第二章技術經(jīng)濟學基本原理課件

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1、單擊此處編輯母版標題樣式,,單擊此處編輯母版文本樣式,,第二級,,第三級,,第四級,,第五級,,*,*,,,,,,,,技術經(jīng)濟學,,Technical Economics,,第二章 技術經(jīng)濟學基本理論,,,9/16/2024,1,,,第二章 技術經(jīng)濟學的基本理論,第一節(jié),技術創(chuàng)新原理,,第二節(jié) 技術經(jīng)濟比較原理,,第三節(jié) 資,金報酬原理,,第四節(jié) 技術經(jīng)濟評,價指標,9/16/2024,2,,第一節(jié) 技術經(jīng)濟創(chuàng)新原理,基本定義,,技術創(chuàng)新擴散,,技術,創(chuàng)新集群,,9/16/2024,3,,1,、技術創(chuàng)新概念,,熊彼得將創(chuàng)新定義為：企業(yè)家對生產(chǎn)函數(shù)中諸多生產(chǎn)要素（土地、勞動和資本等）進行

2、重新組合，建立起一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種完全新的生產(chǎn)要素組合引入現(xiàn)存的生產(chǎn)過程，使原有生產(chǎn)體系發(fā)生根本性變革的過程。,,一、基本定義,9/16/2024,4,,為此，熊彼得把創(chuàng)新概括為五種形式：,,①開發(fā)新的產(chǎn)品。,,②采用新的生產(chǎn)方法或新的工藝。,,③開辟新的市場。,,④取得或控制原材料或半成品的一種新供給來源。,,⑤形成新的產(chǎn)業(yè)組織方式。,9/16/2024,5,,在此基礎上，索羅提出了創(chuàng)新成立的兩個條件：新思想的來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展。這,“,兩步論,”,被認為是技術創(chuàng)新概念界定研究上的一貫里程碑。,9/16/2024,6,,我國經(jīng)濟學家傅家驥在其所著,《,技術創(chuàng)新學,》,中將,技術創(chuàng)

3、新,定義為：,,企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業(yè)利益為目的，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效應更高和費用更低的生產(chǎn)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)工藝、方法，開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新組織，它是包括科研、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。,9/16/2024,7,,（,1,）技術創(chuàng)新的實質,,是給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)引入新的技術要素，以獲得更多利潤。,技術創(chuàng)新的基本內涵：,9/16/2024,8,,（,1,）,技術創(chuàng)新的實質,（,2,）技術創(chuàng)新的關鍵,不是研究和發(fā)展，而是成果的商業(yè)化,技術創(chuàng)新的基本內涵,9/16/2024,9,,（,1,）,

4、技術創(chuàng)新的實質,（,2,）技術創(chuàng)新的關鍵,,（,3,）技術創(chuàng)新的主體,技術創(chuàng)新的基本內涵,是而且只能是企業(yè)家，只有企業(yè)家才能抓住戰(zhàn)略機會，辨別市場潛在的盈利前景，才愿冒風險，善于創(chuàng)新。,9/16/2024,10,,⑴、創(chuàng)新環(huán)境理論,,核心是了解怎樣的外部條件有利于新企業(yè)的成長和現(xiàn)有企業(yè)的創(chuàng)新。,2,、技術創(chuàng)新的相關理論,,⑵,、,創(chuàng)新網(wǎng)絡理論,,注重區(qū)域內或群內企業(yè)之間及企業(yè)與相關機構之間的相互聯(lián)系、相互作用和相互依賴。,9/16/2024,11,,,技術創(chuàng)新的相關理論,⑶,、,創(chuàng)新系統(tǒng)理論,,包括區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論和國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論,,前者→指區(qū)域網(wǎng)絡各個結點在協(xié)作作用中結網(wǎng)而,,創(chuàng)新，并融入

