn)有控制措施 L S R 評價(jià)級別 風(fēng)險(xiǎn)級別 建議新增（改進(jìn)）措施 備

39、注 工程技術(shù) 管理措施 培訓(xùn)教育 個(gè)體防護(hù) 應(yīng)急 處置 分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。 2. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸

40、、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等； 4.評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級，1級/A、2級/B、3級/C、4級/D、5級/E…… 5.風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 6.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。 A.4 安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄 表4-1 安全檢查表分析（SCL+LEC）評價(jià)記錄 （記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No： 序 號 檢

41、查項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn) 不符合標(biāo)準(zhǔn) 情況及后果 現(xiàn)有控制措施 L E C D 評價(jià)級別 風(fēng)險(xiǎn)級別 建議新增（改進(jìn)）措施 備注 工程技術(shù) 管理 措施 培訓(xùn)教育 個(gè)體防護(hù) 應(yīng)急 處置 分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。 2. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 3.可能發(fā)生的事故類

42、型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等； 4.評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級，1級/A、2級/B、3級/C、4級/D、5級/E…… 5.風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 6.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。 表4-2 安全檢查表分析（SCL+LS）評價(jià)記錄 （記錄受控

43、號）單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No： 序 號 檢查項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn) 不符合標(biāo)準(zhǔn) 情況及后果 現(xiàn)有控制措施 L S R 評價(jià)級別 風(fēng)險(xiǎn)級別 建議新增（改進(jìn)）措施 備注 工程 技術(shù) 管理 措施 培訓(xùn)教育 個(gè)體防護(hù) 應(yīng)急 處置 分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審

44、定人為上級負(fù)責(zé)人。 2. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等； 4.評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級，1級/A、2級/B、3級/C、4級/D、5級/E…… 5.風(fēng)險(xiǎn)級別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 6.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（

45、車間級）、班組和崗位級。 A.5 風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單 表5-1作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級控制清單 單位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 作業(yè)步驟 （危險(xiǎn)源） 危險(xiǎn)源或潛在事件 評價(jià)級別 風(fēng)險(xiǎn)級別 主要 后果 管控措施 管控層級 責(zé)任單位 責(zé)任人 備注 編號 類型 名稱 序號 名稱 工程技術(shù) 管理措施 培訓(xùn)教育 個(gè)體防護(hù) 應(yīng)急處置 1 作業(yè)活動 1 2 3

46、 4 填表說明： 1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。 3、風(fēng)險(xiǎn)級別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 表5-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級控制清單 單位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 檢查項(xiàng)目 （危險(xiǎn)源） 標(biāo)準(zhǔn) 評價(jià)級別 風(fēng)險(xiǎn)級 別 不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果 管控措施 管控層級 責(zé)任單位 責(zé)任人 備

47、注 編號 類型 名稱 序號 名稱 工程技術(shù) 管理措施 培訓(xùn)教育 個(gè)體防護(hù) 應(yīng)急處置 1 設(shè)備設(shè)施 1 2 3 4 填表說明： 1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。 3、風(fēng)險(xiǎn)級別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般

48、風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 表A.6 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表 序號 名稱 類型 區(qū)域位置 可能發(fā)生的事故類型及后果 現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制 措施 管控層級 責(zé)任 單位 責(zé)任人 備注 表A.7 危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表 序號 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱 各等級危險(xiǎn)源數(shù)量 合 計(jì) 備注 紅（1級） 橙（2級） 黃（3級） 藍(lán)（4級、5級） 　 　 　 合 計(jì) A.8重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記表 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)類型 致險(xiǎn)因素 單位名稱 聯(lián)系

49、人 管理措施 工程技術(shù)措施 管理措施 管理教育措施 個(gè)體防護(hù)措施 應(yīng)急處置措施 預(yù)警信息 事故類型 級別 影響區(qū)域范圍 持續(xù)時(shí)間 發(fā)布范圍 應(yīng)對措施 事故信息 事故名稱 類型 級別 發(fā)生時(shí)間 死亡人數(shù) 受傷人數(shù) 經(jīng)濟(jì)損失 應(yīng)急處置情況 處理情況 備注 登記人： 日期： 年 月 日 填表說明： 1、風(fēng)險(xiǎn)類型：按照操作及作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施。

50、2、可能發(fā)生的事故類型：依據(jù)GB6441填寫。 3、管控措施：結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按5種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 4、致險(xiǎn)因素：依據(jù)GB13861規(guī)定填寫。 5、預(yù)警信息和事故信息在應(yīng)急和事故發(fā)生后登記。 附錄B （資料性附錄） 工作危害分析法（JHA） B.1方法概述 通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識等步驟。 B.2作業(yè)活動劃分（以道路運(yùn)輸?shù)目瓦\(yùn)企業(yè)、港口營運(yùn)企業(yè)為實(shí)例） 實(shí)例一：客運(yùn)企業(yè)作業(yè)活動劃分

51、 按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、設(shè)備、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于： ——常規(guī)作業(yè)活動：車輛調(diào)度作業(yè)、車輛駕駛作業(yè)、車輛檢測作業(yè)、運(yùn)輸設(shè)施設(shè)備保養(yǎng)維護(hù)作業(yè) 動態(tài)監(jiān)控、現(xiàn)場監(jiān)督檢查等； ——非常規(guī)作業(yè)活動：重要時(shí)段（節(jié)假日、重大活動期間）、惡劣天氣、危險(xiǎn)路段、設(shè)備設(shè)施故障、道路施工、應(yīng)急演練等； ——按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（見附錄A1） 實(shí)例二：港口營運(yùn)企業(yè)作業(yè)活動劃分 按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于： ——常規(guī)作業(yè)活動：船舶靠離港、裝卸船作業(yè)、吊裝作業(yè)、貨場作業(yè)

