發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第八章 技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第八章 技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第八章 技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（152頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,,單擊此處編輯母版文本樣式,,第二級(jí),,齊家 治國(guó) 平天下,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)8-,*,第八章 技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)開展,技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)開展永恒的主題,引子,科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,,第一節(jié) 科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用,,第三節(jié) 創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新體系,,第二節(jié) 知識(shí)經(jīng)濟(jì),1,引子 科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,鄧小平指出：科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。,,是最為唯物的思想。使中國(guó)擺脫了唯心的個(gè)人崇拜和臆念崇拜，走上了改革開放的道路。,,沒有技術(shù)進(jìn)步，就不會(huì)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)的飛躍，就不會(huì)有社會(huì)的最終開展。,2,這個(gè)世界從工業(yè)革命以來區(qū)別于以往世界的不同點(diǎn)就是，它把科學(xué)和技術(shù)系統(tǒng)的、

2、經(jīng)常的、逐步的應(yīng)用于商品生產(chǎn)和效勞業(yè)方面,——羅斯托〔Rostow, W. W.〕,,3,加大科技投資和培養(yǎng)科技人才也是美國(guó)、日本、韓國(guó)成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕的重要原因,4,美國(guó),美國(guó)在1863年成立了國(guó)家科學(xué)院，19世紀(jì)70年代和80年代在全國(guó)各州設(shè)立了工業(yè)科學(xué)研究所和農(nóng)業(yè)試驗(yàn)站，聯(lián)邦政府給每個(gè)農(nóng)業(yè)試驗(yàn)站撥款1.5萬元作為基金，到19世紀(jì)末此類實(shí)驗(yàn)站已達(dá)56個(gè)。政府還以贈(zèng)予土地的方式資助各州建立理工科大學(xué)和農(nóng)業(yè)院校。到20世紀(jì)初這類“贈(zèng)地學(xué)院〞已有53所。內(nèi)戰(zhàn)之前美國(guó)出版的農(nóng)業(yè)雜志不下400種，其中發(fā)行量在25萬至35萬份多達(dá)五六十種，當(dāng)時(shí)約有1/10的農(nóng)民訂閱了農(nóng)業(yè)雜志。技術(shù)領(lǐng)先地位從英國(guó)、歐洲

3、逐漸轉(zhuǎn)移到美國(guó)。,5,美國(guó),例如，內(nèi)燃機(jī)雖在歐洲創(chuàng)造，但在美國(guó)最快最普遍地得到應(yīng)用；電力技術(shù)也大都在歐洲創(chuàng)造，而第一座電廠卻建在美國(guó)；鋼鐵技術(shù)在英國(guó)、法國(guó)創(chuàng)造，也是在美國(guó)首先大規(guī)模使用。在專利注冊(cè)數(shù)方面，從1860年開始，美國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過英國(guó)。,6,美國(guó),19世紀(jì)末20世紀(jì)初的美國(guó)堪稱“創(chuàng)造時(shí)代〞，涌現(xiàn)出諸如托馬斯·愛迪生、亞歷山大·貝爾這樣的許多世界級(jí)創(chuàng)造家和實(shí)業(yè)家，科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)造突飛猛進(jìn)，并迅速轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)業(yè)，變成強(qiáng)大的生產(chǎn)力。,7,19世紀(jì)末20世紀(jì)初美國(guó)趕超英國(guó),8,日本,二戰(zhàn)后初期日本的科技大大落后于歐美，但經(jīng)過近40年的追趕，進(jìn)入科技強(qiáng)國(guó)的行列。據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與開展組織〔OECD〕分析，

4、1960至1973年，日美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的差距的78％，源于技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奉獻(xiàn)的差距；而1980至1986年，日美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度差距的100％，同樣源于技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奉獻(xiàn)的差距。1970年日本的科技研究經(jīng)費(fèi)約為美國(guó)的1/8，1980年為1/3，至1990年那么為2/3。1970年日本科技人員為17.2萬人，1990年增加到48.43萬人，幾乎每年增加一萬多人，超過美國(guó)以外的其他興旺國(guó)家。日本研究人員在萬人中的比率為45.3人，居世界各國(guó)首位。,9,韓國(guó),韓國(guó)在1980年代將開展戰(zhàn)略由“輸出立國(guó)〞轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱萍剂?guó)〞，總目標(biāo)是加強(qiáng)研究開發(fā)，培育提高創(chuàng)新能力；研發(fā)某些尖端技術(shù)；建設(shè)新興產(chǎn)業(yè)；把

5、根底研究、應(yīng)用研究與開發(fā)研究相結(jié)合。1976年韓國(guó)的R＆D/GNP只有0.96％，到1986年一躍為1.82％，1990年提高到2.6％，到達(dá)西歐水平。從1963到1987年科技投資從950萬美元增至23.5億美元，增加了240多倍。,10,,日本戰(zhàn)后的追趕和韓國(guó)80年代的崛起,0,5,000,10,000,15,000,20,000,25,000,30,000,1950,1952,1954,1956,1958,1960,1962,1964,1966,1968,1970,1972,1974,1976,1978,1980,1982,1984,1986,1988,1990,1992,1994,19

6、96,1998,2000,-10,-5,0,5,10,15,20,25,30,35,美國(guó)人均GDP,日本人均GDP,韓國(guó)人均GDP,美國(guó)人均GDP增長(zhǎng)率%,日本人均GDP增長(zhǎng)率%,韓國(guó)人均GDP增長(zhǎng)率%,11,大煉鋼鐵時(shí)代的教訓(xùn),利用原始方法，即使煉出的鋼再多，也沒有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。,,產(chǎn)量本身不能說明問題，說明問題的是冶煉鋼鐵的技術(shù)是否先進(jìn)。,,只有技術(shù)先進(jìn)了，本錢才會(huì)降低，質(zhì)量才能提高，才具有經(jīng)濟(jì)效益。,12,第一節(jié) 科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用,技術(shù)進(jìn)步：技術(shù)的各個(gè)構(gòu)成因素及其結(jié)合方式的改變，這種變化能導(dǎo)致生產(chǎn)能力的提高,,13,關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉和決定因素的傳統(tǒng)理論及其評(píng)價(jià),1.資本決定

