成立股權眾籌平臺需要具備什么樣的條件?

上傳人:努力****83 文檔編號:168726484 上傳時間:2022-11-11 格式:DOC 頁數(shù):3 大?。?0.50KB
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1、成立股權眾籌平臺需要具備什么樣的條件?   股權眾籌平臺設立與市場準入應當具備下列條件:      (一)在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的公司或合伙企業(yè);      (二)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣;      (三)有與開展私募股權眾籌融資相適應的專業(yè)人員,具有3年以上金融或者信息技術行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的高級管理人員不少于2人;      (四)有合法的互聯(lián)網(wǎng)平臺及其他技術設施;      (五)有完善的業(yè)務管理制度;      (六)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。      相關知識拓展:      一、股權眾籌平臺的備案      股權眾籌平臺應當在設立后5個

2、工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會申請備案,并報送下列文件:      (一)股權眾籌平臺備案申請表;      (二)營業(yè)執(zhí)照復印件;      (三)最近一期經(jīng)審計的財務報告或驗資報告;      (四)互聯(lián)網(wǎng)平臺的ICP備案證明復印件;      (五)股權眾籌平臺的組織架構、人員配置及專業(yè)人員資質(zhì)證明;      (六)股權眾籌平臺的業(yè)務管理制度;      (七)股權眾籌平臺關于投資者保護、資金監(jiān)督、信息安全、防范欺詐和利益沖突、風險管理及投資者糾紛處理等內(nèi)部控制制度;      (八)證券業(yè)協(xié)會要求的其他材料。      二、股權眾籌平臺的禁止行為   

3、  股權眾籌平臺不得有下列行為:      (一)通過本機構互聯(lián)網(wǎng)平臺為自身或      (二)對眾籌項目提供對外擔?;蜻M行股權代持;      (三)提供股權或其他形式的有價證券的轉讓服務;      (四)利用平臺自身優(yōu)勢獲取投資機會或誤導投資者;      (五)向非實名注冊用戶宣傳或推介融資項目;      (六)從事證券承銷、投資顧問、資產(chǎn)管理等證券經(jīng)營機構業(yè)務,具有相關業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構除外;      (七)兼營個體網(wǎng)絡借貸(即P2P網(wǎng)絡借貸)或網(wǎng)絡小額貸款業(yè)務;      (八)采用惡意詆毀、貶損同行等不正當競爭手段;      (九)法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會規(guī)定禁止的其他行為。 3

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