52、、設(shè)備設(shè)施維保、現(xiàn)場巡檢、場地清理及綠化保潔、現(xiàn)場監(jiān)督檢查； ——非常規(guī)作業(yè)活動：新貨種裝卸船作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間、高處作業(yè)、臨時(shí)用電、盲板抽堵、斷路作業(yè)、特殊吊裝、應(yīng)急演練、停電、惡劣天氣、設(shè)備故障處理等； ——按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（見附錄A1）。 B.3工作危害分析（JHA）評價(jià)步驟 —— 將《作業(yè)活動清單》中的每項(xiàng)活動分解為若干個(gè)相連的工作步驟。 —— 根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件。 —— 根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果。 —— 識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)

53、急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性。 —— 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級。 —— 將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄》（見附錄A3）中。 附錄C (資料性附錄) 安全檢查表法（SCL） C.1方法概述 依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對生產(chǎn)場所、設(shè)施設(shè)備等是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)其存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)措施的一種方法。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識等步驟。 C.2安全檢查表編制依據(jù) —— 有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定； —— 國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況； —— 系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施； —— 分析人

54、員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料； —— 有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。 C.3編制安全檢查表 —— 確定編制人員。包括熟悉生產(chǎn)流程的班組長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員。 —— 熟悉生產(chǎn)流程。包括生產(chǎn)的過程、生產(chǎn)條件、布置和已有的安全防護(hù)設(shè)施。 —— 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。 —— 編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A4中表4-1或表4-2相關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表）。 C.4安全檢查表分析評價(jià) —— 列出《設(shè)備設(shè)施清單》

55、（見附錄A2）； —— 依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害； —— 對每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄》（見附錄A4）進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。 附錄D (資料性附錄) 風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱LS），R=L×S ，其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。 表D.1 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則 等級 標(biāo) 準(zhǔn) 5 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生

56、不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 4 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生 3 沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。 2 危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可

57、能發(fā)生事故或事件。 表D.2 事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則 等級 法律、法規(guī) 及其他要求 人員 直接經(jīng)濟(jì)損失 停工 企業(yè)形象 5 違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 死亡 100萬元以上 部分裝置（>2 套）或設(shè)備 重大國際影響 4 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 喪失勞動能力 50萬元以上 2套裝置停工、或設(shè)備停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 3 不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 1萬元以上 1 套裝置停工或設(shè)備 地區(qū)影響 2 不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定 輕微受傷、間歇不舒服 1萬元以下 受影響不大，幾乎不停工

58、公司及周邊范圍 1 完全符合 無傷亡 無損失 沒有停工 形象沒有受損 表D.3 安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級 應(yīng)采取的行動/控制措施 實(shí)施期限 20-25 A/1級 極其危險(xiǎn) 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估 立刻 15-16 B/2級 高度危險(xiǎn) 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估 立即或近期整改 9-12 C/3級 顯著危險(xiǎn) 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 2 年內(nèi)治理 4-8 D/4級 輕度危險(xiǎn) 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定

59、期檢查 有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 1-3 E/5級 稍有危險(xiǎn) 無需采用控制措施 需保存記錄 表D.4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣表 后 果 等 級 5 可接受 中等 重大 巨大 巨大 4 可接受 可接受 中等 重大 巨大 3 可忽略 可接受 中等 中等 重大 2 可忽略 可接受 可接受 可接受 中等 1 可忽略 可忽略 可忽略 可接受 可接受 1 2 3 4 5 附錄E （資料性附錄） 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）評價(jià)法 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法

60、（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。 表E.1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則 分值 事故、事件或偏差發(fā)生的可能性 10 完全可以預(yù)料。 6 相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事

61、件或偏差 3 可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生 1 可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測 0.2 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程 0.1 實(shí)際不

62、可能 表E.2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則 分值 頻繁程度 分值 頻繁程度 10 連續(xù)暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 1 每年幾次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕見地暴露 表E.3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則 分值 法律法規(guī) 及其他要求 人員傷亡 直接經(jīng)濟(jì)損失 （萬元） 停工 公司形象 100 嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 10人以上死亡，或50人以上重傷 5000以上 公司 停產(chǎn) 重大國際、國內(nèi)影響 40 違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 3人以上10人以下死亡，或10人以

63、上50人以下重傷 1000以上 裝置 停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 15 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 3人以下死亡，或10人以下重傷 100以上 部分裝置停工 地區(qū)影響 7 不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 10萬以上 部分設(shè)備停工 公司及周邊范圍 2 不符合公司的安全操作程序、規(guī)定 輕微受傷、間歇不舒服 1萬以上 1套設(shè)備停工 引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求 1 完全符合 無傷亡 1萬以下 沒有 停工 形象沒有受損 表E.4風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D） 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級 應(yīng)采取的行動/控制措施 實(shí)施期限 >320 A/1級 極其危險(xiǎn) 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估 立刻 160～320 B/2級 高度危險(xiǎn) 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估 立即或近期整改 70～160 C/3級 顯著危險(xiǎn) 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 2年內(nèi)治理 20～70 D/4級 輕度危險(xiǎn) 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 <20 E/5級 稍有危險(xiǎn) 無需采用控制措施，但需保存記錄 / 25