5、到區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境中而組成的,,系統(tǒng)。,,后者→靜態(tài)技術創(chuàng)新、漸進創(chuàng)新和激進創(chuàng)新。,9/16/2024,12,,二、技術創(chuàng)新擴散,1,、概念,,世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（,OECO,）,1988,年定義為：,,,“,技術經(jīng)濟擴散是指創(chuàng)新隨后被許多使用者采用,”,。,,我國經(jīng)濟學家傅家驥定義為：,“,技術創(chuàng)新擴散是技術創(chuàng)新通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過程,”,。,9/16/2024,13,,技術創(chuàng)新擴散可理解為：,,① 一項新的技術創(chuàng)新通過第一次商品化能夠帶來超額利潤，則生產(chǎn)者和經(jīng)營者會通過各種途徑實現(xiàn)這種技術創(chuàng)新的轉移，這種轉移即擴散；,,②為滿足一項技術創(chuàng)新的實現(xiàn)和轉移，有時需要相應配

6、套技術的改進，這種由一項技術創(chuàng)新引發(fā)的其他技術創(chuàng)新不斷傳遞、轉移的過程即擴散。,9/16/2024,14,,2,、技術創(chuàng)新擴散的模式,⑴,、按擴散過程中知識產(chǎn)權轉讓方式與程度分：,,內部擴散模式,,合資擴散模式,,合資轉讓模式,9/16/2024,15,,,技術創(chuàng)新擴散的模式,⑵,、按技術創(chuàng)新擴散渠道劃分：,,政策式擴散模式,,集團式擴散模式,,交易式擴散模式,,交叉式擴散模式,9/16/2024,16,,,技術創(chuàng)新擴散的模式,⑶,、按技術空間傳遞的方式劃分：,,空間梯度式擴散模式,,跳躍式擴散模式,,雙向對流式擴散模式,9/16/2024,17,,⑷,、按產(chǎn)品壽命周期模式劃分：,,采用專利數(shù)

7、衡量技術創(chuàng)新的產(chǎn)出，即,Qp,=,F(t,),；整個生命周期內，,Qp,=,F(t,),為凸函數(shù)，如下圖所示：,技術創(chuàng)新擴散的模式,孕育期,成長期,成熟期,衰退期,時間,創(chuàng)新產(chǎn)品,,9/16/2024,18,,①孕育階段：參與企業(yè)較少，主要表現(xiàn)是虛擬企 業(yè)和戰(zhàn)略聯(lián)盟，技術專利數(shù)較少，,dQp/dt,＞,0,；,按產(chǎn)品壽命周期模式劃分：,,②成長階段：由于技術的吸引，產(chǎn)業(yè)集群內更多的企業(yè)參與，創(chuàng)新的深度、廣度進一步提高，技術專利數(shù)快速增加，此階段,dQp/dt,＞,0,；,9/16/2024,19,,③,成熟階段：群集中的技術創(chuàng)新更有序，方向更明確，產(chǎn)品和工藝不斷被更新，大量的漸進創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)

8、，技術產(chǎn)出達到極限，,dQp/dt,=0,；,按產(chǎn)品壽命周期模式劃分：,,④,衰退階段：技術創(chuàng)新的產(chǎn)出遞減，內部原因是核心能力失去，外部原因是本創(chuàng)新集群的市場優(yōu)勢喪失，標志是新的代替舊的技術創(chuàng)新，,dQp/dt,＜,0,。,9/16/2024,20,,技術創(chuàng)新擴散的模式,⑸,、技術傳染模型：,,技術擴散類似于流行病的傳播，,在初期因信息少，成本高，風險大，采用企業(yè)少，生產(chǎn)出的產(chǎn)品供不應求，利潤高；當技術進入成熟期，加入企業(yè)多，信息量大，風險低。市場競爭激烈，隨后技術擴散進入高峰，當市場供過于求時，矛盾突出，效益大幅減低，該技術逐漸趨于消亡。,9/16/2024,21,,,三、技術創(chuàng)新集群,技術

9、創(chuàng)新集群,→,是由諸多技術創(chuàng)新組成的技術,,創(chuàng)新系統(tǒng)。,,集群中的每一個技術創(chuàng)新都不具有獨立的影響，它的發(fā)生和發(fā)展及其對整體的影響依賴于集群中其他技術創(chuàng)新的發(fā)生和發(fā)展，技術創(chuàng)新集群是不可分割的整體。,9/16/2024,22,,第二節(jié) 技術經(jīng)濟比較原理,表,2-1,方 案,電力網(wǎng),年利潤,結論,1,,,,2,甲電力網(wǎng),,乙電力網(wǎng),,,甲電力網(wǎng),,乙電力網(wǎng),8,億元,,5,億元,,,5,億元,,5,億元,誰好？,,,,是否一樣好？,9/16/2024,23,,技術經(jīng)濟比較原理,滿足需要上的可比性,,消耗費用上的可比性,,價格上的可比性,,時間上的可比性,9/16/2024,24,,一、滿足需要可

