化工安全風險分級管控

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1、江西省安全風險分級管控 體系建設通用指南 二O—六年十二月 目錄 1 適用范圍 本通用指南適用于江西省各行業(yè)企業(yè)的風險辨識、評估、分級、管控。 2 編制依據(jù) 編制依據(jù)主要包括《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)、標準、相關政策及企業(yè)內(nèi)部制定的相關 制度等要求。 《國務院安委會辦公室關于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委辦 〔2016〕3 號) 《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB6441-1986) 《職業(yè)健康安全管理體系要求》(GB/T28001-2011) 《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2009) 《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861-200

2、9) 《風險管理原則和實施指南》(GB/T24353-2009) 《風險管理風險評估技術》(GB/T27921-2011) 3 總體要求、目標與原則 明確開展該項工作的嚴肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標和 應堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。 4 職責分工 明確該項工作的開展主責部門(牽頭、督導及考核)、責任部門及相關參與部門 應履行風險點識別、風險評價及風險管控過程中應承擔的職責，并將職責分工要求納 入安全生產(chǎn)責任制進行考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管 控。 5 術語和定義 風險 發(fā)生危險事件或危險有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)

3、的人身傷害或健康損害的嚴 重性的組合。。 風險(R)=可能性(L)X后果(C)。 危險源 可能導致人員傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 危險源的構成： --根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。 --行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行 為。 --狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。 風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。 風險點 通常指風險存在的部位，又稱危險源。 風險點分類標準參見GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》。企業(yè)在安全風險 識別時不局限于標準分類，可結合企業(yè)自身情況充分識別。 風險辨識 風

4、險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。 危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。 風險評估/評價 對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是 否可接受予以確定的過程。 風險分級 藍色風險或低風險：稍有危險或輕度危險，需要注意（或可忽略的）或可以接受 （或可容許的）。 黃色風險或一般風險：中度（或顯著）危險，需要控制整改。 橙色風險或較大風險：高度危險，必須制定措施進行控制管理。 紅色風險或重大風險：不可容許的風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作 業(yè)。 風險管控 根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并

5、落實控制措 施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。 企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；⑷經(jīng)濟合 理性，并依次按⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶個體防護措施；⑷應急措施等四個 邏輯順序對每個風險點制定精準的風險控制措施。 風險信息 是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所 需管控措施等一系列信息的綜合。 重大風險 是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結合的 風險。 危險化學品重大危險源 是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于 或超過臨界量的單元。單元是指一個（套

6、）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn) 經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。 6 危險有害因素辨識 辨識范圍 覆蓋企業(yè)所有的生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等風險點，包括： （ 1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段； （ 2）常規(guī)和異?；顒?； （ 3）事故及潛在的緊急情況； （ 4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動； （ 5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程； （ 6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； （ 7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； （ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置； （ 9）氣候、地震及其他自然災害等。 辨識內(nèi)容

7、 在進行危險有害識別時，應依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》 （GB/T13861-2009）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等 危險有害因素進行辨識，充分考慮危險有害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因 素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸 電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危險有害因素和物理性危險有害因素；人機工程 因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。 辨識方法 企業(yè)可結合實際，選擇有效、可行的風險評估方法進行危險有害因素辨識和風險 評估。本指南建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的

8、物的不安全狀態(tài)、 作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別（詳見附件D）；以作業(yè)危害分析法（JHA） 并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識另（詳見附件E）。有 條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP）進行工藝危險有害風險分析。 辨識結果 危險有害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷 害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆 炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20類。 危險有害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、 影響聲譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

9、7 風險度分析及評估方法 風險度（危險性） 危險有害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危險有害因素的風 險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。 風險度的分析及風險分級判定準則 企業(yè)在選擇適當?shù)奈ｋU有害因素辨識方法完成后，應制定適合本單位的風險評估 準則，以便于準確的進行風險評估。在進行風險評估時，應從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等 三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應依據(jù)以下內(nèi)容制定風險評估準則。 ? 有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； ? 設計規(guī)范、技術標準； ? 企業(yè)的安全管理標準、技術標準； ? 企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。 各行業(yè)風險度分析應根據(jù)本行業(yè)的特點選