7、論：,,以哈羅德一多馬模型為代表，認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于儲(chǔ)蓄率，即資本積累的上下。,,2．技術(shù)決定論,,以索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型為代表，認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于技術(shù)進(jìn)步的程度。,,3．人力資本決定論,,以舒爾茨的人力資本理論為代表：認(rèn)為物質(zhì)資本雖然是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種重要的、不可或缺的因素，但起決定性作用的因素還是與物質(zhì)資本相對(duì)的人力資本。,14,,4．制度決定論,,以諾思的理論為代表：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素是經(jīng)濟(jì)制度的變遷和創(chuàng)新，即有效率的經(jīng)濟(jì)組織才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。,,上述理論的缺陷。如資本決定論單純強(qiáng)調(diào)資本積累在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，現(xiàn)在已經(jīng)證明經(jīng)不起實(shí)踐的檢驗(yàn)；而技術(shù)決定論沒有答復(fù)技術(shù)進(jìn)步來

8、自何處？勞動(dòng)生產(chǎn)率如何提高？人力資本決定論只是把人力資本作為影響產(chǎn)出增長(zhǎng)的要素而不是作為一個(gè)獨(dú)立因素考慮，同時(shí)定量分析明顯缺乏。制度決定論把一切問題都?xì)w咎于制度。此外，這些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論幾乎都是以要素規(guī)模收益遞減作為其理論的假設(shè)前提的。,15,新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉和決定因素的奉獻(xiàn),1．在開創(chuàng)新的研究領(lǐng)域、新的視野和新的方法方面有重要意義,,(1)把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉內(nèi)生化。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)進(jìn)步可以在經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)作出解釋：技術(shù)是理論和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的一種混合，是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的進(jìn)一步開展，是新的理論知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的不斷積累。人們通過對(duì)研究與開發(fā)進(jìn)行的投資，通過人力資本的投資增加了知識(shí)

9、和人力資本的積累，從而推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。,,(2)揭示了知識(shí)積累和人力資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)理。知識(shí)積累和人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，不僅自身能夠形成遞增的收益，而且能使物質(zhì)資本和勞動(dòng)的要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，保證了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。,,(3)揭示了技術(shù)進(jìn)步與投資相互促進(jìn)的機(jī)制?？隙巳肆Y本投資、科學(xué)技術(shù)研究、創(chuàng)造與創(chuàng)新、開放經(jīng)濟(jì)等對(duì)經(jīng)濟(jì)開展的決定性作用。,16,新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉和決定因素的奉獻(xiàn),2．從經(jīng)濟(jì)理論分析的角度說明和證實(shí)了科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,,(1)一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力不是來自自然資源、物質(zhì)資本的數(shù)量增加和單純的規(guī)模擴(kuò)大，而是來自

10、知識(shí)和人力資本積累水平所表達(dá)的技術(shù)進(jìn)步。因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步不僅可以帶動(dòng)產(chǎn)出的增長(zhǎng)，而且可以消除勞動(dòng)力、自然資源、物質(zhì)資本等生產(chǎn)要素同收益遞減的內(nèi)在聯(lián)系，并帶來遞增的規(guī)模收益。,,(2)各國(guó)之間所存在的增長(zhǎng)率和收入水平的差異，主要來自各國(guó)知識(shí)和人力資本積累水平的不同。開展中國(guó)家如果要擺脫貧窮落后的而貌，具有決定意義的是知識(shí)、人力資本積累，以及向他人學(xué)習(xí)的能力。,,(3)在國(guó)際分工中，各國(guó)不再根據(jù)傳統(tǒng)的要素配置情況來實(shí)行專業(yè)化，而是通過對(duì)知識(shí)和人力資本施加影響來取得和強(qiáng)化比較優(yōu)勢(shì)。,17,以上對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的分析，從經(jīng)濟(jì)理論分析的角度說明和證實(shí)了科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，并指出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從以高資本和高人

11、力投入為根底的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，向以科技進(jìn)步為根底的集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的必要性和根本途徑。開展中國(guó)家要取得長(zhǎng)期、穩(wěn)定和持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就必須摒棄粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，轉(zhuǎn)入以科技進(jìn)步為根底的集約的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，加速科技進(jìn)步，大力開展教育。最根本的一點(diǎn)就是增加知識(shí)的積累和人力資本的積累。,18,〔1〕技術(shù)進(jìn)步極大的提高生產(chǎn)率。,,〔2〕技術(shù)進(jìn)步可以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。,,〔3〕技術(shù)進(jìn)步能夠充分利用自然資源。,,〔4〕技術(shù)進(jìn)步能夠降低勞動(dòng)強(qiáng)度。,1978年全國(guó)科學(xué)大會(huì)主會(huì)場(chǎng),技術(shù)進(jìn)步的意義,19,技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)效率的提高,圖1：資源總投入一定下，生產(chǎn)可能性曲線向外移動(dòng)的距離反映了技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出或生產(chǎn)

12、率的影響,圖1,圖2：等產(chǎn)量曲線向內(nèi)移動(dòng)的距離反映了技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)相同產(chǎn)量的資源投入減少的程度,圖3：每一資源投入量相對(duì)應(yīng)的最大可能產(chǎn)出量的增加反映了技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出或生產(chǎn)率的影響,0,0,0,產(chǎn)品M,產(chǎn)品N,PPF1,PPF2,圖2,圖3,資源K,資源L,Q1,Q2,曲線1,曲線2,投入,產(chǎn)出,20,經(jīng)濟(jì)效率的提高一般有2種路徑,技術(shù)進(jìn)步：這是主要路徑。,,閑置資源的充分利用〔也稱為經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)〕：這是開展中國(guó)家極其有潛力的路徑。,,由于資源不充分利用現(xiàn)象是普遍存在的，生產(chǎn)產(chǎn)出經(jīng)常在生產(chǎn)可能性曲線之內(nèi), 假設(shè)報(bào)告期不僅技術(shù)發(fā)生了變動(dòng),而且資源也得到了充分利用, 此時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就由上述2局部組