10、比,必須滿足相同需要的方案才可相互比較和替代：,,,1,、產(chǎn)量可比,,,2,、質量可比,,,3,、品種可比,9/16/2024,25,,二、消耗費用可比,指用統(tǒng)一的規(guī)定計算費用，且要計算全部費用。,,正確的技術經(jīng)濟比較原理，應該以項目建設到產(chǎn)出產(chǎn)品到消費的整個過程，以整個社會的消耗費用為基準，而不是從個別國民經(jīng)濟部門或個別環(huán)節(jié)的部分消耗出發(fā)。,,9/16/2024,26,,消耗費用可比,例如：建設火電站與水電站消耗費用比較,：,煤礦,專用運輸線,火電站,水壩,水電站,電,9/16/2024,27,,三、價格指標可比,采用同一時期的價格計算,,用同一標準價格計算,,9/16/2024,28,,四

11、、時間可比,技術方案的經(jīng)濟比較時，計算期應相等；,,不同時點的資金不能直接比較；,,9/16/2024,29,,第三節(jié) 資金報酬原理,基本概念,,現(xiàn)金流與現(xiàn)金流量,,資金報酬計算,,有殘值情況,要,記住哦,!,9/16/2024,30,,一、概念,,1,、資金時間價值概念,,資金報酬原理即資金的時間價值，表明一定的資金在不同時點具有不同的價值，資金必須與時間相結合，才能表現(xiàn)出其正在的價值。,,資金的時間價值是指資金在運動過程中，隨時間的推移而發(fā)生的增值。,9/16/2024,31,,資金時間價值概念,,,一筆用于建設項目的資金，投入后經(jīng)過一定時間，由于凈效益的產(chǎn)生，使得原資金得到增值，即獲得了

12、較原投資額更多的資金。而一筆資金作為儲藏手段保存起來，數(shù)年之后，仍為數(shù)量相等的資金，但其實際價值卻是不同的。,,這就是資金時間價值的實質。,9/16/2024,32,,2,、資金時間價值的衡量尺度,利息和收益是衡量資金時間價值的絕對尺度；,,利率和收益率是衡量資金時間價值的相對尺度。,,9/16/2024,33,,資金時間價值的衡量尺度,利息計算有單利和復利之分：,,單利只反映現(xiàn)值的利息，不反映增值部分（利息）的利息；,,復利是相對單利而言的，同時反映現(xiàn)值（本金）和利息的利息。,9/16/2024,34,,二、現(xiàn)金流量與現(xiàn)金流量圖,1,、現(xiàn)金流量,,現(xiàn)金流量是指項目在某一時間范圍內的,某一時刻

13、,資金發(fā)生的流轉數(shù)量；,,它是投資項目全部經(jīng)濟活動的反映，通常用,CF,所示。對現(xiàn)金流量的計算，一般以年為時間單位、按收付實現(xiàn)制進行。,9/16/2024,35,,①,.,現(xiàn)金流入量,通常用,CI,表示，一般包括,:,,★,投資項目完成后每年可增加的銷售收入；,,★,固定資產(chǎn)報廢時的殘值收入或中途的變價收入；,,★,使用期滿時，原有墊支在各種流動資產(chǎn)上資金的回收等。,9/16/2024,36,,②,.,現(xiàn)金流出量,通常用,CO,表示，一般包括,:,,,固定資產(chǎn)投資、流動資產(chǎn)投資、經(jīng)營成本、銷售稅金及附加、所得稅等。,9/16/2024,37,,③,.,凈現(xiàn)金流量,它是,同一時點,的現(xiàn)金流入量與