10、擇合適的定性定量評價方法（詳見本指 南附件G）,本指南推薦使用作業(yè)條件危險性分析法LEC）和風險矩陣法（LS）作 為判斷風險等級的的分析評價方法。 作業(yè)條件危險性分析法（LEC） 本方法的風險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度及事故事 件后果嚴重性大小決定的。其風險等級（值）采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進行 評價分級（判斷準則見附件A）。 該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險有害因素進行半定量的安全評價方 法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、有害性。用與系統(tǒng) 風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別 是:L（

11、likelihood事故發(fā)生的可能性）、E（exposure人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度 和C（consequence —旦發(fā)生事故可能造成的后果。給三種因素的不同等級分別確定 不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小， 即: D=LXEXC L—事故事件發(fā)生的可能性； E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度； C—事故事件產(chǎn)生后果的嚴重性。 D—風險度（危險性）； 本方法把風險等級分為5級，分別是：A （較低）、B （低）、C （中）、D （高）、 E （很高）。 風險矩陣法（LS ） 本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結合（判

12、斷準則見附件B）。 即： R=LX S 其中：R—代表風險值； L—代表發(fā)生傷害的可能性； S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。 本方法采用風險矩陣法把風險等級分為5級，分別是：I級（很高）、II級（高）、 III級（中）、IV級（低）、V級（較低）。 8 風險分級及管控要求 風險分級： 采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分 等級。（根據(jù)有關文件及標準暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，企業(yè)原5級劃分標準 可參照進行調整。） 表1風險分級與LEC法、LS法風險等級的對應關系 風險描述 LEC法 風險等級 LS法 風險等級 藍色風險（或

13、低風險） 稍有危險，需要注意（或可 A V 忽略的） 輕度危險，可以接受（或可 容許的） B IV 黃色風險（或一般風險） 中度危險，需要控制并整 改 C III 橙色風險（或較大風險） 高度危險（較大風險），應 制定措施進行控制管理 D II 紅色風險（或重大風險） 不可容許的（重大風險）， 極其危險，必須立即整 改，不能繼續(xù)作業(yè)。 E I 風險管控原則 藍色風險\A級\V級：員工應引起注意，各工段、班組負責該級別危險有害因素的 控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄； 需要控制措施的納入藍色風險監(jiān)控

14、。 藍色風險山級2級：車間、科室（車間級）應引起關注，負責該級別危險有害因 素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果 更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn) 狀，保留記錄。 黃色風險也級山】級：企業(yè)、科室（車間級）應引起關注，負責該級危險有害因素 的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低 風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后 果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措 施。 橙色風險①級山級：企業(yè)對較大及以上風險危險有

15、害因素應重點控制管理，具體 由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作 時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資 源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。 紅色風險田級乜級：立即停工整改。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工 作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措 施。 風險控制措施的制定 確定風險級別后企業(yè)應采取多種控制措施進行風險管理。 風險控制的主要措施 （1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全； （2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完 善、落實事故應急

16、預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等； （3）教育培訓和個體防護措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識，減少職業(yè) 傷害； （4）事故應急措施，減少事故發(fā)生，降低事故造成的損失。 選擇風險控制措施應考慮的因素 （1）可行性和可靠性； （2）先進性和安全性； （3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況； （4）可靠的技術保證和服務。 風險控制措施的評審 控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審： （1）措施的可行性和有效性； （2）是否使風險降低到可容許水平； （3）是否產(chǎn)生新的危險有害因素； （4）是否已選定了最佳的解決方案； （5）是否會被應用于實際工作中。 企業(yè)常見高風險設施和作業(yè)

17、以下情形應直接確定為橙色風險0級\2級風險）： （1）化工企業(yè)開停車作業(yè)、非正常工況的操作。 （2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，10人以上的現(xiàn)場作業(yè)。 （3 ）化工企業(yè)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。 （4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。 （5） 構成重大危險源的場所和設施。 （6） 廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學品輸送管道。 9 風險管控工作程序 成立風險管控組織 企業(yè)應確定風險管控工作的主管部門，指定具有理論知識和實際經(jīng)驗的安全管理 人員負責風險管控的評估工作，每年應定期制定“危險有害因素辨識及風險評估計 劃”，經(jīng)主要負責人或分管負責人批準后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（企業(yè)、科室、車間、

