國內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國際貿(mào)易.ppt

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1、第8章國內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國際貿(mào)易,一、外生貿(mào)易理論與內(nèi)生貿(mào)易理論1、外生貿(mào)易理論自李嘉圖以來，貿(mào)易理論的重點是外生比較利益與貿(mào)易的關(guān)系。李嘉圖模型仍以角點解和超邊際分析為基礎(chǔ)，并且不需要消費者與生產(chǎn)者絕對分離的假定。但是自二次大戰(zhàn)后，一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家從李嘉圖向左轉(zhuǎn)，采用馬歇爾的消費者生產(chǎn)者分離的框架，使用邊際分析的方法，并且假定每種生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率遞減。他們發(fā)展出一套新古典貿(mào)易理論。,這種理論不但不能用個人的專業(yè)化決策解釋貿(mào)易現(xiàn)象，而且在新古典貿(mào)易理論中，國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易有著完全不同的原理，國內(nèi)貿(mào)易是因為純消費者不能生產(chǎn)所需要的產(chǎn)品，必須向企業(yè)購買才能生存而產(chǎn)生的，而國際貿(mào)易卻是因為外生比較

2、利益而產(chǎn)生的。2、內(nèi)生貿(mào)易理論新興古典貿(mào)易理論，用個人的專業(yè)化決策解釋貿(mào)易現(xiàn)象。這種理論被稱為內(nèi)生貿(mào)易理論，因為它能把市場一體化程度內(nèi)生，能解釋國內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展會產(chǎn)生國際貿(mào)易。,二、一個新興古典貿(mào)易模型1、基本假設(shè)（1）有N個天生相同的消費者生產(chǎn)者，M是一個很大的數(shù)字。（2）人與人之間沒有外生比較利益。每個人都需要消費某一種產(chǎn)品，但他也可能自己生產(chǎn)這種產(chǎn)品。（3）在購買一單位產(chǎn)品時存在著交易費用。,（4）每個人的效用函數(shù)是柯布-道格拉斯型的。這種柯布-道格拉斯型的效用函數(shù)代表了對多樣化消費的偏好，每種產(chǎn)品的消費量必須大于0才能獲得正效用。因此，此函數(shù)是嚴(yán)格準(zhǔn)凹的，但卻不是嚴(yán)格凹的，即邊際效用遞減

3、規(guī)律并不適用。（5）xi，xdi，xsi，Li都可以取0或正值，即角點解是允許的。由于每個人既是消費者又是生產(chǎn)者，所以，多樣化消費與專業(yè)化生產(chǎn)就會產(chǎn)生利用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與減少交易費用之間的兩難沖突。,2、模型的建立效用函數(shù)：,,生產(chǎn)函數(shù)：,,時間約束：,,xpi=xi+xsi是產(chǎn)品i的生產(chǎn)量，Li是一個人生產(chǎn)i產(chǎn)品專業(yè)化水平或勞動時間，而A是每種生產(chǎn)中所必需的一個固定學(xué)習(xí)與訓(xùn)練費用。當(dāng)ALi時，8-2式中的產(chǎn)出量為0。本模型允許出現(xiàn)角點解。8-2中的生產(chǎn)函數(shù)顯示專業(yè)化經(jīng)濟(jì)。只要將平均勞動生產(chǎn)率表示成專業(yè)化水平的函數(shù)就能看到這一點。平均勞動生產(chǎn)率在A

4、它是Li的單調(diào)增函數(shù)。,,對于全社會而言，8-2中的生產(chǎn)條件顯示分工經(jīng)濟(jì)。如圖所示：在此圖中，我們假定只有兩種產(chǎn)品。圖中FG線加點E，H是每個人自給自足時的生產(chǎn)轉(zhuǎn)換線。如果每人都生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，則每人的總學(xué)習(xí)費用是2A。當(dāng)一個人完全專業(yè)化時，總學(xué)習(xí)費用從2A減到A，所以生產(chǎn)可能性邊界從xi=1-2A跳到xi=1-A。如果把兩人的轉(zhuǎn)換曲線簡單地迭加起來，則我們可以得到兩人在自給自足時的總合轉(zhuǎn)換曲線DI。,但是有一個人專于生產(chǎn)產(chǎn)品1時，則他的產(chǎn)量為x1=1-A，而另一個人的生產(chǎn)能力仍可由FG線表示。兩個人的總產(chǎn)量可由BJ線代表，BJ線是將FG線平行移向右邊，使F點與代表專業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品1的產(chǎn)出水平先HK

5、重合而得到的。L點代表一個人生產(chǎn)1-A個單位產(chǎn)品1，而另一個人也生產(chǎn)1-A個單位產(chǎn)品A時的總產(chǎn)量，這時的總產(chǎn)量為2（1-A）。而BJ線上除B、J兩點外，任何一點都代表了兩人產(chǎn)出的總和。當(dāng)一人專于生產(chǎn)產(chǎn)品2，而另一個人可以自由選擇兩種產(chǎn)品時，總合轉(zhuǎn)換曲線是CA，而當(dāng)每人專業(yè)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品時，則兩人的總產(chǎn)出由點K代表。不難看出，分工時的總合轉(zhuǎn)換曲線CA，K、BJ高于自給自足時的總合轉(zhuǎn)換曲線DI，二者的差踞就是分工經(jīng)濟(jì)。,分工經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因是分工可以用來節(jié)省重復(fù)的學(xué)習(xí)費用。從圖中可以看到，自給自足時，每人生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，每種產(chǎn)品的學(xué)習(xí)費用是A，所以兩人的總學(xué)習(xí)費用是4A。一人專業(yè)化而另一人不專業(yè)化時，