13、成。,,索羅模型中的技術(shù)進(jìn)步是在假定資源都獲得充分利用前提下得到的，包括了上述2局部的絕大局部，是廣義的技術(shù)進(jìn)步。,21,技術(shù)與效率,在過去50年中，隨著美國(guó)科學(xué)和技術(shù)的開展，美國(guó)每萬美元GDP產(chǎn)值(2000年美元，下同〕的石油消費(fèi)量呈現(xiàn)了不斷的、穩(wěn)定的下降趨勢(shì)，即能源利用效率處于不斷提升的狀況中。,,50年代和60年代，美國(guó)每萬美元GDP產(chǎn)值消費(fèi)石油在1.80-1.96噸之間；70年代，美國(guó)每萬美元GDP產(chǎn)值消費(fèi)石油平均為1.92噸；80年代，美國(guó)每萬美元GDP產(chǎn)值消費(fèi)石油平均為1.38噸；90年代，美國(guó)每萬美元GDP產(chǎn)值消費(fèi)石油平均為1.11噸；2000-2005年，美國(guó)每萬美元GDP產(chǎn)值

14、消費(fèi)石油平均為0.96噸。,,比照1955年的每萬美元GDP產(chǎn)值石油消費(fèi)1.91噸與2005年的每萬美元GDP產(chǎn)值石油消費(fèi)0.93噸之值，可見美國(guó)在過去50年中每萬元GDP產(chǎn)值所消費(fèi)的石油下降了一半以上(2005年每萬美元GDP產(chǎn)值石油消費(fèi)量?jī)H是1955年的48.9％)，也就是在過去50年中，美國(guó)能源利用效率提高了105％。按等比方法計(jì)算(幾何增長(zhǎng))，平均每年提高了1.5％。這是美國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的成就。,22,掌握技術(shù)的方法,1. 學(xué)習(xí)，派遣人員到國(guó)外學(xué)習(xí)。,,〔1〕留學(xué)模式。,,〔2〕學(xué)徒模式。向國(guó)外進(jìn)行勞務(wù)輸出，通過當(dāng)學(xué)徒，學(xué)習(xí)掌握先進(jìn)的技術(shù)。,,〔3〕購(gòu)置模式〔引進(jìn)技術(shù)〕。直接購(gòu)置或通過

15、其他渠道獲得國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，通過對(duì)照說明書，或賣方的簡(jiǎn)單介紹、指導(dǎo)進(jìn)行學(xué)習(xí)、掌握。,教育部留學(xué)服務(wù)中心,23,2. 干中學(xué)〔Learning by Doing〕,干中學(xué)，即邊干邊學(xué)。在工作的同時(shí)，琢磨、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，勞動(dòng)者能夠很快成為熟練工人。,,制造業(yè)普遍存在學(xué)習(xí)效應(yīng)，隨著生產(chǎn)的擴(kuò)大，勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提高，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致本錢下降。,,企業(yè)家的成長(zhǎng)不少也是通過干中學(xué)的方法來積累經(jīng)驗(yàn)和獲取能力。,,開展中國(guó)家通過干中學(xué)的模式來掌握先進(jìn)技術(shù)，一個(gè)很重要的途徑來源于技術(shù)外溢。,下崗職工“再就業(yè)明星〞--寧夏瑞明太陽能公司總經(jīng)理滕月玲,24,3.開放---國(guó)際技術(shù)外溢,國(guó)際技術(shù)外溢，,是指外商投資、跨國(guó)貿(mào)易等

16、對(duì)東道國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、 管理技術(shù)、營(yíng)銷技術(shù)等產(chǎn)生的提升效應(yīng)。,,對(duì)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動(dòng)，稱為平行外溢；對(duì)當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的示范、援助與帶動(dòng)，稱為垂直外溢。,開展中國(guó)家的開放程度越大，技術(shù)外溢的速度越快、范圍越大。,,應(yīng)加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)公司的引進(jìn)。,25,4.創(chuàng)新〔Innovation〕,狹義的創(chuàng)新：立足于把技術(shù)和經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，即：創(chuàng)新是一個(gè)從新思想的產(chǎn)生到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、營(yíng)銷和市場(chǎng)化的一系列行動(dòng)。,,廣義的創(chuàng)新：力求將科學(xué)、技術(shù)、教育等與經(jīng)濟(jì)融匯起來，即：創(chuàng)新表現(xiàn)為不同參與者和機(jī)構(gòu)〔包括企業(yè)、政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等〕之間交互

17、作用的網(wǎng)絡(luò)。,26,第三節(jié) 創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新體系,創(chuàng)新的目的：是為社會(huì)提供新的產(chǎn)品或者將新的生產(chǎn)工藝應(yīng)用到生產(chǎn)過程中去，這包括在技術(shù)上的創(chuàng)造創(chuàng)造和在商業(yè)上的實(shí)際應(yīng)用。,,創(chuàng)新過程的重心是技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新需要其他方面的創(chuàng)新互相配合，例如組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、體制創(chuàng)新等。,27,創(chuàng)新理論,,1、熊彼特〔Schumpter，J.A.〕,,〔1883～1950〕,,美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 1906年獲法學(xué)博士學(xué)位,隨后游學(xué)倫敦,求教于A.馬歇爾。,,1932年遷居美國(guó)，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，直到逝世。,,1948～1949年任“美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)〞會(huì)長(zhǎng)。,28,2. 創(chuàng)新,創(chuàng)新，指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即建立新的

18、生產(chǎn)要素的組合比例、或生產(chǎn)方法的新組合的過程。,,創(chuàng)新主要應(yīng)該是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，而非技術(shù)概念。創(chuàng)新是將創(chuàng)造應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去，增加產(chǎn)出效益的過程。有了技術(shù)創(chuàng)造，沒有應(yīng)用到生產(chǎn)中去，不能叫做創(chuàng)新。,,主要有技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新等,討論：中國(guó)古代的四大創(chuàng)造是創(chuàng)新嗎？,29,3、創(chuàng)新活動(dòng)類型,①引入新產(chǎn)品；,,②引入新技術(shù)和新生產(chǎn)方法；,,③開辟新市場(chǎng)；,,④開拓原料的新來源；,,⑤重組一個(gè)工(企)業(yè),30,4. 影響創(chuàng)新的因素,〔1〕競(jìng)爭(zhēng)程度。有競(jìng)爭(zhēng)，才有創(chuàng)新必要。,,〔2〕企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模大，廣闊的獲利前景能產(chǎn)生足夠刺激。,,〔3〕信息傳播速度。信息傳播越快，才能不斷在更高層次上進(jìn)行