14、現(xiàn)金流出量的差額，通常用,NCF,表示。,,即,NCF,＝,CI,－,CO,9/16/2024,38,,一般項目的投資過程,0,,2,1,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,??,n,建設期,投產(chǎn)期,穩(wěn)產(chǎn)期,回收處理期,F,（凈現(xiàn)金流量）,P,（,投資,）,9/16/2024,39,,2,、現(xiàn)金流量圖,現(xiàn)金流量圖：現(xiàn)金流量圖包括三大要素：大小、,,流向、時點。,,其中：大小指現(xiàn)金數(shù)額；,,流向指項目的現(xiàn)金流入或流出；,,時點指現(xiàn)金流入或流出所發(fā)生的時間。,9/16/2024,40,,現(xiàn)金流量圖說明：,橫坐標代表時間軸，零點代表起點，時間間隔點代表各年年末，同時也是下年年初；,,在時間

15、軸的每個時點上數(shù)值代表現(xiàn)金流量，正值代表現(xiàn)金流入，負值代表現(xiàn)金流出；,,為便于計算，假設所有現(xiàn)金流量均發(fā)生在年初或年末。,,9/16/2024,41,,,,,現(xiàn)金流量圖例,例如： 某工程項目第一年投資為,200,萬元，第二年初又投資,100,萬元，第三年投產(chǎn)，年收入,500,萬元，年支出,350,萬元，第四年至第六年年收入均為,900,萬元，年支出,650,萬元，第六年末回收資產(chǎn)余額,20,萬元則現(xiàn)金流量圖下圖所示。,-200,-100,900,-650,900,20,900,-650,-650,500,-350,0,1,2,3,4,5,6,9/16/2024,42,,三、資金報酬計算,㈠、,

16、基本參數(shù),,1.,現(xiàn)值（,P,）：,,2.,終值（,F,）：,,3.,等額年金或年值（,A,）：,,4.,利率、折現(xiàn)或貼現(xiàn)率、收益率（,i,）：,,5.,計息期數(shù)（,n,）：,1 2 3 4 …… n,F,P,A,……,9/16/2024,43,,㈡,、單利計算,單利計算是指只對本金計算利息，而對每期的利息不再計息，從而每期的利息是固定不變的一種計算方法，即通常所說的“息不生息”的計息方法。其計算公式為：,Fn,＝,P,（,1+i,×,n,）,9/16/2024,44,,㈢,、復利計算,復利計算是指將前一期的本金與利息之和（本利和）作為下一期的本金來計算

17、下一期利息的一種計算方法，即通常所說的“息生息”的計息方法。,9/16/2024,45,,1,、一次支付類型,,一次支付又稱整付，是指所分析系統(tǒng)的現(xiàn)金流量，無論是流入還是流出均在某一個時點上一次發(fā)生。包括兩個計算公式：,9/16/2024,46,,⑴,、,一次支付終值復利公式,,,,,式中：（,P/,F,i,n,）,→一次償付復利因素,,其現(xiàn)金流量圖如圖所示：,,F,＝？,P,,0 1 2 n,－,1 n,…,9/16/2024,47,,,一次支付終值復利計算,-,例子,,【,例,1】,：,如果現(xiàn)在將,100,元存入銀行，年利率,3%,，求,

18、10,年末的本利和？,,解：,F,10,= P(F/,P,i,n,)=P(F/P,3%,10),,=100,×,1.34=134,元,P=100,Fn,0,2,1,n-1,n,…….,9/16/2024,48,,⑵,、一次支付現(xiàn)值復利公式,,,式中：（,P/,F,i,n,）→一次償付現(xiàn)利因素,,其現(xiàn)金流量圖如圖所示,,P,＝？,,0 1 2 n,－,1 n,F,…,9/16/2024,49,,,一次支付現(xiàn)值復利計算,-,例子,,【,例,2】,：如果已知年利率,3%,，希望,10,年末能積得,1000,元，求現(xiàn)

19、在一次性存入多少錢？,,解：,,P= F,10,(P/,F,i,n,)= F,10,(P/F,3%,10),,=100,×,0.744=744,元,P,Fn=1000,0,2,1,n-1,n,…….,9/16/2024,50,,2,、等額支付類型,,等額支付是指所分析的系統(tǒng)中現(xiàn)金流入與現(xiàn)金流出可在多個時間點上發(fā)生，而不是集中在某一個時間點，即形成一個序列現(xiàn)金流量，并且這個序列現(xiàn)金流量數(shù)額的,大小是相等的,。,,,9/16/2024,51,,,,等額支付類型,等額支付分為：期初支付（即付年金、預付年金）,,或期末支付（普通年金）。,,現(xiàn)介紹的,4,個計算公式，均指期末等額支付。,,9/16/20