6、專家的總學(xué)習(xí)費用是A，非專家的總學(xué)習(xí)費用是2A，兩個人的總學(xué)習(xí)費用是3A，而當(dāng)二人都專業(yè)化生產(chǎn)某種產(chǎn)品時，二人的總學(xué)習(xí)費用是2A。巴比奇（1835）是最早提出分工可以避免重復(fù)學(xué)習(xí)費用的人之一。馬歇爾、羅森（1983）、貝克爾（1981），都指出分工可以通過避免每個人重復(fù)學(xué)習(xí)每種生產(chǎn)過程，而使學(xué)習(xí)和投資利用率得到提高。,這種分工經(jīng)濟(jì)當(dāng)然是以內(nèi)生比較利益為基礎(chǔ)，當(dāng)人們專于不同行業(yè)時，專家就會通過專業(yè)化而內(nèi)生地（或后天地）獲得比外行業(yè)高的生產(chǎn)率。設(shè)想有兩個人生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，如果有人專業(yè)生產(chǎn)x產(chǎn)品，則他生產(chǎn)x產(chǎn)品的專業(yè)水平是Lx=1。他的勞動生產(chǎn)率是（Lx-A）/Lx=1-A/Lx,他生產(chǎn)x產(chǎn)品的專業(yè)化

7、水平Lx=1。而專業(yè)化生產(chǎn)y產(chǎn)品的人，其生產(chǎn)x產(chǎn)品的專業(yè)水平是Lx=0。這時如果讓他來生產(chǎn)x產(chǎn)品，他的勞動生產(chǎn)率為0，即Max1-(A/Lx),0=Max-,0=0；而對于生產(chǎn)y產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率對二人而言正好相反。,三、最優(yōu)專業(yè)化水平如何確定供求函數(shù)1、最優(yōu)決策模式的決定：對于這個模型，可以證明文定理適用，即每個人不同時買和賣同一種商品，不同時買和自給同一種商品，且頂多賣一種商品。從文定理可知，一個賣產(chǎn)品i的人其最優(yōu)決策模式是：,,,,其中，集合R是所有買來的產(chǎn)品的集合，假定此人購買n-1種產(chǎn)品，則R含有n-1個元素。集合J為非貿(mào)易品集合，因每人只賣一種產(chǎn)品，消費m種產(chǎn)品，所以集合J中含有（m

8、-n）個元素。而產(chǎn)品i是此人生產(chǎn)并售賣的產(chǎn)品。8-3實際上是說對于售賣的產(chǎn)品，自給量為正，售賣量為正，購買量為0，專業(yè)化水平為正；而對于每種買來的產(chǎn)品，其自給量，售賣量為0，專業(yè)化水平為0，而買入量為正。對于非貿(mào)易品，自給量和勞動使用量為正，而買賣量為0。按照（8-3）我們可以對n種貿(mào)易品中的每一種售賣者的決策問題設(shè)定如下：,其中，pi是產(chǎn)品i的價格，xi，xsi，xsr，Li，xj，Lj，n是決策變量，且xcr=kxdr，xci=xi，下角標(biāo)c代表個人的消費量。,,,,,,將所有約束條件代入ui，我們可以將表示ui表示為Li，Lj，xsi，xdr和n的函數(shù)，所有xr中的一個可用預(yù)算約束消去，

9、而所有的Lj中的一個也可用時間約束消去。因此我們得到以下最優(yōu)決策模式8-5式：,,其中：,,2、反映新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)特點的最優(yōu)決策的一階條件的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析8-5中決策問題最優(yōu)解的一階條件是：,,,,,,從上面的一階條件中我們可以些什么信息呢？首先從一階條件可得出8-7a式：,,,,該式說明了在消費多樣化的條件下，須滿足消費者均衡條件：即,消費者用在購買每種商品的一元錢所產(chǎn)生的邊際效用必須相等。如果用在商品s上的一元錢的邊際效用大于用于商品r上的一元錢所能獲得的邊際效用，則說明決策并沒有達(dá)到最優(yōu)。因為，總效用可以通過減少在商品r上的花費和增加在商品s上的花費而增加。重新安排8-7a，我們可以得到所謂邊

10、際替代率等于相對價格的條件（消費者均衡條件）。,,我們用到隱函數(shù)定理建立邊際替代率與相對邊際效用之間的等式。因此，8-7a式實際上代表了在權(quán)衡增加兩種商品消費量的兩難沖突時的最優(yōu)折衷，他在每元錢創(chuàng)造的邊際效用在不同消費中相等時達(dá)到，或在邊際替代率等于相對價格時達(dá)到。從8-6b式可以得到：,,這說明對于售賣品i和購買品r而言，（8-7a）并不適用，而差別是（8-7b）中對于購買品多了一個交易效率系數(shù)k。所以，每元錢所產(chǎn)生的邊際效用相等律要用交易效率系數(shù)k加以調(diào)整。這是由于售賣i產(chǎn)品的專家在自己使用i產(chǎn)品時是沒有交易費用的，但如果要在市場上購買產(chǎn)品r卻會產(chǎn)生交易費用。這種自產(chǎn)自用和在市場上購買產(chǎn)品