19、創(chuàng)新。,,〔4〕企業(yè)家群體。沒有受到過良好訓(xùn)練，僅僅依靠冒險(xiǎn)，如利用投機(jī)、黑社會(huì)等非法手段起家的企業(yè)家，往往限制競(jìng)爭(zhēng)破壞創(chuàng)新環(huán)境。,,〔5〕信貸支持。,31,5. 企業(yè)家的作用,熊彼特強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的力量來自企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)。,,經(jīng)濟(jì)開展的主體是企業(yè)家，動(dòng)力是個(gè)別企業(yè)對(duì)壟斷利潤(rùn)的追逐和企業(yè)家精神。,,驅(qū)動(dòng)企業(yè)家去從事創(chuàng)新活動(dòng)除了追逐超額利潤(rùn)外，還有三種力量：,,創(chuàng)立一個(gè)私人商業(yè)王國(guó)的愿望；,,征服困難的意志；,,創(chuàng)造快樂。,32,創(chuàng)新、模仿與技術(shù)擴(kuò)散--資本主義的生產(chǎn)周期,熊彼特將技術(shù)進(jìn)步劃分為3個(gè)階段。,創(chuàng)造,擴(kuò)散,創(chuàng)新,對(duì)于開展中國(guó)家，沒有創(chuàng)造的技術(shù)進(jìn)步，只能依賴于模仿和加速擴(kuò)散，這樣可以緊隨興

20、旺國(guó)家，不至太過落后。,是創(chuàng)新的模仿或推廣應(yīng)用,是創(chuàng)造在生產(chǎn)上的首次應(yīng)用,創(chuàng)新源泉，是技術(shù)進(jìn)步的保證,33,某企業(yè)家受獲取利潤(rùn)和創(chuàng)建企業(yè)的意志所驅(qū)動(dòng),完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的“靜止均衡狀態(tài)”,開始創(chuàng)新活動(dòng)，獲得了額外利潤(rùn),其他企業(yè)為分享這部分利潤(rùn)會(huì)進(jìn)行“模仿”行動(dòng),創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)入了擴(kuò)散階段,經(jīng)濟(jì)發(fā)展，額外利潤(rùn)逐漸減少,新的更高的均衡,創(chuàng)新模仿與技術(shù)擴(kuò)散--資本主義的生產(chǎn)周期,熊彼特模型：試圖解釋整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)體系開展和變化的內(nèi)在規(guī)律。,因此，“經(jīng)濟(jì)開展〞從本質(zhì)上說是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部各種因素自行變化的結(jié)果，其最終推動(dòng)力量正是創(chuàng)新。,經(jīng)濟(jì)進(jìn)入繁榮期,經(jīng)濟(jì)進(jìn)入衰退期,34,創(chuàng)新理論對(duì)經(jīng)濟(jì)開展的意義,(1)創(chuàng)新理

21、論既突出了科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)開展中的決定性作用，同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新活動(dòng)在科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)開展之間的中介作用。,,為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)開展，一個(gè)社會(huì)不僅需要對(duì)科學(xué)技術(shù)的開展投入巨大的財(cái)力與物力，并創(chuàng)造有利于科學(xué)技術(shù)開展的社會(huì)環(huán)境，而且，還必須投入巨大的精力，創(chuàng)造有利于創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。,,(2)創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家作為創(chuàng)新活動(dòng)的主體，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)開展以及社會(huì)進(jìn)步中的重要作用。開展中國(guó)家與興旺國(guó)家之間在生產(chǎn)率上的巨大差距，可以從創(chuàng)新活動(dòng)以及企業(yè)家群體的存在狀況得到解釋。從而也為把培育和創(chuàng)造企業(yè)家階層、推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步的重要措施提供了理論依據(jù)。,35,

22、國(guó)家創(chuàng)新體系,是英國(guó)著名的創(chuàng)新活動(dòng)研究專家弗里曼于1987年首先提出來的。它的根本含義是：,,為了推動(dòng)一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)的開展，使一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)取得更好的績(jī)效，在國(guó)家的層面上為創(chuàng)新活動(dòng)各個(gè)主體所做的制度安排和它們之間的相互作用。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及其他中介機(jī)構(gòu)以創(chuàng)新作為社會(huì)變革和開展的關(guān)鍵動(dòng)力，是在一系列共同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)下相互作用的系統(tǒng)。,36,開展中國(guó)家在建立國(guó)家創(chuàng)新體系中政府的地位和作用、主要政策選擇,影響技術(shù)創(chuàng)新的因素,,〔1〕競(jìng)爭(zhēng)程度。有競(jìng)爭(zhēng)，才有創(chuàng)新必要。,,〔2〕企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模大，廣闊的獲利前景能產(chǎn)生足夠刺激。,,〔3〕信息傳播速度。信息傳播越快，必須不斷在更

23、高層次上進(jìn)行創(chuàng)新。,,〔4〕企業(yè)家群體。沒有受到過良好訓(xùn)練，僅僅依靠冒險(xiǎn)，如利用投機(jī)、黑社會(huì)等非法手段起家的企業(yè)家，往往限制競(jìng)爭(zhēng)破壞創(chuàng)新環(huán)境。,,〔5〕信貸支持。,(1)創(chuàng)造一個(gè)適合企業(yè)家生存和開展、使創(chuàng)新活動(dòng)脫穎而出的具有市場(chǎng)導(dǎo)向的環(huán)境。這種環(huán)境需要包括四個(gè)方面的健全政策：,,第一，必須建立明晰的產(chǎn)權(quán)制度；第二，建立公正的法治制度；第三，建立公開、公正和廉明的政府行政管理制度；第四，建立和健全完善的社會(huì)根底設(shè)施。,,(2)設(shè)立教育和培訓(xùn)工程，促進(jìn)企業(yè)家創(chuàng)新活動(dòng)的開展。,,(3)為企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)提供籌資和信用上的幫助。,,除了上述三個(gè)方面的作用之外，在國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)體系中，一項(xiàng)很重要的工作是：