20、24,52,,⑴,、等額分付終值公式（普通年金終值）,,,式中：（,F/,A,i,n,)→,等額系列復利因素,,其現(xiàn)金流量圖如下圖所示,,0 1 2 3 n,－,1 n,…,F,＝？,A,9/16/2024,53,,,等額分付終值計算,-,例子,,【,例,3】,：某企業(yè)每年末可獲得利潤,10,萬元，及時存入銀行，年利率,3%,，求到,10,年末一次取出本來和？,,,解：,,F,10,= A(F/,A,i,n,)= A(P/F,3%,10),,=10,×,11.46=114.6,元,10,10,0,2,

21、1,9,10,…….,10,10,9/16/2024,54,,,⑵、等額分付償債基金公式,,,,式中：（,A/,F,i,n,)→,基金存儲因素,,其現(xiàn)金流量圖如下圖所示,,0 1 2 3 n,－,1 n,…,F,A=,？,9/16/2024,55,,⑶,、等額分付現(xiàn)值公式（普通年金現(xiàn)值）,,,,式中：（,P/,A,i,n,)→,等額系列現(xiàn)利因素,,其現(xiàn)金流量圖如下圖所示,,P,＝,?,0 1 2 3 n-1

22、 n,…,A,9/16/2024,56,,⑷、等額分付資本回收公式,,,,式中：（,A/,P,i,n,)→,資金還原因素,,其現(xiàn)金流量圖如下圖所示,,P,0 1 2 3 n,－,1 n,A,＝？,…,9/16/2024,57,,等額支付計算,—,例子,,【,例,4】,：在例,3,中，前,5,年每年末獲得,10,萬元，后,5,年每年末獲得,15,萬元，及時存入銀行，年利率,3%,，求到,10,年末一次取出本來和？,10,15,0,2,1,9,10,5,10,10,7,8,6,3,4,10,10,15,15

23、,15,15,9/16/2024,58,,等額支付計算,—,例子,解法,1,：,,,,F,10,= 10(F/A,3%,5)(F/P,3%,5)+ 15(F/A,3%,5),,=10,×,5.309,×,1.159+15,×,5.309≈141.2,,解法,2,：,,,F,10,= 10(P/A,3%,5)(F/P,3%,10)+ 15(F/A,3%,5),,=10,×,4.5797,×,1.3439+15,×,5.309≈141.2,,解法,3,：,,,,F,10,= 10(F/A,3%,10)+ 5(F/A,3%,5),,=10,×,11.464+5,×,5.309≈141.19,9/16

24、/2024,59,,四,、有殘值情況,考慮投資結束后，有殘值產(chǎn)生，這是客觀存在，特別是期初有固定資產(chǎn)投入，為簡化方便，只考慮在等額發(fā)生與現(xiàn)值關系中應用，在其他方面只是認為在未來有一筆固定資產(chǎn)的折剩價值,—,殘值發(fā)生。,9/16/2024,60,,第四節(jié) 技術經(jīng)濟評價指標,分類,,投資項目評價指標體系,,9/16/2024,61,,一、分類,技術經(jīng)濟指標就是各種資源利用狀況及其有效程度的度量標準，是各種方案經(jīng)濟效益的數(shù)量反應。,,技術經(jīng)濟指標的分類主要根據(jù)指標的構成、性質、層次、適用部分、評價標準、決策要求等。,,9/16/2024,62,,,1,、按經(jīng)濟技術指標的構成分,,①成果指標,,② 消耗指標,,③綜合指標,,2,、按評價角度分,,,① 國民經(jīng)濟評價指標,,② 企業(yè)角度評價指標,9/16/2024,63,,,3,、按性質與表示方法分,①價值指標與實物指標,,②宏觀指標與微觀指標,,③綜合指標與單項指標,,④數(shù)量指標與質量指標,,⑤絕對指標與相對指標,,⑥總量指標與人均指標,9/16/2024,64,,二,、投資項目評價指標體系,1,、財務評價指標,,2,、國民經(jīng)濟評價指標,,3,、社會評價指標,9/16/2024,65,,