11、時所產(chǎn)生的不對稱性使得8-7b與8-7a之間稍有差異。,此式意味著用于生產(chǎn)商品i和用于自給產(chǎn)品j的勞動的邊際效用相等，其中每類勞動（產(chǎn)生）的邊際效用為它的邊際生產(chǎn)率與其所生產(chǎn)的消費品的邊際效用之乘積。令i和j之外的其他勞動量都固定為常數(shù)水平，則由全微分時間約束可得dLi=-dLj，將此式代入8-7c式可得：,8-6c，它意味著：,,此式的左邊是兩種消費品在維持效用不變時的邊際替代率，下標(biāo)c代表消費量。而此式的右邊為兩種產(chǎn)品在給定時間約束條件下的邊際轉(zhuǎn)換率。所以8-7c式代表著在權(quán)衡增加兩類產(chǎn)出的兩難沖突時，最優(yōu)折衷是使兩種產(chǎn)品在消費中的邊際替代率等于它們在生產(chǎn)中的邊際轉(zhuǎn)換率。（生產(chǎn)-消費領(lǐng)域中

12、的帕累托最優(yōu)條件）,,8-6d也意味著這一最優(yōu)折衷兩難沖突的原則不但在售賣品i與非貿(mào)易品j之間適用，而且在不同的非貿(mào)易品之間適用。由于8-6a和8-6d對于所有rR和所有jJ都適用，所以它們可以被用來證明prxdr對于所有的rR是相等的，而xj對于所有的jJ也是相等的。利用這些對稱性，所有一階條件給出最優(yōu)解8-8式和8-9式。,從8-8式，我們可以看到每件產(chǎn)品的平均生產(chǎn)率是1-(m-n+1)A/m，其中1-(m-n+1)A為每個人除去總學(xué)習(xí)費用(m-n+1)A后可用來生產(chǎn)產(chǎn)品的時間，(m-n)A為生產(chǎn)(m-n)種非貿(mào)易品每人的學(xué)習(xí)時間，而生產(chǎn)一種售賣品的學(xué)習(xí)時間為A。如果每人消費m種產(chǎn)品。則每

13、種產(chǎn)品平均分得的時間為1-(m-n+1)A/m。這里每種產(chǎn)品包括所購商品，而勞動時間包括用來生產(chǎn)售賣品的一部分，這部分商品是為了用來交換所購商品的。,當(dāng)貿(mào)易品n增加時，非貿(mào)易品m-n減少，所以用來生產(chǎn)非貿(mào)易品的總學(xué)習(xí)費用(m-n)A將會減少，因而使每種產(chǎn)品的平均生產(chǎn)率上升。由于專業(yè)化程度的提高意味著每個人貿(mào)易品種數(shù)n將會增加，所以ui中的第一項與專業(yè)化經(jīng)濟(jì)有關(guān)，由于k是在0與1之間取值，中的kn-1會隨n的增加而下降。所以，這一項與分工增加的交易費用有關(guān)。3、反映新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)特點的最優(yōu)決策的一階條件的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析最優(yōu)決策的一階條件（8-6e）意味著，8-9式中ui對n的一階導(dǎo)數(shù)等于0，或者：,

14、8-10式的左邊是專業(yè)化對效用的邊際貢獻(xiàn)，而其右邊是隨著專業(yè)化程度的提高，所增加的交易費用對效用的邊際代價。因此（8-10）意味著專業(yè)化所產(chǎn)生的邊際收益與邊際交易費用相等。此最優(yōu)專業(yè)化決策條件最先由楊小凱（1984）證明，貝可爾、墨非（1992）后來又證實了這一條件。這個一階條件是新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點，它與選擇專業(yè)化水平有關(guān)。而其他一階條件是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點，它們與資源分配有關(guān)。,,有兩點要注意，一是雖然8-10式很像邊際分析，但我們這里只是在對稱模型中用這類邊際分析近似代表超邊際分析。因為n只能是大于1的整數(shù)，而不是連續(xù)的。真正的決策應(yīng)該用整數(shù)規(guī)劃，n會在整數(shù)之間非連續(xù)地跳躍。第二，當(dāng)模型

15、不是對稱的，則我們必須對許多不同的市場結(jié)構(gòu)解出角點均衡，再在角點均衡之間用超邊際分析決定全部均衡，我們在本章中利用不現(xiàn)實的對稱性省去了這些超邊際分析，完全是為了教學(xué)的方便。當(dāng)存在著對稱性時，每個決策者在角點之間的選擇就可以簡化為選擇n的值。,另外，從8-8式我們可以看到供給函數(shù)，專業(yè)化水平Li由貿(mào)易品種類數(shù)n決定，而且n決定所有其他內(nèi)生變量，包括需求函數(shù)xdr和供給函數(shù)xsi，所以8-8式并不是最優(yōu)決策的最后解，其中的n還有待解出。由于n個專業(yè)只有它們產(chǎn)生的效用相等時，才會被不同的人同時選擇，所以各個專業(yè)之間的超邊際分析意味著選擇專業(yè)的決策將建立起效用均等條件。所以，8-9式中的ui滿足：,,

16、結(jié)論：生產(chǎn)各種產(chǎn)品的專家只有滿足以下兩個基本條件時才會安于本專業(yè)的生產(chǎn)而不會轉(zhuǎn)而去生產(chǎn)其他產(chǎn)品。第一，專業(yè)化生產(chǎn)所產(chǎn)生的邊際效用與同時產(chǎn)生的邊際交易費用相等；第二，個人在各自產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)中獲得相同的真實收入。上述結(jié)論建立在個人在生產(chǎn)各種產(chǎn)品時是完全對稱的，因而各種貿(mào)易品的相對價格相等。注意：這里的貿(mào)易品種數(shù)n是一個很重要的參數(shù)，它決定了貿(mào)易中的專業(yè)化水平和其他內(nèi)生變量，包括需求函數(shù)和供給函數(shù)。,四、最優(yōu)決策的新興古典比較靜態(tài)分析假設(shè)參數(shù)m,A,k都是固定不變的，我們可以進(jìn)行最優(yōu)決策隨相對價格變化而作出反應(yīng)的比較靜態(tài)分析。將各最優(yōu)決策對相對價格求導(dǎo)數(shù)，可以看出：1、相對價格變動對專業(yè)化水平的