24、建立起政府和企業(yè)、企業(yè)和高等院校、企業(yè)和科研部門以及與各種中介效勞機(jī)構(gòu)之間良性互動(dòng)、相互鼓勵(lì)、相互支持、共同開展的機(jī)制，使科研部門和高等院校在科學(xué)技術(shù)研究上的優(yōu)勢(shì)通過企業(yè)家和企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，真正形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和開展的動(dòng)力。,37,龍芯的研發(fā),—,中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系運(yùn)行的實(shí)例,38,對(duì)開展中國(guó)家來說，在有許多可供借鑒的先進(jìn)技術(shù)的情況下，是否所有技術(shù)都需要自主創(chuàng)新？,不必?？蛇M(jìn)行,模仿創(chuàng)新,模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新是兩種根本創(chuàng)新路徑，不同的區(qū)域可以根據(jù)自身的資源條件和創(chuàng)新要素水平加以選擇。模仿創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)欠興旺地區(qū)縮短與興旺地區(qū)差距的一條捷徑。,39,模仿創(chuàng)新,模仿創(chuàng)新，指一項(xiàng)新的技術(shù)創(chuàng)新被其他國(guó)家采用后，開

25、展中國(guó)家通過購(gòu)置產(chǎn)品、合資合作等形式，對(duì)這種創(chuàng)新進(jìn)行解剖、分析和復(fù)制，并投入生產(chǎn)的過程。,,有些模仿創(chuàng)新可以是二次創(chuàng)新，即在消化吸收的根底上，對(duì)模仿的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行改造，克服原有的缺陷，添加更多的功能。成功的模仿遵循這樣的順序：,,,,例如：為了節(jié)約能源，日本鋼鐵企業(yè)1975年前后引進(jìn)了法國(guó)的握式內(nèi)流方式和蘇聯(lián)的干式軸流方式兩種不同類型的高爐頂壓發(fā)電設(shè)備。日本分析了這兩種設(shè)備的優(yōu)缺點(diǎn)：認(rèn)為法國(guó)的設(shè)備效率雖低(75%)，但結(jié)構(gòu)耐灰塵；蘇聯(lián)的設(shè)備效率雖高(83%)，但需要預(yù)熱，渦輪常因灰塵積落而停止運(yùn)轉(zhuǎn)。日本有關(guān)技術(shù)部門經(jīng)過四年的研究、改革，揚(yáng)長(zhǎng)避短，制造出了日本式的“濕式軸流離護(hù)頂壓發(fā)電設(shè)備〞，它

26、不需預(yù)熱，可連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)半個(gè)月至二十天，利用變噴技術(shù)，使高爐開工率的上下可以調(diào)整。這一改進(jìn)使設(shè)備很快成為國(guó)際市場(chǎng)的搶手貨。,一號(hào)機(jī)引進(jìn) 二號(hào)機(jī)國(guó)產(chǎn) 三號(hào)機(jī)出口,40,模仿創(chuàng)新的必要性,盡快縮小技術(shù)差距。但不能嚴(yán)格實(shí)施專利保護(hù)法規(guī)。,,開展中國(guó)家，普遍存在專利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不健全的狀況，適當(dāng)模仿國(guó)外的某些先進(jìn)技術(shù)是可能的。,,有些模仿，如不成熟的模仿、較小的生產(chǎn)規(guī)模，可能會(huì)導(dǎo)致本錢過高，得不償失。,,高新科技，無法模仿,41,技術(shù)擴(kuò)散傳染模型,技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散過程，一般呈現(xiàn)S型傳染模式，分為3個(gè)階段。,,〔1〕初期，創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散速度緩慢，市場(chǎng)潛量小。,,〔2〕創(chuàng)新成果進(jìn)入最適宜采用的廠商或地區(qū)，

27、擴(kuò)散速度顯著加快。,,〔3〕創(chuàng)新擴(kuò)散速度放慢，形成的行業(yè)便達(dá)成均衡。,創(chuàng)新的傳染模型,時(shí)間,累積的跟進(jìn)者數(shù)量,42,技術(shù)擴(kuò)散雙軌跡模型,2種類型。,,〔1〕低有機(jī)構(gòu)成，如A。技術(shù)簡(jiǎn)單，早期階段就趨于穩(wěn)定。,,如各種日常消費(fèi)品生產(chǎn)線。,〔2〕高有機(jī)構(gòu)成，如B。技術(shù)復(fù)雜，在后期階段才開始擴(kuò)散加快。,,如鋼鐵、化工等重工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)。,43,技術(shù)引進(jìn),國(guó)際間的技術(shù)引進(jìn),,技術(shù)引進(jìn)，指關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方法和提供效勞所需的系統(tǒng)知識(shí)的購(gòu)置、生產(chǎn)設(shè)備的購(gòu)置。,國(guó)際間的技術(shù)引進(jìn)包括兩個(gè)階段：,,簡(jiǎn)單技術(shù)轉(zhuǎn)移：僅僅引進(jìn)和使用，不關(guān)心是否能夠復(fù)制。一旦損壞，不得不重新進(jìn)口零件。,,高級(jí)技術(shù)吸收：能夠被復(fù)

28、制出來，是一種比較完全的技術(shù)擴(kuò)散。,44,國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙,〔1〕國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求比較缺乏。,,〔2〕本國(guó)缺乏必需的資本。,,〔3〕本國(guó)缺乏自然資源。,,〔4〕為促進(jìn)就業(yè)，廠商或政府不愿意采用勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)。,,〔5〕本國(guó)缺乏技術(shù)人才。,,〔6〕本國(guó)沒有形成一定規(guī)模的廠商，沒有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。,,〔7〕國(guó)外對(duì)新技術(shù)的封鎖和壟斷。,45,產(chǎn)品生命周期理論,首先由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德·弗農(nóng)在20世紀(jì)60年代提出來的，到20世紀(jì)80年代初，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼開展了這一理論。,,產(chǎn)品生命周期：指一種產(chǎn)品從其創(chuàng)新投產(chǎn)開始，到大規(guī)模生產(chǎn)，直到停止生產(chǎn)的整個(gè)過程。,,由于國(guó)際間存在技術(shù)差距和市場(chǎng)斷層，一種產(chǎn)品在不