18、工段/班組）均應成立風險評估小組，并對“危險有害因素辨識及風險評估計劃”進行 分解落實，直至班組、崗位，作為開展危險有害因素辨識及風險評估工作的依據(jù)。 制定風險管控工作計劃 風險管控組織每年應制定工作計劃，以保證危險有害辨識、風險評價和風險控制 滿足實際工作需要。 （1）征詢相關人員的意見，討論應計劃做什么并得到其建議和承諾。 （2）確定危險有害因素識別的方法。 （3）鼓勵員工參與危險有害因素的辨識。 （4）選擇評價方法，確定風險可容許的標準。 （5）風險評價應包括活動、產(chǎn)品和服務的影響以及安全技術措施。 （6）評估人員應接受風險評價培訓。 （7）制定控制措施將風險降到可容許

19、程度。 （8）將風險管理活動的過程形成文件。 風險管控的工作步驟 1. 劃分作業(yè)活動（或稱單元，下同）：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運 輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，并收集有關信 息。 2. 辨識危險有害因素：辨識與作業(yè)活動有關的所有危險有害因素。 3. 評價風險：對與各項危險有害因素有關的風險做出評價。 4. 依據(jù)風險可容許標準，確定出不可容許的風險。 5. 制定風險控制措施計劃：針對不可容許的風險，制定控制措施計劃。 6. 評審措施計劃：評審措施計劃的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把 危險有害控制在可容許范圍。 7. 確定采取的控

20、制措施是否產(chǎn)生新的危險有害因素。 做好風險管控過程的相關記錄 風險管控組織應事先確定體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提 出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。記錄內(nèi)容應包括但不限于以下幾方面： 1. 作業(yè)活動。 2. 危險有害因素。 3. 潛在的事故類別及后果。 4. 風險等級。 5. 現(xiàn)有控制措施。 6. 根據(jù)評價結果所采取的措施。 7. 評價人員、審核人員、日期等。 風險評估小組應按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危險有害因素進行 辨識評價后，填寫相應的“作業(yè)活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析 （JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價

21、表”，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、 評審后，逐級上報。 建立風險分級管控清單 風險管控部門組織審核、修訂后，將審核、修訂的意見反饋各風險評估小組，橙 色風險（D級\2級）及以上風險必須報企業(yè)批準。 各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結果，建立《風險分級管控清單》（參照表2）， 由本級主要負責人或分管負責人審核批準后發(fā)布。 表2風險分級管控清單 （受控記錄號） 序號 風險點（作業(yè)活動或 設備設施） 風險 等級 管控層級 責任單位 責任人 分析來源 填表人： 10風險評估培訓 各級單位應制定風險評估培

22、訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過 程及評估結果進行培訓，并保留培訓記錄。 11 風險信息更新 各級單位要依據(jù)辨識評價結果，建立本單位的《風險管控登記臺賬》（參照表3）， 臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。 表3 風險管控登記臺帳 （受控記錄 號） 填表單彳 位： Nq： 序 號 識別 時間 審定 時間 單位或 活動 數(shù)目 合計 備 注 A （5 級） B（4 級） C （3 級） D（2 級） E（1 級） （注：單位或活動一危險有害

23、因素所存在的單位或暫時的某項活動。） 當下列情形發(fā)生時，應及時進行危險有害因素辨識和風險評估。 （ 1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更； （ 2）操作工藝發(fā)生變化； （ 3）新建、改建、擴建、技改項目； （ 4）事故事件發(fā)生后； （ 5）組織機構發(fā)生大的調整。 12 風險管控考核辦法 為確保企業(yè)風險管控工作有序開展及事故縱深預防效果，企業(yè)應對風險分級管控 制定實施內(nèi)部激勵考核方法。 附件A風險分級管控程序 圖風險分級管控程序框圖 附件B作業(yè)條件風險程度評價（LEC） 基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危險有害及影響程度與危險有害及影響事件發(fā) 生的可能性乘積確定風險

24、的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方 法： D=LXEXC 式中：D——風險值； L――發(fā)生事故的可能性大??； E――暴露于危險環(huán)境的頻繁程度； C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。 當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0； 而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能 的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為 10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表 表事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則 分值 事故、事件或偏差發(fā)生的可能性 10 完全可以預料。 6 相