17、影響,,這個式子表明：貿(mào)易種類數(shù)和個人專業(yè)化水平隨著相對價格的增加而向增加的方向變動。,當(dāng)本國的貨幣升值時，貿(mào)易的相對價格上升，本國的生產(chǎn)商貿(mào)易條件得到改善，因而會促進(jìn)本國生產(chǎn)商提升其專業(yè)化水平，并出口更多的優(yōu)勢產(chǎn)品。（是不是這樣呢？）2、供給律,,8-14b稱為供給律，當(dāng)貿(mào)易的相對價格上升時，供給就會增加。,這里有兩方面的情況，一類是匯率不變，貿(mào)易的相對價格發(fā)生了變動。供給必然增加。另一類是匯率變動，如貨幣升值，這會產(chǎn)生什么影響呢？,,,3、需求律,8-14d稱為需求律。既需求隨相對價格的上升而下降。在本模型中，當(dāng)貿(mào)易品種n固定時，最優(yōu)決策與選定最優(yōu)n后的決策并不相同。我們將給定n時的最優(yōu)決

18、策稱為新古典的最優(yōu)資源分配，而將最優(yōu)n選定后的最優(yōu)決策稱為新興古典的最優(yōu)組織決策。所以在式8-8中的xs是新古典供給函數(shù)，由于柯布道格拉斯函數(shù)的特性，此處的新古典供給函數(shù)與相對價格無關(guān)，但在8-13中新興古典的供給函數(shù)卻依賴于相對價格，并滿足供給律。,專業(yè)化水平Li與相對價格的關(guān)系在新古典和新興古典最優(yōu)決策之間也不同，新古典的專業(yè)化水平Li最優(yōu)值與相對價格無關(guān)，而新興古典生產(chǎn)的專業(yè)化水平Li則隨相對價格的增加而上升。因此，對本章的模型而言，最優(yōu)決策的新古典比較靜態(tài)分析可以從8-8式通過固定n再求導(dǎo)數(shù)得出，而最優(yōu)決策的新興古典比較靜態(tài)分析由8-14給出。在以下的分析中，我們將會說明，n代表了社會

19、的分工水平，所以這種新興古典比較靜態(tài)分析用數(shù)學(xué)模型證明了楊格的供求理論，需求和供給是分工的兩個側(cè)面。如果我們不了解人們選擇專業(yè)化水平的決策，則我們不可能真正了解什么是需求，什么是供給。,五、市場上自利行為的交互作用如何確定全社會的分工水平1、價格自由和擇業(yè)自由使生產(chǎn)各種商品的專家的真實收入趨于均等化假定售賣商品i的人數(shù)為Mi，購買商品i而售賣商品r的人數(shù)為Mr，則i的市場供給量為Mixsi，而售賣r的所有人對i的需求量為Mrxdi，而市場上對商品i的總需求為rRMrxdi。所以，對每種貿(mào)易品i的市場供求條件為:,,8-15式代表著貿(mào)易品i在市場供求達(dá)到均衡時所必須滿足的條件，顯然，這一條件與商

20、品i的專家人數(shù)和其他購買該商品的總需求量有關(guān)。如果生產(chǎn)商品i的專家人數(shù)Mi比較少，商品i的生產(chǎn)就會因過少而無法滿足市場的需求，這時商品i的相對價格會因供不應(yīng)求而上升，這意味著生產(chǎn)商品i的專家的真實收入會上升。在擇業(yè)自由的條件下，其他人為追求更高的真實收入而進(jìn)入該商品的生產(chǎn)，這會使商品i的供給量增加，其相對價格會下降，直到生產(chǎn)商品i的專家的真實收入下降到與其它商品的專家的真實收入一樣時為止。,8-15式共含有n個方程，但因為瓦爾拉斯法則的原因，只有n-1個方程是相互獨立的，而另一個方程由于與其他方程相關(guān)，所以是多余的。這n-1個方程只能用來確定n個行業(yè)專家的相對人數(shù)，而各行業(yè)的絕對人數(shù)由這n-1

21、個方程加上人口方程iMi=M決定。當(dāng)然，市場上的擇業(yè)自由會建立效用在行業(yè)之間的均等化條件，即8-11式。它給出市場上的全部均衡。它代表自利行為通過價格制度交互作用的結(jié)果。,2、全部均衡時的最優(yōu)決策模型,,式中最大效用代表了勞動的絕對價格。所以，全部均衡決定n-1個貿(mào)易品的相對價格pi/pr，n種專家的人數(shù)Mr，及勞動的絕對價格。在此模型中，由于所有人對所有產(chǎn)品的偏好都相同，交易和生產(chǎn)條件對所有商品也相同，所以相對價格和不同專家的相對人數(shù)為1。相對偏好、相對生產(chǎn)和交易條件不同時，這些均衡相對價格、相對人數(shù)會由它們決定。而勞動的絕對價格與均衡的n值相對應(yīng)。這內(nèi)生的n值和勞動的絕對價格是新興古典模型