29、同開展程度的國(guó)家之間轉(zhuǎn)移，呈現(xiàn)明顯的梯度性，產(chǎn)品的生命周期在興旺國(guó)家和開展中國(guó)家之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移。,0,時(shí)間,銷售量,A,B,C,P,D,Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,國(guó)內(nèi)需求曲線,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)曲線,46,第二節(jié) 知識(shí)經(jīng)濟(jì),知識(shí)經(jīng)濟(jì)：建立在知識(shí)和信息的生產(chǎn)、傳播、分配、使用之上，以知識(shí)作為開展經(jīng)濟(jì)的資本的經(jīng)濟(jì)。,,知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特征：,,知識(shí)經(jīng)濟(jì)化,,經(jīng)濟(jì)知識(shí)化,,知識(shí)產(chǎn)業(yè)化=,知識(shí)不僅指知識(shí)本身，還包括知識(shí)的生產(chǎn)、創(chuàng)新和傳播的整個(gè)過程，可分為兩類：,,1.技術(shù)知識(shí),,2.屬性知識(shí),,知識(shí)的性質(zhì)：不完全的公共產(chǎn)品,,相對(duì)于自然資源而言，知識(shí)的獲得和應(yīng)用更為重要。一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)開展水平更多地取決于這個(gè)國(guó)家擁有的知識(shí)的水

30、平和多寡。,,研究發(fā)現(xiàn)：一國(guó)的教育水平、貿(mào)易開放程度和通訊根底設(shè)施的狀況與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)密切相關(guān)。,47,知識(shí)經(jīng)濟(jì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì),1. 信息爆炸,,信息爆炸，表達(dá)在信息量的爆炸性增長(zhǎng)。,,信息，包括科學(xué)知識(shí)、社會(huì)信息、技術(shù)信息、管理信息、市場(chǎng)信息等。在信息總量中，個(gè)人越來越渺小，越來越依賴于與他人的合作。,,知識(shí)產(chǎn)業(yè)的開展、互聯(lián)網(wǎng)的普及，使各種信息可以迅速的獲得，信息對(duì)于經(jīng)濟(jì)開展的加速作用越來越顯著。,知識(shí)經(jīng)濟(jì),48,2. 知識(shí)經(jīng)濟(jì),知識(shí)經(jīng)濟(jì)，,,建立在知識(shí)和信息的生產(chǎn)、傳播、分配、使用之上的經(jīng)濟(jì)，以知識(shí)作為開展經(jīng)濟(jì)的資本。,知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特殊優(yōu)勢(shì),,開發(fā)本錢昂貴，但卻能很廉價(jià)快捷地復(fù)制。,,一旦形成市場(chǎng)規(guī)

31、模，可大幅降低售價(jià)，大多數(shù)人獲益。,每天數(shù)以億計(jì)的知識(shí)信息公開發(fā)表，很多知識(shí)從其一開始就是公共產(chǎn)品。,,利用公開知識(shí)，可減少研發(fā)費(fèi)用。這取決于對(duì)新知識(shí)的獲取、采用及改進(jìn)的能力。,49,3. 知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特征,〔1〕資產(chǎn)投入無形化，知識(shí)本身就是一種資本，知本。知識(shí)成為最重要的資本和首要的財(cái)富；,〔2〕知識(shí)經(jīng)濟(jì)中最重要的創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)是知識(shí)的生產(chǎn)或技術(shù)的創(chuàng)新，是取得規(guī)模收益遞增；知識(shí)的奉獻(xiàn)率，已經(jīng)超過了資金等，能夠成倍地增加勞動(dòng)產(chǎn)出。,〔3〕資金趨向于獲得社會(huì)平均利潤(rùn)率，知識(shí)的回報(bào)率是無限的、呈現(xiàn)指數(shù)增長(zhǎng)。,〔4〕知識(shí)產(chǎn)業(yè)會(huì)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)最大的產(chǎn)業(yè)，但就目前的情況看尚未獨(dú)立，而是貫穿于其他各類產(chǎn)業(yè)形態(tài)

32、之中。,50,后發(fā)優(yōu)勢(shì)論〔Advantage of Backwardness〕,1. 后發(fā)優(yōu)勢(shì),,美國(guó)的亞歷山大?格申克龍Gerschenkron，A.,,隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)開展，開展中國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)越來越明顯。,,后發(fā)優(yōu)勢(shì)是指開展中國(guó)家在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的過程中,借鑒和直接利用興旺國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)和其積累的科學(xué)技術(shù)、組織結(jié)構(gòu)、管理經(jīng)驗(yàn)等現(xiàn)代文明,縮短探索的時(shí)間,用相對(duì)較短的時(shí)間完成現(xiàn)代化的進(jìn)程。,開展中國(guó)家可以通過有別于興旺國(guó)家的方式和途徑，通過替代性效應(yīng)，到達(dá)興旺國(guó)家當(dāng)前的工業(yè)化水平。,,包括替換興旺國(guó)家工業(yè)化過程中必須具備的一系列標(biāo)準(zhǔn)條件。,51,2. 后發(fā)優(yōu)勢(shì)的主要來源,〔1〕獲得興旺國(guó)家原來缺乏的