25、當可能；或危險有害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、 保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。 3 可能，但不經(jīng)常；或危險有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施如沒有保 護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有 控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危險有害在預期情況下發(fā)生。 1 可能性小，完全意外；或危險有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或 過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。 很不可能，可以設想；危險有害一旦發(fā)生能及

26、時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴 格執(zhí)行操作規(guī)程。 實際不可能。 當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多， 則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán) 境中定為，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表。 表暴露于危險環(huán)境的頻 i繁程度（E）判斷準則 分值 頻繁程度 分值 頻繁程度 10 連續(xù)暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作時間內(nèi)暴露 1 每年幾次暴露 3 每周一次或偶然暴露 非常罕見地暴露

27、 關于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很 大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定 為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為 1與 100之間，如表. 表發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判別準則 分值 法律法規(guī)及其他 要求 人員傷亡 財產(chǎn)損失 （萬元） 停工 企業(yè)形象 100 嚴重違反法律法 10人以上死亡，或50 5000萬以上直接經(jīng) 企業(yè) 重大國際、 規(guī)和標準。 人以上重傷。 濟損失。 停產(chǎn) 國內(nèi)影響。 40 違反法律法規(guī)和

28、標準。 3人以上10人以下死 亡，或10人以上50 人以下重傷。 1000萬以上5000 萬以下直接經(jīng)濟損 失。 裝置 停工 行業(yè)內(nèi)、省 內(nèi)影響。 15 潛在違反法規(guī)和 標準。 3人以下死亡，或10 人以下重傷。 100萬以上1000萬 以下直接經(jīng)濟損 失。 部分裝 置停工 地區(qū)影響。 7 不符合上級或行 業(yè)的安全方針、 制度、規(guī)定等。 喪失勞動力、截肢、 骨折、聽力喪失、慢 性病。 10萬以上100萬以 下直接經(jīng)濟損失。 部分設 備停工 企業(yè)及周邊 范圍。 2 不符合企業(yè)的安 全操作程序、規(guī) 定。 輕微受傷、間歇不舒 服。 1萬以上

29、10萬以下 直接經(jīng)濟損失。 1套設備 停工 引人關注， 不利于基本 的安全衛(wèi)生 要求。 1 完全符合。 無傷亡。 1萬以下直接經(jīng)濟損 失。 沒有 停工 形象沒有受 損。 風險值D求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并不是長 期固定不變，在不同時期，組織應根據(jù)其具體情況來確定風險級別的界限值，以符合 持續(xù)改進的思想。表內(nèi)容可作為確定風險級別界限值及其相應風險控制策劃的參考。 表風險等級判定準則及控制措施（D） 風險度 等級 應采取的行動/控制措施 實施期限 E不可允許的風 險，極其危險 在采取措施降低危險有害前,不能繼 續(xù)作業(yè)

30、,對改進措施進行評估 立刻 D較大的風險， 高度危險 采取緊急措施降低風險，建立運行 控制程序，定期檢查、測量及評 估。 立即或近期整 改 70 ?160 C中度風險，一般 危險 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程， 加強培訓及溝通 2年內(nèi)治理 20 ?70 B低風險，輕度 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導 有條件、有經(jīng) 危險，可接受 書，但需定期檢查 費時治理 <20 A較低風險，可 忽略的危險 無需采用控制措施，但需保存記錄 企業(yè)根據(jù)表的風險等級劃分原則，對辨識出來的風險逐一進行風險評價，列出風 險評價表。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法

31、辨識的危險源加以匯總列出本企 業(yè)的危險源清單及評價一覽表。 表危險源清單及評價一覽表 序 號 危險源 活動/ 場所 風險 等級 責任 部門 危險源 類別 風險評價 備注 L E C D 附件C作業(yè)風險分析法（風險矩陣） 作業(yè)風險分析方法（風險矩陣）系英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作 業(yè)活動可能存在的危險有害，并判斷這種危險有害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的 可能性，二者相乘，得出所確定危險有害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別 的風險，采取相應的風險控制

32、措施。 風險的數(shù)學表達式為：R=LXS。 其中：R—代表風險值； L—代表發(fā)生傷害的可能性； s—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。 事故發(fā)生的可能性（L）取值 對照表從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方 面對危險有害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終 的 L 值。 表事故發(fā)生的可能性L判斷準則 等級 標準 5 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危險有害的發(fā)生不能 被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 4 危險有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān) 測，或在現(xiàn)場有