22、不同于新古典模型的地方。對新古典模型而言，勞動的絕對價格與全部均衡的確定無關(guān)。,3、全社會均衡的分工水平將全社會均衡的貿(mào)易品種類數(shù)n定義為全社會均衡的分工水平。這意味著當(dāng)貿(mào)易品種類數(shù)n增加時，社會分工水平會得到提高，這意味著社會的勞動生產(chǎn)率在上升。一個經(jīng)濟(jì)社會的福利水平，是通過社會分工水平的提高而提高的。4、全社會均衡的分工水平的決定現(xiàn)在，我們假定人們的居住地是均勻分布的，從節(jié)省交易費用出發(fā)，每個人都會盡量與自己的近鄰貿(mào)易，當(dāng)他的最優(yōu)貿(mào)易品的種類數(shù)n增加時，他才會與越來越遠(yuǎn)的人交易。,由于對稱性，每個人的最優(yōu)n是相同的，且與全社會的均衡n值相同。因此，整個社會中的M個人會形成N=M/n個地方社

23、區(qū)，在每個地方社區(qū)，有n個人，每人向其他n-1人賣他的專業(yè)產(chǎn)品，而從n-1個不同的專家中的每一個買一種產(chǎn)品。下文中我們將證明，每個人的專業(yè)化水平Li是n的增函數(shù)，所以當(dāng)n增加時，每個人的專業(yè)化水平得以提高，同時不同的專業(yè)種類n也增加。所以，我們將均衡的n值當(dāng)作全社會均衡的分工水平。,帕累托最優(yōu)資源分配要求對任意一對產(chǎn)品而言，所有人的邊際替代率經(jīng)用交易效率系數(shù)調(diào)整后必須相等，對每個人的每一對產(chǎn)品而言，消費中邊際替代率應(yīng)等于生產(chǎn)中的邊際轉(zhuǎn)換率。從8-7式我們可以看出，這些條件在人們面對相同的相對價格時都會得到滿足。也不難證明，帕累托最優(yōu)專業(yè)化和分工水平由專業(yè)化的邊際收益與專業(yè)化產(chǎn)生的邊際交易費用相

24、等的條件給出，所以，由8-10式所決定的市場上的專業(yè)化水平及相關(guān)的分工水平會是帕累托最優(yōu)的。,這里有兩點要注意：一點是應(yīng)該滿足最優(yōu)專業(yè)化水平的二階條件，即在8-9式中ui對n求二階導(dǎo)數(shù)小于0。我們也可看出ui對n的一階導(dǎo)數(shù)當(dāng)k趨向于0時永遠(yuǎn)為負(fù)，所以當(dāng)交易費用系數(shù)（1-k）足夠大時，最優(yōu)分工水平取其最小值，即n=0，這時是自給自足經(jīng)濟(jì)為均衡時的最優(yōu)結(jié)構(gòu)。第二點是多個全部均衡問題。由于對稱性，貿(mào)易哪種產(chǎn)品對均衡并無影響，所以取m的n組合，其中每一個都可能有一個全部均衡。可能的全部均衡比這多得多，因為所有人都是天生相同的，所以誰專于哪一專業(yè)在均衡中是不確定的，因此把一對不同專家的專業(yè)進(jìn)行調(diào)換又可得

25、到很多的全部均衡。,4、全部均衡的非惟一性。最后，我們可能有圖8-3a的均衡，其中每人貿(mào)易兩種產(chǎn)品，而全社會貿(mào)易三種產(chǎn)品，這種均衡與圖8-3b中的均衡會產(chǎn)生同樣多的效用。因此，每個人的貿(mào)易結(jié)構(gòu)是不同的，但在貿(mào)易品種類數(shù)相同時，又會有很多相似的均衡。所有這些類似的均衡，只要每人的貿(mào)易品種類數(shù)是相等的，則均衡時的效用水平會是一樣的。,因此，雖然有多個全部均衡存在，我們只要分析其中的一個就足夠了。另外，由于所有人都貿(mào)易同樣的商品時，比較靜態(tài)分析會更容易些，所以我們沒有考慮圖8-3那種貿(mào)易結(jié)構(gòu)在不同人中有差異的情形。只要偏好、生產(chǎn)及交易條件在產(chǎn)品及人與人之間有微小的差別，則模型就不再對稱，我們也不再有

26、這類多種均衡了，但在這種情況下，求解全部均衡就會復(fù)雜得多。,六、全部均衡的新興古典比較靜態(tài)分析1、提高全社會分工水平的因素分析現(xiàn)在我們來進(jìn)行全部均衡的新興古典比較靜態(tài)分析。將8-16中的n對k和A求導(dǎo)數(shù)可得：,,這說明當(dāng)交易效率系數(shù)k上升時，均衡的分工水平n*會上升。而當(dāng)固定學(xué)習(xí)費用上升時，均衡的分工水平n*也會上升。將8-16中的效用函數(shù)u對交易效率系數(shù)k求全導(dǎo)數(shù)可得：,每人選擇最優(yōu)n時的一階條件意味著，8-18a中已經(jīng)證明了總效用對貿(mào)易品種類數(shù)的一階偏導(dǎo)數(shù)等于0，所以8-18式中的總效用函數(shù)對交易效率系數(shù)的全導(dǎo)數(shù)只與總效用函數(shù)對交易效率系數(shù)的偏導(dǎo)數(shù)有關(guān)，這就是數(shù)學(xué)中有名的包絡(luò)定理。2、包絡(luò)

