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1、第一章 金融犯罪案件偵查概論,,第一節(jié) 金融概述,,什么是金融?,金融是貨幣流通和信用活動以及與之相關的經(jīng)濟活動的總稱，亦可概括為貨幣資金和貨幣信用的融通。 金融的內(nèi)容包括貨幣的發(fā)行、投放和回籠；各種存款的吸收和提??；各項貸款的發(fā)放和收回；銀行會計、出納、結算；保險、投資、信托、租賃、證券買賣以及國際間的貿(mào)易和非貿(mào)易結算；外匯、黃金、白銀買賣、輸出、輸入等。,金融的種類,以融資對象為標準 直接金融、間接金融 以償還期限為標準 短期金融、長期金融 農(nóng)業(yè)金融 以金融活動所在的行業(yè)為標準 工業(yè)金融 商業(yè)金融 以金融活動的空間
2、為標準 國內(nèi)金融、國際金融 以金融活動的主體為標準 政府金融、企業(yè)金融、家庭金融,,,,,,金融在現(xiàn)代經(jīng)濟生活中的地位和作用,鄧小平同志指出：“金融很重要，是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心?！?(一)經(jīng)濟的發(fā)展決定金融的發(fā)展 (二)金融是社會經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力 (三)金融是社會生產(chǎn)發(fā)展的組織者 (四)金融是社會經(jīng)濟生活的重要調(diào)節(jié)者 (五)金融是國民經(jīng)濟的“晴雨表”,什么是金融工具?,金融工具是在信用基礎上產(chǎn)生并用于證明債權債務關系的書面憑證。金融工具是隨著信用形式的不斷擴展而不斷增加的，金融工具的多樣化是現(xiàn)代金融市場的重要特征。,,什么是金融市場？,金融市場通常是指進行金融商品(包括銀行存款、債券和
3、股票等)交易的場所或機制。,,,外 匯 市 場,黃 金 市 場,金融市場,,,,,,資 本 市 場,貨 幣 市 場,金融市場的特點,交易對象的特殊性 交易方式的特殊性 價格的特殊性 交易目的的特殊性 交易場所的特殊性 交易雙方身份的 特殊性、非關聯(lián)性 交易的公開性,金融市場,金融市場 的客體,金融市場 的主體,金融市場 的組織方式,什么是金融機構？,(內(nèi)容見第三章第一節(jié)),什么是金融監(jiān)管?,金融監(jiān)管是指金融主管當局依據(jù)國家法律法規(guī)的授權對金融業(yè)(包括金融機構以及它們在金融市場上的業(yè)務活動)實施監(jiān)督約束、管制，使它們依法穩(wěn)健運行的行為的總稱。,我國的金融監(jiān)管體制---集權多頭式,目前由中國人民銀
4、行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱中國銀監(jiān)會)、中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)、中國保險監(jiān)督管理委員會(簡稱中國保監(jiān)會)四方共同承擔著對我國金融業(yè)的監(jiān)管職責。,第二節(jié) 金融犯罪概述,,,金融犯罪是指行為人違反金融管理法律法規(guī)，違法從事金融活動，危害金融管理秩序，依法應受刑罰處罰的行為。,金融犯罪 具有 三個基本特征,本質特征,行為特征,法律后果,,要明確金融犯罪的外延，有三個問題值得注意,1刑法分則第三章第五節(jié)的金融詐騙罪是否為金融犯罪。 2刑法分則第三章第四節(jié)中的第一百八十三條、一百八十四條和一百八十五條規(guī)定的犯罪是否為金融犯罪。 3刑法分則第三章第四節(jié)、第五節(jié)之外涉及金融的犯罪
