清華大學(xué)中國礦業(yè)金融與投資高峰論壇探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律效力問題案例

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1、清華大學(xué)中國礦業(yè)金融與投資高峰論壇探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律效力問題案例 礦產(chǎn)資源政策與法規(guī)分析魏鐵軍國土資源部兩法修改辦公室中國土地礦產(chǎn)法律事務(wù)中心2007-5-24 【 案 情 模 擬 】 甲 地 質(zhì) 隊 擁 有 某 鉬 礦 的 探 礦 權(quán) 。 某 年 某 月 某日 ， 甲 地 質(zhì) 隊 與 乙 礦 業(yè) 公 司 簽 訂 轉(zhuǎn) 讓 合 同 ， 將 其擁 有 的 探 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 給 乙 公 司 。 合 同 約 定 轉(zhuǎn) 讓 款100萬 元 ， 并 由 乙 公 司 委 托 甲 地 質(zhì) 隊 進 行 探 礦 。其 間 ， 雙 方 未 向 原 探 礦 權(quán) 發(fā) 證 機 關(guān) 提 出 轉(zhuǎn) 讓 申 請 。次 年 初 春

2、 ， 在 探 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 未 經(jīng) 批 準 的 情 況 下 ， 乙公 司 先 期 投 入 200萬 元 進 行 勘 查 ， 初 步 判 斷 該 鉬礦 儲 量 較 大 ， 甲 地 質(zhì) 隊 要 求 追 加 轉(zhuǎn) 讓 費 200萬 元 。乙 公 司 同 意 并 與 甲 方 簽 訂 補 充 合 同 。 之 后 ， 乙 公司 又 追 加 投 入 800萬 元 深 入 勘 查 ， 勘 查 結(jié) 果 良 好 。甲 地 質(zhì) 隊 看 到 該 鉬 礦 的 前 景 較 好 ， 進 一 步 反 悔 ，不 愿 意 再 轉(zhuǎn) 讓 探 礦 權(quán) ， 因 而 要 求 終 止 合 同 。 乙 公司 不 同 意 ， 雙 方 產(chǎn) 生 糾

3、 紛 。 【 案 例 分 析 （ 一 ） 】 這 是 一 宗 違 法 轉(zhuǎn) 讓 探 礦 權(quán) 引 發(fā) 合 同 糾 紛 案 例 ，在 礦 業(yè) 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 中 經(jīng) 常 會 遇 到 。 由 于 這 類 轉(zhuǎn) 讓 沒 有得 到 原 探 礦 權(quán) 發(fā) 證 機 關(guān) 的 批 準 ， 轉(zhuǎn) 讓 行 為 無 效 ，合 同 效 力 待 定 ， 交 易 雙 方 只 是 發(fā) 生 了 債 權(quán) 的 變 動 ，沒 有 發(fā) 生 物 權(quán) 的 變 動 ， 雙 方 都 得 不 到 礦 產(chǎn) 資 源 法的 保 護 ， 雙 方 合 同 糾 紛 的 民 事 部 分 也 不 屬 于 礦 產(chǎn)資 源 法 的 調(diào) 整 范 圍 ， 應(yīng) 依 據(jù) 一 般 法 進

4、 行 處 理 。 本 案 的 關(guān) 鍵 在 于 雙 方 當(dāng) 事 人 簽 訂 的 合 同 是 否生 效 及 無 效 合 同 的 責(zé) 任 劃 分 。 【 案 例 分 析 （ 續(xù) 1） 】 合 同 法 44條 “ 依 法 成 立 的 合 同 ， 自 成 立時 生 效 。 法 律 、 行 政 法 規(guī) 規(guī) 定 應(yīng) 當(dāng) 辦 理 批 準 、 登記 等 手 續(xù) 生 效 的 ， 依 照 其 規(guī) 定 。 ” 52條 “ 違 反 法律 、 行 政 法 規(guī) 的 強 制 性 規(guī) 定 的 合 同 無 效 。 ” 最 高 法 院 解 釋 9條 “ 法 律 、 行 政 法 規(guī) 規(guī)定 合 同 應(yīng) 當(dāng) 辦 理 批 準 手 續(xù) ，