27、定理包絡(luò)定理可以表述為：值函數(shù)關(guān)于參數(shù)的全導(dǎo)數(shù)，等于在最優(yōu)點求導(dǎo)時的偏導(dǎo)數(shù)。如何理解包絡(luò)定理呢？,,,我們設(shè)想u=f(n(k),k),這就是說當(dāng)交易效率系數(shù)k發(fā)生變動時會產(chǎn)生兩方面的結(jié)果，一個是k的變動影響了專家的總效用，這可以認(rèn)為是交易效率系數(shù)變動所產(chǎn)生的直接效應(yīng)；另一個是k的變動直接影響了貿(mào)易品的種類數(shù)，然后再通過貿(mào)易品的種類數(shù)影響到專家的總效用。這是一種間接影響效應(yīng)。但如果在一個問題中，交易效率系數(shù)是最優(yōu)選擇，但是k的微小變動只產(chǎn)生了直接效應(yīng)，而其所產(chǎn)生的間接效應(yīng)近乎于0，可以忽略不計，這時間接效應(yīng)的影響就消失了，而只剩下直接效應(yīng)的影響了。同理我們可證：,8-17和8-18合起來意味著有

28、兩種增加分工的方法，一種是改進(jìn)交易效率（增加k），另一種是增加每個行業(yè)的學(xué)習(xí)費用A。前一種方法可以通過發(fā)展分工增加個人的真實收入。而后一種方法卻在促進(jìn)分工的同時，減少了個人的真實收入。人們可以改進(jìn)法律制度，發(fā)展交通基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)展銀行等交易基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)展城市化，減少人與人之間的距離來改進(jìn)交易效率。政府也可以通過減稅來改進(jìn)交易效率。這些措施都會一方面提高分工水平和生產(chǎn)力，另一方面增加了人民的福利。政府可以用許可證制度增加學(xué)習(xí)費用A，這雖然可能促進(jìn)專業(yè)化和提高生產(chǎn)率，但卻會減少人民的福利。,3、均衡分工水平對經(jīng)濟(jì)的影響由于所有其他變量的均衡水平都與分工水平n有關(guān)，所以只要知道了n的比較靜態(tài)特性，其他

29、比較靜態(tài)分析就容易得多了。下面我們逐個考慮這些比較靜態(tài)分析。（1）每個人的專業(yè)化水平、商業(yè)化程度、貿(mào)易依存度和自給自足程度隨分工發(fā)展而產(chǎn)生著變化。隨著交易效率的改進(jìn)，分工水平會上升，這會使商業(yè)化程度，貿(mào)易依存度上升，且使自給自足程度下降。每個人的均衡專業(yè)化水平是由8-8式和8-13式給出的。,在這個模型中，用來生產(chǎn)一種產(chǎn)品的勞動可以被看作為該產(chǎn)品的勞動價值。因此均衡的Li不但是每個人的專業(yè)化水平，也是每人所提供的售賣商品的總產(chǎn)量的勞動價值，因為預(yù)算約束保證購買總值等于售賣總值。而每個人所生產(chǎn)的貿(mào)易品和非貿(mào)易品總勞動價值為1，所以貿(mào)易品價值與所有產(chǎn)品總價值之比為Li/1=Li，此比值被稱為商品化

30、程度。,,商品化程度乘2就是貿(mào)易依存度，即貿(mào)易依存度為2Li。由于1-Li是所有非貿(mào)易品的勞動價值，其與所有產(chǎn)品總勞動價值1之比就是自給自足率。從這些概念與商品化程度的關(guān)系，加上8-19式中的比較靜態(tài)分析結(jié)果，我們可以看到隨著交易效率的改進(jìn)，分工水平會上升，這會使商業(yè)化程度和貿(mào)易依存度上升，且使自給自足的程度下降。,市場容量隨分工發(fā)展的變化以E代表市場容量，則E可被定義為人口總數(shù)與每人總量需求之積?？偭啃枨蟛煌谑袌鲂枨螅袌鲂枨笫菍σ环N特定的商品而言的，而總量需求是對所有不同種類商品的總購買量。而人均總量需求與人口量的乘積就是全社會的總量需求，它正好就是我們定義的市場容量概念。由于所有商品的

31、均衡價格在這個對稱模型中都相等，所以我們可以直接把對每種商品的需求加起來得到總量需求。,從8-8、8-16，我們可算得這個市場容量為：,,過去有不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家將人口規(guī)模等同于市場規(guī)模。也有不少人曲解斯密關(guān)于分工依賴市場容量的觀點。其實斯密指出，分工水平由市場規(guī)模決定，而市場規(guī)模由交易效率決定。,楊格也指出，不但分工依賴市場容量，而且市場容量也依賴于分工的大小。楊格指出，市場容量不但由人口規(guī)模決定，而且由每個人的購買力決定，而購買力與每個人的收入有關(guān)，收入與生產(chǎn)率有關(guān)，而生產(chǎn)率又由分工水平?jīng)Q定。所以，實際上市場容量與分工水平是一個銅板的兩個側(cè)面，它們互為因果。（2）楊格定理：分工水平和市場容量同時

32、被交易效率決定。在后面的動態(tài)模型中，我們還會用一個動態(tài)機(jī)制說明市場容量與分工水平如何互為因果、自發(fā)演進(jìn)。,勞動生產(chǎn)率的變化。貿(mào)易品和非貿(mào)易品的勞動生產(chǎn)率分別為xsi/Li和xj/Lj。利用8-16中的均衡，可以證明：,,上式表明：貿(mào)易品與非貿(mào)易品的平均勞動生產(chǎn)率隨著交易效率的提高而上升。隨著交易效率的改進(jìn)，分工的發(fā)展會通過節(jié)省重復(fù)學(xué)習(xí)費用而提高所有產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率。這就是斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)精髓之所在。,斯密理論說明一個經(jīng)濟(jì)社會的勞動生產(chǎn)率的改進(jìn)和貿(mào)易依存度的提高是隨著分工的發(fā)展而同時發(fā)生的。這說明，如果我們按照斯密的思路，將分工作為研究的重點，則貿(mào)易理論，經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論只不過是分工研究的兩個側(cè)面。