5、，可否歸入金融犯罪。,金 融 犯 罪 的 分 類,按犯罪行為分類,按刑法規(guī)定分類,按犯罪所侵犯的具體 的金融管理秩序分類,1制假型金融犯罪 2欺詐型金融犯罪 3瀆職型金融犯罪 4其他類型,破壞金融管理秩序罪（包括 偽造貨幣罪等24個罪名）， 金融詐騙罪（包括集資 詐騙罪等8個罪名）， 期貨犯罪,1危害貨幣管理秩序的犯罪。 2危害金融機構管理秩序的犯罪。 3危害信貸管理秩序的犯罪。 4危害金融票證管理秩序的犯罪。 5危害證券交易管理秩序的犯罪。 6危害期貨交易管理秩序的犯罪。 7危害外匯管理秩序的犯罪。 8危害多種金融管理秩序的犯罪。,,,,,,,,,金融犯罪的現(xiàn)狀,金融犯罪
6、呈高發(fā)態(tài)勢，在經(jīng)濟犯罪中占較大比例。,金融犯罪涉及面廣，案值高，社會影響大。,作案手段呈智能化、多樣化、隱蔽化。,金融機構內(nèi)部人員或內(nèi)外勾結作案比較突出。,金融機構的基層網(wǎng)點發(fā)案率高。,跨國性的金融犯罪活動日益嚴重。,,犯罪主體 年輕化、高層化,犯罪數(shù)量密集化,犯罪手段專業(yè)化,犯罪危害嚴重化,犯罪區(qū)域國際化,金融犯罪的發(fā)展趨勢,金融犯罪的原因,金融犯罪的 社會層面的原因,金融犯罪 管理層面的原因,金融犯罪法律層面的原因,金融系統(tǒng)的業(yè)務預防,金融系統(tǒng)的內(nèi)部行政管理預防,金融犯罪的社會預防,(1)加強金融監(jiān)管。 (2)整頓金融秩序， 規(guī)范金融行為。 (3)防范金融風險。,(1)教育預防 (2)人事
7、制度改革預防 (3)業(yè)務工作制度預防,(1)體制預防 (2)立法預防 (3)綜合預防,金 融 犯 罪 的 預 防 對 策,第三節(jié) 金融犯罪案件偵查概述,金融犯罪案件偵查是指公安機關在辦理金融犯罪案件過程中依法進行的專門調(diào)查工作和有關的強制性措施，是經(jīng)濟犯罪偵查的重要組成部分。,金融犯罪案件 偵查的特點,偵查對象的特殊性,偵查中適用法律的廣泛性,偵查中涉及金融知識的專業(yè)性,偵查過程的復雜性,,,,,,,金融犯罪案件偵查的任務,采 取 強 制 措 施,收 集 各 種 證 據(jù),追 贓,收 集 線 索,研 究 金 融 犯 罪 規(guī) 律,,,,,,金融犯罪案件的 立案步驟,受理案件,初查,決定立案 或 不
8、予立案,金融犯罪案件的立案必須具備以下條件：有犯罪事實 ，需要追究刑事責任 ，屬于公安機關經(jīng)偵部門管轄。,(1)審查金融犯罪事實 (2)調(diào)查核實金融犯罪證據(jù) (3)綜合判斷案情,(1)立案材料的來源。 (2)受案的要求。,,,,金 融 犯 罪 案 件 偵 查 的 實 施,偵查決策,通過多種途徑 查尋金融犯罪嫌疑人,調(diào)查取證， 認定金融犯罪嫌疑人,內(nèi)審外調(diào)， 查清全部金融犯罪事實,分析研究案情,擬定偵查工作方案,金融犯罪案件 偵查中常用偵查途徑,發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的方法,秘密偵察手段的運用,公開偵查手段的運用,強制措施的運用,訊問犯罪嫌疑人,進一步收集、 補充證據(jù)，完善證據(jù)體系,,,,,,偵查終結的條件,金融犯罪案件偵查終結的一般步驟和要求,金融犯罪案件的偵查終結,1案件事實、情節(jié)清楚 2證據(jù)確實、充分 3案件性質認定準確 4法律手續(xù)完備,1對擬偵查終結的案件嚴格審查。 2制作結案報告，報縣級以上公安機關負責人審批。 3依法對案件作出處理。,
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