33、控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危險有害 發(fā)生或預期情況下發(fā)生 3 沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按 操作程序執(zhí)行，或危險有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或 曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。 2 危險有害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措 施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相 當咼，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 事故發(fā)生的嚴重程度（S）取值 對照表從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損

34、 壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S 值。 表事件后果嚴重性S判別準則 等級 法律、法規(guī)及其 他要求 人員 財產(chǎn)損失/ 萬元 停工 企業(yè)形象 5 違反法律、法規(guī) 和標準 死亡 >50 部分裝置（＞2 套）或設備 重大國際影 響 4 潛在違反法規(guī)和 標準 喪失勞 動能力 >25 2套裝置停 工、或設備停 工 行業(yè)內(nèi)、省 內(nèi)影響 3 不符合上級企業(yè) 或行業(yè)的安全方 針、制度、規(guī)定 截肢、 骨折、 聽力喪 >10 1套裝置停工 或設備 地區(qū)影響 等 失、慢 性病 2

35、 不符合企業(yè)的安 全操作程序、規(guī) 定 輕微受 傷、間 歇不舒 服 <10 受影響不大， 幾乎不停工 企業(yè)及周邊 范圍 1 完全符合 無傷亡 無損失 沒有停工 形象沒有受 損 風險矩陣 確定了 S和L值后，根據(jù)R=LXS計算出風險度R的值，依據(jù)表的風險矩陣進行風 險評價分級。（注：風險度R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù) 具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求。） 根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級： R=LXS=17?25：關鍵風險（I級），需要立即停止作業(yè)； R=LXS=13?16：重要風險（II級），需要消減的風險； R=

36、LXS=8?12 :中度風險（III級），需要特別控制的風險； R=LXS=4?7：低度風險（W級），需要關注的風險； R=LXS=1?3：輕微風險（V級），可接受或可容許風險。 表風險矩陣（R） 風險分級 表安全風險等級判定準則及控制措施R 風險度 等級 應采取的行動/控制措施 實施期限 20-25 I級 不可允許的風 險，極其危險 在采取扌曰施降低危險有害 前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進 措施進行評估 立刻 15-16 II級 較大的風險， 高度危險 采取緊急措施降低風險，建 立運行控制程序，定期檢 查、測量及評估 立即或近期 整改 9-12 III級

37、 中度風險，一般 危險 可考慮建立目標、建立操作 規(guī)程，加強培訓及溝通 2年內(nèi)治理 4-8 W級 低風險，輕度 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè) 有條件、有 危險，可接受 指導書但需定期檢查 經(jīng)費時治理 <4 V級 A較低風險，輕 微或可忽略的 無需米用控制措施 需保存記錄 危險 附件D安全檢查表分析法（SCL） 安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識別出一般工藝設 備和操作有關的已知類型的危險、有害因素、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的 不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表， 進行檢查或評

38、審。 安全檢查表編制的依據(jù) （1）有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定； （2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況； （3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施； （4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料； （5）有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。 安全檢查表編制分析要求 （1）既要分析設備設施表面看得見的危險有害，又要分析設備設施內(nèi)部隱藏的內(nèi) 部構件和工藝的危險有害。 （2）對設備設施進行危險有害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地 形、地貌、地質、周圍環(huán)境、安全距離方面的危險有害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功 能分區(qū)、危險設施布置、安全距離等方面的危險有害，再識別具體的建構筑物等

39、。對 于一個具體的設備設施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到 下、從左到右或從前到后都可以。 （3）分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非 活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。 （4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定， 也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項 目應該全面，檢查內(nèi)容應該細致，達不到標準就是一種潛在危險有害。 （5）控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應列出 工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。 安

40、全檢查表分析步驟 （1）列出《設備設施清單》（參照表）。 表設備設施清單 （記錄受控號） 單位:單元/裝置 1: Nq： 序號 設備名稱 類別/位號 所在部位 備注 （填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、 動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元 或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、 管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。） （2）確定編制人員。包括熟悉系