5、或 者 辦 理 批 準 、 登 記等 手 續(xù) 才 生 效 ， 在 一 審 法 庭 辯 論 終 結(jié) 前 當(dāng) 事 人 仍未 辦 理 批 準 手 續(xù) 的 ， 或 者 仍 未 辦 理 批 準 、 登 記 等手 續(xù) 的 ， 人 民 法 院 應(yīng) 當(dāng) 認 定 該 合 同 未 生 效 。 ” 礦 產(chǎn) 資 源 法 6條 “ 探 礦 權(quán) 人 在 完 成 規(guī) 定的 最 低 勘 查 投 入 后 ， 經(jīng) 依 法 批 準 ， 可 以 將 探 礦 權(quán)轉(zhuǎn) 讓 他 人 。 ” 探 礦 權(quán) 采 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 管 理 辦 法 10條 “ 批 準 轉(zhuǎn) 讓 的 ， 轉(zhuǎn) 讓 合 同 自 批 準 之 日 起 生 效 。 ” 【 案 例

6、分 析 （ 續(xù) 2） 】 甲 地 質(zhì) 隊 應(yīng) 承 擔(dān) 締 約 過 失 責(zé) 任 。 合 同 沒 有 生效 ， 則 甲 地 質(zhì) 隊 是 不 承 擔(dān) 違 約 責(zé) 任 的 。 探 礦 權(quán)采 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 管 理 辦 法 8條 “ 探 礦 權(quán) 人 為 探 礦 權(quán)轉(zhuǎn) 讓 申 請 人 ， 應(yīng) 向 審 批 管 理 機 關(guān) 提 交 轉(zhuǎn) 讓 申 請 ” 。 合 同 法 42條 “ 當(dāng) 事 人 在 訂 立 合 同 過 程 中有 違 背 誠 實 信 用 原 則 的 行 為 ， 給 對 方 造 成 損 失 的 ，應(yīng) 當(dāng) 承 擔(dān) 損 害 賠 償 責(zé) 任 。 ” 鉬 礦 儲 量 較 大 是 一個 商 業(yè) 秘 密 。 43

7、條 “ 當(dāng) 事 人 在 訂 立 合 同 過 程 中 知悉 的 商 業(yè) 秘 密 ， 無 論 合 同 是 否 成 立 ， 不 得 泄 露 或者 不 正 當(dāng) 地 使 用 。 泄 露 或 者 不 正 當(dāng) 地 使 用 該 商 業(yè)秘 密 給 對 方 造 成 損 失 的 ， 應(yīng) 當(dāng) 承 擔(dān) 損 害 賠 償 責(zé)任 。 ” 甲 地 質(zhì) 隊 應(yīng) 返 還 轉(zhuǎn) 讓 費 、 退 回 實 際 投 資 、 相關(guān) 利 息 以 及 乙 公 司 投 資 產(chǎn) 生 的 預(yù) 期 利 益 損 失 。 【 案 例 分 析 （ 續(xù) 3） 】 探 礦 權(quán) 采 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 管 理 辦 法 3條 “ 探 礦權(quán) 人 在 完 成 規(guī) 定 的 最

8、低 勘 查 投 入 后 ， 經(jīng) 依 法 批 準 ，可 以 將 探 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 他 人 。 ” 甲 地 質(zhì) 隊 從 未 向 原 審 批 機 關(guān) 提 交 轉(zhuǎn) 讓 申 請 。 探 礦 權(quán) 權(quán) 利 義 務(wù) 是 否 轉(zhuǎn) 移 是 根 據(jù) 合 同 中 約 定的 權(quán) 利 義 務(wù) 轉(zhuǎn) 移 ， 或 交 易 雙 方 實 際 投 資 關(guān) 系 的 變化 。 本 案 例 中 既 有 合 同 約 定 的 權(quán) 利 義 務(wù) 轉(zhuǎn) 移 ， 也發(fā) 生 了 實 際 投 資 關(guān) 系 的 變 化 。 因 此 可 以 判 定 甲 地質(zhì) 隊 屬 違 法 轉(zhuǎn) 讓 探 礦 權(quán) 。 14條 “ 未 經(jīng) 審 批 管 理 機 關(guān) 批 準 ， 擅 自