33、（3）內(nèi)生比較利益的發(fā)展我們將內(nèi)生比較利益程度定義為每種商品的賣者的勞動生產(chǎn)率與其買者的勞動生產(chǎn)率之差。,由于買者已停止生產(chǎn)所買商品，所以其勞動生產(chǎn)率為0，而賣者的勞動生產(chǎn)率已如8-21中所示會隨著交易效率的改進(jìn)而上升。所以，內(nèi)生比較利益會隨分工的發(fā)展而不斷被創(chuàng)造和增進(jìn)。這也是斯密關(guān)于不同專家之間的生產(chǎn)率差別是分工的結(jié)果而不是分工的原因的觀點的正式表述。（4）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化及人與人之間依存度的發(fā)展,當(dāng)交易效率很低時，自給自足是人們的最佳選擇，是社會經(jīng)濟(jì)的全部均衡，這時每個人的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相同，所有人在每種活動的生產(chǎn)率也相同，所以沒有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化。當(dāng)分工隨交易效率上升而發(fā)展時，不同專業(yè)的種類數(shù)

34、n上升，而且每一對不同專家之間，由于自給自足產(chǎn)品的種類數(shù)的下降，所以共同生產(chǎn)的產(chǎn)品越來越少，即每對不同的專家之間的差異性越來越大，這也從另一個方面增進(jìn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化程度。另外，n也是買賣n種貿(mào)易品的市場個數(shù)，它的增加也會增加市場結(jié)構(gòu)的多樣化程度。這再次證實了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化和生產(chǎn)的專業(yè)化程度的發(fā)展是分工的兩個方面。由于每個人要依賴n-1個其他專業(yè)的專家，所以當(dāng)n增加時，人與人之間的依賴程度也會上升。,（5）生產(chǎn)集中程度的發(fā)展在我們的對稱模型中，每種貿(mào)易品的均衡生產(chǎn)者人數(shù)是N=M/n,其中M是總?cè)丝诹?，n是專業(yè)種類數(shù)。生產(chǎn)集中程度可以用每種貿(mào)易品生產(chǎn)者人數(shù)的倒數(shù)來衡量，即1/N=n/M。而d

35、(1/N)/dn0,d(1/N)/dk0。所以生產(chǎn)的集中程度隨分工發(fā)展而發(fā)展。（6）市場一體化程度的發(fā)展,由于在我們的模型中N=M/n也是互相不發(fā)生貿(mào)易關(guān)系的地方社區(qū)的個數(shù)，所以市場一體化程度也可以定義為1/N=n/M。注意在本書中，市場一體化程度與生產(chǎn)的集中程度的定義是一致的，這表明，當(dāng)互相不發(fā)生貿(mào)易的地方社區(qū)個數(shù)N越少時，市場的一體化程度就會越大，生產(chǎn)的集中程度也就越高。市場的一體化程度會隨著分工水平n的上升而上升。,命題8-1：隨著交易效率不斷地外生改進(jìn)，勞動分工演進(jìn)就會發(fā)生。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展，貿(mào)易和市場結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象都是這個演進(jìn)過程中的不同側(cè)面。每個人的專業(yè)化水平的提高，勞動生產(chǎn)率的增進(jìn)，貿(mào)易

36、依存度的增加，商業(yè)化程度的增加，內(nèi)生比較利益的增加，生產(chǎn)集中程度的增加，市場一體化程度的增加，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化程度的增加，貿(mào)易品種類及相關(guān)的市場個數(shù)的增加都會隨著交易效率的改進(jìn)而發(fā)生，而整個社會的自給自足率則會下降。,我們之所以稱這種勞動分工演進(jìn)為外生的，是因為我們還不能解釋為什么交易效率會改進(jìn)，我們將這種改進(jìn)作為外生的變化，然后看其他內(nèi)生經(jīng)濟(jì)變量如何對此作反應(yīng)。如果交易效率不發(fā)生外生的改進(jìn)，我們的這種分工演進(jìn)并不會發(fā)生。在下面的研究中我們把交易效率的改進(jìn)內(nèi)生化，并引進(jìn)動態(tài)機(jī)制，使得勞動分工在沒有參數(shù)變化時也會自發(fā)地演進(jìn)，這時出現(xiàn)的情形就是內(nèi)生的勞動分工演進(jìn)。,如圖8-4所示，圖中假定只有4個

37、人，4種產(chǎn)品，即M=m=4。圖中的每一個園圈代表一個消費者-生產(chǎn)者，帶箭頭的線條代表產(chǎn)品流，而箭頭一側(cè)的數(shù)字代表相關(guān)的產(chǎn)品。大箭頭代表分工隨交易效率改進(jìn)發(fā)生演進(jìn)的方向。圖8-4a是自給自足的情形，4個人互不往來，沒有產(chǎn)品的交換，也沒有市場。這種結(jié)構(gòu)在交易效率很低時是全部均衡，因為這時分工產(chǎn)生的交易費用大于分工帶來的好處。,隨著交易效率的改進(jìn)，人們平衡折衷分工經(jīng)濟(jì)和交易費用的空間擴(kuò)大，因而選擇圖8-4b中的局部分工，其中有兩種商品市場，每人買賣兩種商品1，2，而產(chǎn)品3，4是不買賣的。有兩個互不往來的社區(qū)。當(dāng)交易效率進(jìn)一步改進(jìn)時，圖8-4c中的完全分工會是均衡，所有產(chǎn)品都卷入市場買賣，每個人都是完