41、統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、 安全員等。 （3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安 全衛(wèi)生設施。 （4）收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生 的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。 （5）判別危險有害因素。按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛 在的危險因素。 （6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規(guī)章制度、以往的事故教訓 以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，按LEC法或LS法對風險程度進 行分析，并將分析結果填入《安全檢查分析SCL）評價表》（LEC法參照表，風險 矩陣法參照表

42、）。 表安全檢查分析（SCL）評價表 （記錄受控號）單位： 區(qū)域/工藝過程： 裝置/設備/設施： Nq： 序 號 檢查 項目 標準 不符合標 準的情況 及后果 偏差發(fā) 生頻率 現(xiàn)有安全 控制措施 安全 設施 L E C D 風險 等級 建議改 進措施 備注 分析人員： 日期： 審核 人： 日 期： 審定人： 審定日期： 表安全檢查分析（SCL）評價表 （記錄受控號） 單位： 區(qū)域/工藝過程：

43、 裝置/設備/設施： N： 序號 檢查項目 標準 不符合標準的 情況及后果 現(xiàn)有安全控 制措施 L S R 風險等級 建議改 進措施 備注 分析人員： 日期： 審定日期： （填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾 經(jīng)發(fā)生。） 附件E作業(yè)危害分析法（JHA） 工作危險有害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設備和其他系統(tǒng) 受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危險有害因素識別、風險評估

44、、 判定風險等級、制定控制措施等內(nèi)容。 作業(yè)活動的劃分 可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段／服務階段或部 門劃分，也可結合起來進行劃分。如： （1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢。 （2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故 障處理。 （3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。 （4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽 堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、 人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、 機泵機組盤

45、車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作 業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設 備管線開啟等其他作業(yè)。 （5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練等。 作業(yè)危險有害分析的主要步驟 （1）劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（參照表）。 表作業(yè)活動清單 （記錄受控號）：單位Nq： 序號 崗位/地點 作業(yè)活動 活動頻率 備注 1 2 （活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。） （2）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要讓別 人明白這項

46、作業(yè)時如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業(yè)流程長、 步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小 步驟）。 （3）辨識每一步驟的潛在危險有害因素，按LEC法對風險程度進行分析，并將分 析結果填入《工作危害分析JHA）評價表》。 表工作危害分析（JHA）評價表 （記錄受控號）單位：工作崗位：工作任務：Nq： 序 號 工作步驟 危險有害因素或潛在事 件（人、物、作業(yè)環(huán) 境、管理） 主要 后果 控制措施 L E C D 風險 等級 分析人員

47、：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期： （備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。） 可以按下述問題例舉提示清單提問： 1） 身體某一部位是否可能卡在物體之間？ 2） 工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？ 3） 從業(yè)人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？ 4） 從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？ 5） 噪聲或震動是否過度？ 6） 空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？ 7） 照明是否存在安全問題？ 8） 物體是否存在墜落的危險？ 9） 天氣狀況是否對可能對安全存在影響？ 10） 現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質？ 可

48、以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、 化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起 重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導 致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、 可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質 等。 （4） 識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考 慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。 （5） 對危險有害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照對危險有害因素產(chǎn)生的主要后果

49、進行分析。 （6）根據(jù)評價準則進行風險評估，確定風險等級，判斷是否為可容許風險。 附件F風險分級管控體系建設范例 盡管實施風險分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風險分級管控 是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來體現(xiàn)的。 編寫《風險分級管控體系建設實施指南》文本 ——《指南》應明確風險點識別依據(jù)、識別方法、識別結果統(tǒng)計方法，明確風險 評價方法、分級標準、管控措施、不同級別風險分布信息； ——《指南》應明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關鍵環(huán)節(jié)、注意事項 等內(nèi)容。 填寫建設過程相關記錄信息； （1）作業(yè)崗位清單 （2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)

50、步驟） （3）風險點（危險源）辨識標準（或依據(jù)、風險點排查表） （4）風險點（危險源）辨識結果信息統(tǒng)計表 （5）風險點（危險源）風險評價原始信息表 （6）風險等級分布信息表 （7）重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險） （8）重大風險控制措施方案統(tǒng)計表 最終體系文本成果內(nèi)容 （1）《風險分級管控體系建設實施指南》 （2）風險等級分布信息表 （3）重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險） （4）重大風險控制措施方案統(tǒng)計表（風險庫） （5）安全風險分布圖 建設過程管理表格樣表 樣表 1：作業(yè)崗位清單 表＊＊＊企業(yè)作業(yè)崗位清單 車間 序號 區(qū)域或工段 崗位名稱 主要任務 備注