9、 轉(zhuǎn) 讓 探礦 權(quán) 、 采 礦 權(quán) 的 應(yīng) 承 擔(dān) 相 應(yīng) 的 法 律 責(zé) 任 。 ” 【 三 種 判 決 】 本 案 例 抽 象 于 眾 多 的 實 際 案 件 ， 主 要 是 乙 公司 到 法 院 起 訴 甲 地 質(zhì) 隊 ， 乙 公 司 與 甲 地 質(zhì) 隊 糾 紛的 最 終 處 理 結(jié) 果 也 是 各 不 相 同 的 ， 究 竟 如 何 判 決在 這 里 不 是 討 論 的 重 點 ， 對 于 三 種 可 能 判 決 的 討論 更 有 普 遍 意 義 。 【 三 種 判 決 （ 續(xù) 1） 】 第 一 種 判 決 認 為 ， 具 體 的 探 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 行 為 未經(jīng) 相 關(guān) 國 土 資

10、源 部 門 批 準 ， 乙 公 司 與 甲 地 質(zhì) 隊 簽訂 的 轉(zhuǎn) 讓 合 同 無 效 ， 被 告 甲 地 質(zhì) 隊 將 轉(zhuǎn) 讓 費 300萬 元 退 回 乙 公 司 ， 乙 公 司 將 可 能 控 制 在 手 的 勘 查許 可 證 退 回 給 甲 地 質(zhì) 隊 ， 乙 公 司 實 際 投 入 1000萬元 不 予 賠 償 。 【 三 種 判 決 （ 續(xù) 2） 】 第 二 種 判 決 認 為 ， 具 體 的 探 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 行 為 未經(jīng) 相 關(guān) 國 土 資 源 部 門 批 準 ， 乙 公 司 與 甲 地 質(zhì) 隊 簽訂 的 轉(zhuǎn) 讓 合 同 有 效 ， 轉(zhuǎn) 讓 行 為 合 法 性 待 定 ， 因

11、 為乙 公 司 已 兩 次 支 付 轉(zhuǎn) 讓 款 300萬 元 并 已 投 入 1000萬 元 巨 額 勘 查 資 金 ， 已 經(jīng) 形 成 事 實 上 的 轉(zhuǎn) 讓 ， 甲地 質(zhì) 隊 無 正 當(dāng) 理 由 拒 絕 繼 續(xù) 履 行 合 同 ， 判 定 雙 方繼 續(xù) 履 行 合 同 并 到 相 關(guān) 國 土 資 源 部 門 補 辦 探 礦 權(quán)轉(zhuǎn) 讓 手 續(xù) 。 【 三 種 判 決 （ 續(xù) 3） 】 第 三 種 判 決 認 為 ， 具 體 的 探 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 行 為 未經(jīng) 相 關(guān) 國 土 資 源 部 門 批 準 ， 乙 公 司 與 甲 地 質(zhì) 隊 簽訂 的 轉(zhuǎn) 讓 合 同 有 效 并 可 以 依 法 依