33、新機(jī)遇。如以和平與開展作為主題的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境等。,,〔2〕免費(fèi)利用或借鑒興旺國(guó)家已有的成功經(jīng)驗(yàn)或失敗教訓(xùn)。,,〔3〕通過模仿，接觸到最新科技成果。,,〔4〕做出有效的制度安排和政策選擇。選擇更適合的制度和戰(zhàn)略，制定適當(dāng)經(jīng)濟(jì)政策。,,〔5〕落后性會(huì)給本國(guó)和本民族產(chǎn)生巨大的精神壓力，迫使他們“窮那么思變〞、發(fā)奮圖強(qiáng)。,52,3. 后發(fā)優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)：首先是學(xué)習(xí),后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要從學(xué)習(xí)中產(chǎn)生。,,學(xué)習(xí)本錢與探索本錢相比那么要小得多，所花時(shí)間非常短。,,不擅長(zhǎng)學(xué)習(xí)的開展中國(guó)家是無法利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)的。,,興旺國(guó)家先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新凝聚了人類的共同智慧和勞動(dòng)，予以繼承和吸收。,,后發(fā)國(guó)家組織人力進(jìn)行研究、探討。本

34、國(guó)的具體國(guó)情與興旺國(guó)家存在很大差距，生搬硬套不行。,53,4. 后發(fā)優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)：其次是創(chuàng)新,學(xué)習(xí)的同時(shí)，必須重視創(chuàng)新，創(chuàng)新是任何一個(gè)國(guó)家和民族保持旺盛生命力的重要前提。,,不重視創(chuàng)新的作用，過分強(qiáng)調(diào)仿效，充其量只能做一個(gè)“好學(xué)生〞 。,,創(chuàng)新，不一定是沿著興旺國(guó)家的思路走，可以從多個(gè)側(cè)面，從自身情況出發(fā)，超前創(chuàng)新，自主選擇新的開展道路。,54,為縮小與興旺國(guó)家的知識(shí)差距，開展中國(guó)家應(yīng)采取的措施,1、吸收并借鑒興旺國(guó)家現(xiàn)有的知識(shí)。,,2、創(chuàng)造一支高素質(zhì)的勞動(dòng)力隊(duì)伍。,,3、必須創(chuàng)造適應(yīng)開展中國(guó)家本地情況的知識(shí)。,,4、縮小一國(guó)之內(nèi)的知識(shí)差距與縮小國(guó)家之間的差距具有同等重要的意義。,,5、解決信息

35、問題。,55,信息問題,原因：知識(shí)失靈,,措施：,,1.提供幫助驗(yàn)證質(zhì)量的信息。,,2.,加強(qiáng)監(jiān)督，確保履行合同。,,,實(shí)踐中需要政府發(fā)揮主導(dǎo)作用，進(jìn)行多種形式的制度安排：,,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),,信息披露制度,,證書發(fā)放制度,,嚴(yán)格執(zhí)法,,銀行管制，等等,56,5. 政府的道路選擇,充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，政府肩負(fù)更為繁雜的任務(wù),,不能極端民族主義。不能夜郎自大、孤芳自賞、自我封閉。,,不能極端西化。在進(jìn)行制度借鑒時(shí)，興旺國(guó)家的管理方式要為我所用，不斷提高管理效率，而不是完全取代本國(guó)的政治體制，否那么就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)適應(yīng)性問題。,開展中國(guó)家越接近興旺國(guó)家，后發(fā)優(yōu)勢(shì)就越小，政府直接領(lǐng)導(dǎo)與干預(yù)的作用就越小

36、，因此應(yīng)該逐漸過渡到由市場(chǎng)進(jìn)行自由選擇。,57,本章總結(jié),一國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力來自知識(shí)和人力資本積累水平所表達(dá)的技術(shù)進(jìn)步。,,知識(shí)經(jīng)濟(jì)是建立在知識(shí)的生產(chǎn)、分配和使用根底上的經(jīng)濟(jì)。,,對(duì)知識(shí)的認(rèn)識(shí)，由完全的公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。,,在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，開展中國(guó)家具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，但縮小知識(shí)差距，首先必須解決信息問題。,,熊彼特創(chuàng)新理論與國(guó)家創(chuàng)新體系。,,政府在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)采取的措施。,58,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奉獻(xiàn)已成為中國(guó)持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵!,附錄,59,技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奉獻(xiàn)(索羅余值),總量生產(chǎn)函數(shù)：Y(t)=F{K(t),A(t)L(t)},,求時(shí)間的全微分：,60

37、,索羅余值(全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率、技術(shù)進(jìn)步率),技術(shù)進(jìn)步率方程：,,,,用技術(shù)進(jìn)步率除以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就可以得到技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奉獻(xiàn)。,產(chǎn)出的資本彈性,產(chǎn)出的勞動(dòng)彈性,索羅余值,勞動(dòng)增長(zhǎng)率,資本增長(zhǎng)率,產(chǎn)出增長(zhǎng)率,61,技術(shù)進(jìn)步率奉獻(xiàn)的測(cè)算,奉獻(xiàn)率〔%〕=某因素奉獻(xiàn)量〔增量或增長(zhǎng)程度〕/總奉獻(xiàn)量〔總增量或增長(zhǎng)程度〕×100%,,技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)速度的奉獻(xiàn)率〔%〕=技術(shù)進(jìn)步速度〔全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率〕/產(chǎn)出增長(zhǎng)速度×100%。,,上式奉獻(xiàn)率越大那么說明技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奉獻(xiàn)和作用就越大，反之那么小。,,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的普遍規(guī)律：技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用是隨著一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的開展而不斷增大的。,62,

38、經(jīng)濟(jì)興旺國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的奉獻(xiàn)率,當(dāng)今世界上經(jīng)濟(jì)興旺國(guó)家在20世紀(jì)初技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奉獻(xiàn)率為5％－20％；20世紀(jì)中葉上升到50％左右；80年代上升到60％－80％。技術(shù)進(jìn)步的奉獻(xiàn)率已經(jīng)明顯超過勞動(dòng)力的奉獻(xiàn)率。,63,美國(guó)1929～1969年科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奉獻(xiàn)率一覽表,各主要資本主義國(guó)家生產(chǎn)要素奉獻(xiàn)率一覽表,資料來源：周正祥,.,科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用及對(duì)策. 2006-03-17,64,美日技術(shù)進(jìn)步奉獻(xiàn)率,有人估計(jì)，當(dāng)前興旺國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中依靠科技進(jìn)步獲得的局部已經(jīng)到達(dá)70％－80％。,,日本，在50年代為55%，到70年代已高達(dá)82%。,65,中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奉獻(xiàn),是比較大的