51、 樣表 2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單 表＊＊＊企業(yè)崗位作業(yè)內(nèi)容清單 車間崗位 序號 作業(yè)內(nèi)容 作業(yè)步驟 作業(yè)目的 備注 樣表 3：風險點（危險源）辨識標準 表＊＊＊企業(yè)風險點（危險源）辨識標準 序號 風險點類別 風險點名稱 誘發(fā)事故類型 備注 樣表 4：風險點（危險源）辨識結果信息統(tǒng)計表 表＊＊＊企業(yè)風險點（危險源）辨識結果信息統(tǒng)計表 序號 作業(yè)內(nèi)容 作業(yè)步驟 風險點 可能誘發(fā)的事故 備注

52、 樣表 5：風險點（危險源）風險評價原始信息表 表＊＊＊企業(yè)風險點（危險源）風險評價原始信息表 表＊＊＊企業(yè)風險等級分布信息表 單位 風險級別 *車間 *車間 *車間 總計 數(shù)量 比例 數(shù)量 比例 數(shù)量 比例 數(shù)量 比例 E/I級 D/II級 C/III級 B/IV級 A/V級 總計 樣表 7：重大(紅色)風險信息統(tǒng)計表 表＊

53、＊＊企業(yè)重大(紅色)風險信息統(tǒng)計表 序 號 重大 風險 風險 值 位置 控制措施 備注 工程措施 管理措施 個體防護 事故措施 樣表 8：重大(紅色)風險控制措施方案統(tǒng)計表 表＊＊＊企業(yè)重大(紅色)風險控制措施方案統(tǒng)計表 序 號 重大 風險 風險 值 位置 控制措施 備注 工程措施 管理措施 個體防護 事故措施 附件G幾種常

54、用評價方法及適用范圍 方法 評價目錄 適用范圍 定性或 l-*-!曰 定量 可提供的評價結果 事故 原因 事故 頻率 事故 后果 危險 分級 安全檢查表 (SCL) 危險有害分析、 安全等級 設備設施、管 理活動 定性 不能 不能 不能 不能 半定量 提供 預先性危險 分析法 (PHA) 危險有害分析、 風險等級 項目初期階 段、維修、改 擴建、變更 定性 提供 不能 不能 提供 事故樹分析 (FTA) 事故原因、事故 概率 已發(fā)生和可能 發(fā)生的事故、 事件 定性、 定量 提供 提供 不能 頻率 分級 事件樹

55、分析 (ETA) 事故原因、觸發(fā) 條件、事故概率 初始事件 定性、 定量 提供 提供 提供 提供 故障類型 故障原因、影響 機械、電氣系 定性 提供 提供 提供 事故 及影響分 析法 (FMEA) 程度、風險等級 統(tǒng) 后果 分析 危險與可 操作性研 究 (HAZOP ) 偏離原因、后果 及對系統(tǒng)的影響 復雜工藝系統(tǒng) 定性 提供 提供 提供 事故 后果 分析 風險矩陣 法(LS) 風險等級 可能發(fā)生的事 故、事件 定性 不能 不能 不能 提供 作業(yè)條件 危險性分 析(LEC) 風險條

56、件 作業(yè)條件 定量 不能 不能 提供 提供 道化學火 災爆炸指 數(shù)法 (DOW) 火災爆炸、毒性 及系統(tǒng)整體風險 等級 化工類工藝過 程 定量 不能 不能 提供 提供 蒙德法 (ICI) 火災爆炸、毒性 及系統(tǒng)整體風險 等級 化工類工藝過 程 定量 不能 不能 提供 提供 危險度評 價法 風險等級 化工及其他企 業(yè)化工裝置 定性、 定量 不能 不能 提供 提供 單元危險 性快速排 序法 風險等級 化工及其他企 業(yè)化工裝置 定性、 定量 不能 不能 提供 提供 火災、爆 炸數(shù)學模 型計算 風險等級 易燃、易爆物 質 定性、 定量 不能 不能 提供 提供