12、 約 定 解 除 ， 探 礦權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 行 為 合 法 性 另 案 審 查 ， 判 定 按 照 合 同 規(guī) 定條 件 解 除 合 同 ： 被 告 甲 地 質(zhì) 隊 將 轉(zhuǎn) 讓 費 300萬 元退 回 乙 公 司 ， 乙 公 司 將 可 能 控 制 在 手 的 勘 查 許 可證 退 回 給 甲 地 質(zhì) 隊 ， 甲 地 質(zhì) 隊 賠 償 乙 公 司 實 際 勘查 投 入 1000萬 元 并 支 付 違 約 金 3000萬 元 （ 假 設(shè) 是轉(zhuǎn) 讓 費 的 10倍 或 者 勘 查 投 入 的 3倍 等 等 ） 。 【 法 理 研 究 】 這 個 案 例 值 得 我 們 思 索 礦 業(yè) 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 批 準

13、 需 不需 成 為 合 同 生 效 的 要 件 ， 即 探 礦 權(quán) 采 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓管 理 辦 法 第 10條 “ 批 準 轉(zhuǎn) 讓 ， 轉(zhuǎn) 讓 合 同 自 批準 之 日 起 生 效 ” 的 規(guī) 定 是 否 合 理 ， 以 及 與 合 同法 第 9條 “ 依 法 成 立 的 合 同 ， 對 當(dāng) 事 人 具 有 法律 約 束 力 。 當(dāng) 事 人 應(yīng) 當(dāng) 按 照 約 定 履 行 自 己 的 義 務(wù) ，不 得 擅 自 變 更 或 者 解 除 合 同 。 依 法 成 立 的 合 同 ，受 法 律 保 護 ” 的 規(guī) 定 是 否 沖 突 。 【 法 條 鏈 接 】 1、 中 華 人 民 共 和 國 物

14、權(quán) 法 2、 中 華 人 民 共 和 國 合 同 法 3、 最 高 法 院 關(guān) 于 合 同 法 的 解 釋 4、 中 華 人 民 共 和 國 礦 產(chǎn) 資 源 法 5、 探 礦 權(quán) 采 礦 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 管 理 辦 法 【 深 入 思 考 】 1、 法 律 風(fēng) 險 的 克 服 2、 法 律 沖 突 的 解 決 3、 法 律 規(guī) 范 合 理 性 4、 法 律 完 善 等 問 題 契 約 自 律 原 則 。 礦 產(chǎn) 資 源 行 政 管 理 和 產(chǎn) 業(yè) 經(jīng)濟 具 有 高 度 的 復(fù) 雜 性 、 廣 泛 的 關(guān) 聯(lián) 性 和 深 厚 的 自主 性 。 礦 產(chǎn) 資 源 法 在 制 度 安 排 上 應(yīng) 當(dāng) 提

15、倡 和 鼓 勵合 作 自 律 的 契 約 精 神 ， 以 使 各 種 利 益 主 體 依 法 積極 有 效 地 解 決 礦 產(chǎn) 資 源 有 關(guān) 的 各 種 經(jīng) 濟 的 、 行 政的 和 法 律 的 關(guān) 系 。 這 是 公 共 立 法 的 深 度 延 伸 ， 在西 方 有 “ 法 律 的 私 人 實 施 ” 理 念 和 “ 締 約 即 立 法 ”的 傳 統(tǒng) 。 印 度 尼 西 亞 的 礦 產(chǎn) 工 作 合 同 、 澳 大 利 亞的 州 協(xié) 議 和 具 有 國 際 慣 例 價 值 的 林 林 總 總 的 礦 業(yè)合 同 等 ， 都 是 礦 產(chǎn) 資 源 法 修 改 應(yīng) 當(dāng) 借 鑒 的 對 象 。礦 產(chǎn) 資 源 法 契 約 自 律 原 則 下 的 指 向 礦 業(yè) 權(quán) 的 企 業(yè)合 同 、 經(jīng) 濟 合 同 以 及 行 政 合 同 等 ， 可 以 給 當(dāng) 事 人提 供 依 法 自 由 選 擇 的 法 律 工 具 ， 促 進 礦 業(yè) 經(jīng) 濟 發(fā)展 ， 有 利 于 礦 產(chǎn) 資 源 法 的 實 施 。 提 問 和 討 論（ em ail:weitjzdfz.org） 謝 謝 大 家 ！