38、全專業(yè)化的。你可以按照上文的比較靜態(tài)分析，觀察每個市場結(jié)構(gòu)的專業(yè)化水平，商業(yè)化程度，多樣化程度，一體化程度等分工的不同側(cè)面，然后將它們進(jìn)行比較，你將能得到對這類新興古典比較靜態(tài)分析的直感。,這種新興古典比較靜態(tài)分析的特點是，它不僅關(guān)心買賣數(shù)量和價格的關(guān)系，而更關(guān)心經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性變化。這種結(jié)構(gòu)性變化在數(shù)學(xué)中被稱為圖的拓?fù)湫再|(zhì)。而這拓樸性質(zhì)的變化意味著圖8-4中的圖中連結(jié)圓圈的線條數(shù)的變化，以及被線條聯(lián)在一起的圓圈的個數(shù)的變化。也就是人與人之間的互相依賴程度的變化。這種經(jīng)濟(jì)組織的拓樸性質(zhì)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義并不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點是在給定交易次數(shù)時價格與買賣量之間的關(guān)系，這買賣量

39、只與圖8-4中的每根線條的粗細(xì)程度有關(guān)，而不會影響圖形的拓樸性質(zhì)，這是一種非拓樸性質(zhì)。,七、內(nèi)生國際貿(mào)易理論現(xiàn)在，我們可以用本章的模型來分析國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易之間的關(guān)系。假定全世界共有100萬人口和100萬種產(chǎn)品，每個國家有1萬人，即全世界100個規(guī)模相同的國家。而國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易相比有些額外費用，例如，國與國之間的關(guān)稅，國際貿(mào)易平均比國內(nèi)貿(mào)易有更長的運輸距離，國際貿(mào)易涉及貨幣兌換、通關(guān)檢查、簽證及其他手續(xù)費用都使國際貿(mào)易比國內(nèi)貿(mào)易平均而言要付出一些額外的費用。,假定交易效率最初極低，則人們選擇自給自足，既不需要國際貿(mào)易，也不需要國內(nèi)貿(mào)易，當(dāng)交易效率稍稍提高時，均衡的n=100，則國內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)

40、生，每國分100個地方市場，每個市場中100個人從事貿(mào)易100種產(chǎn)品。而這些地方市場之間互不往來。當(dāng)交易效率進(jìn)一步提高時，n=10000，則每個互不往來的地方市場發(fā)展為全國性的統(tǒng)一市場，但是100個國家之間互無貿(mào)易。,當(dāng)交易效率進(jìn)一步提高時，n=100000，則每個國家的人口都不足以容納這么高的分工水平，只有10個國家形成統(tǒng)一的市場，這么高的分工水平才能實現(xiàn)。而改進(jìn)的交易效率又使國際貿(mào)易的額外費用被抵銷，所以全世界形成了10個互不往來的貿(mào)易區(qū)。每個國家都從本貿(mào)易區(qū)的9個國家進(jìn)口90000種產(chǎn)品，并向這9個國家出口10000種產(chǎn)品。最后當(dāng)交易效率極高時，均衡的分工水平達(dá)到n=1000000，則只

41、有統(tǒng)一的世界市場才能實現(xiàn)這種分工水平，所以10個貿(mào)易區(qū)就會合成一個統(tǒng)一的世界市場。,這里我們假定模型是對稱的，所以國際貿(mào)易要在貿(mào)易品種類極大時才會發(fā)生。但如果沒有這種對稱性，例如，人們的相對偏好商品1，而不利于商品2，則兩種商品的專家的相對人數(shù)可能是100000比1，因此要充分利用兩種商品卷入分工的好處，則人口規(guī)模至少要有100001。所以，當(dāng)一國只有80000人時，哪怕分工生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的好處也不能充分利用。所以，去掉對稱性假定，即使均衡的貿(mào)易品種類數(shù)不大，也會需要國際貿(mào)易以充分利用分工的好處。,這個故事中，國際和國內(nèi)貿(mào)易的原理都是一樣的，即專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與節(jié)省交易費用的兩難沖突。所以，一個國家卷

42、入國際貿(mào)易的程度也可以用分工和交易效率來解釋。本章的模型可以用來解釋林達(dá)爾貿(mào)易模式。林達(dá)爾貿(mào)易模式與外生比較利益理論不合。按外生比較利益說，外生差異性大的國家之間應(yīng)該有更多的生意可做。但實際數(shù)據(jù)顯示，相似的發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易比發(fā)展中與發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易要多得多。按照我們的內(nèi)生內(nèi)生比較利益模型，這并不難解釋。,因為發(fā)達(dá)國家的交易效率比發(fā)展中國家高得多。所以，他們的均衡分工水平高得多，因此更需要國際貿(mào)易來充分利用高分工水平的好處。而落后國交易效率低，分工水平低，國內(nèi)貿(mào)易就能適應(yīng)低分工水平，并不需要很多國際貿(mào)易。所以要充分利用分工和貿(mào)易的好處來發(fā)展一國的經(jīng)濟(jì)，關(guān)鍵在于改進(jìn)交易效率，來創(chuàng)造內(nèi)生比較利益，而不是依賴外生比較利益。貿(mào)易自由化政策，用體制改革來改進(jìn)交易效率都是有效的辦法。這也是當(dāng)年斯密鼓吹的國富之道。,注意：在本章中交易費用可被解釋為分工發(fā)達(dá)時因各專業(yè)之間協(xié)調(diào)交貨時間的準(zhǔn)時性困難增加而造成的費用。而手表、電冰箱、汽車、計算機(jī)等商品的出現(xiàn)可以起到促進(jìn)分工的作用。,