39、。中國(guó)1979年到1998年平均9.7％的年增長(zhǎng)率中全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)奉獻(xiàn)了3.6個(gè)百分點(diǎn)。,,不過，中國(guó)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)很大一局部應(yīng)該歸因于制度的變革，即改革開放政策。,,從1953年到1978年，我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步奉獻(xiàn)率竟為負(fù)值(-30.3%)，是一種效率極低的高投入增長(zhǎng)模式。1979-1997年，技術(shù)進(jìn)步的奉獻(xiàn)率到達(dá)18.9%，但與興旺國(guó)家相比還有很大差距。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)從總體上說已處在從粗放增長(zhǎng)向集約增長(zhǎng)。從主要依靠數(shù)量擴(kuò)張向主要依靠質(zhì)量提高轉(zhuǎn)變的時(shí)期，技術(shù)進(jìn)步必將在我國(guó)未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮越來越關(guān)鍵的作用。,66,全要素生產(chǎn)率對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的奉獻(xiàn),中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)仍然主要是靠提高全要素生產(chǎn)率

40、，必須提高資源要素的配置效應(yīng)，進(jìn)行大規(guī)模的結(jié)構(gòu)調(diào)整。,既要縮小地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)差距，還要縮小地區(qū)之間的知識(shí)差距；既要調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，還要調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)；既要繼續(xù)加強(qiáng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口外，還要增加技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)品出口。,67,中國(guó)科技與世界興旺國(guó)家的差距,從整體技術(shù)水平看，目前我國(guó)落后于世界先進(jìn)水平大約20-30年。我國(guó)農(nóng)業(yè)整體技術(shù)水平比美國(guó)60年代還落后，工業(yè)技術(shù)的落后仍是制約中國(guó)技術(shù)開展的關(guān)鍵因素，汽車制造業(yè)至多能到達(dá)美國(guó)60年代的水平，鋼鐵工業(yè)大多數(shù)企業(yè)只有美國(guó)的60-70年代水平，鐵路運(yùn)輸技術(shù)那么多處于歐、美、日60年代以前的水平，以管理水平為代表的軟科學(xué)技術(shù)起碼落后20年以上。,68,中

41、國(guó)科技與世界興旺國(guó)家的差距,我國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的開展水平在整體上比知識(shí)經(jīng)濟(jì)最興旺的美國(guó)要落后40多年。從包括知識(shí)的生產(chǎn)、投入、鼓勵(lì)、存量、流通等指標(biāo)在內(nèi)的綜合指標(biāo)看，如果把美國(guó)現(xiàn)有水平作為一個(gè)開展標(biāo)準(zhǔn)，以1來衡量的話，我國(guó)僅有0.26。我國(guó)1996年知識(shí)產(chǎn)業(yè)開展度為23.1%，還不及美國(guó)50年代29%的水平。,69,中國(guó)科技創(chuàng)新能力的國(guó)際地位,1991年世界銀行對(duì)68個(gè)開展中國(guó)家的分析結(jié)果顯示，技術(shù)進(jìn)步對(duì)GDP的奉獻(xiàn)為14.3％。科技在興旺國(guó)家早已取代資本與勞動(dòng)而升為首位，到達(dá)60％～90％。1979～1992年期間，我國(guó)GNP平均增長(zhǎng)速度為8.95％，資金年增長(zhǎng)速度是13.83％，勞動(dòng)者人數(shù)年增長(zhǎng)

42、速度為2.84％，技術(shù)進(jìn)步速度是2.28％，相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)速度的奉獻(xiàn)為24％左右〔國(guó)家計(jì)委，姜均露，1998〕。雖然自20世紀(jì)90年代中期以來，我國(guó)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)奉獻(xiàn)率有所提高，但是與興旺國(guó)家相比仍存在很大的差距。中國(guó)每創(chuàng)造1美元的GNP，其能耗相當(dāng)于德國(guó)的4.97倍，日本的4.43倍，英國(guó)的2.97倍，美國(guó)的2.1倍，印度的1.65倍；當(dāng)前，中國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率只相當(dāng)于美國(guó)的1/12，日本的1/11〔滕藤，2001〕。,70,中國(guó)與世界大國(guó)在科技創(chuàng)新能力方面的假設(shè)干指標(biāo)比照,,71,中國(guó)創(chuàng)新能力缺乏的原因,一方面與我國(guó)的科技投入缺乏、市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育不完善有關(guān)，另一方面也與我國(guó)現(xiàn)行創(chuàng)新體制

43、及運(yùn)行機(jī)制不盡合理有關(guān)。,72,總量嚴(yán)重缺乏,科技投入占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重呈大幅度下降。1990年我國(guó)研究與開發(fā)支出占GNP的比重為0.91%，1997年占GNP的比重為0.64%，7年間這個(gè)比重下降了0.27%，與此同時(shí)，我國(guó)在國(guó)家財(cái)政支出中科技費(fèi)用比例也逐年下降。目前世界上興旺國(guó)家R&D支出占GNP的比重普遍為2%以上。,,1970-1980年，工業(yè)興旺國(guó)家用于根底研究與開發(fā)的經(jīng)費(fèi)從605億美元增加到1948億美元，10年間增長(zhǎng)2.22倍。1986年與1970年相比，美國(guó)增長(zhǎng)3.34倍，日本增長(zhǎng)5.56倍，法國(guó)增長(zhǎng)6.1倍。與世界興旺國(guó)家相比，我國(guó)的科技投入不僅數(shù)量少，而且增長(zhǎng)慢。,73,

44、總量嚴(yán)重缺乏,依據(jù)普適性的一般規(guī)律，研發(fā)經(jīng)費(fèi)〔R&D〕占GNP不到1％的國(guó)家，是缺乏創(chuàng)新能力的；在1％到2％之間，才會(huì)有所作為；大于2％，那么這個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力可能比較強(qiáng)。日本、韓國(guó)等國(guó)家1997年這一指標(biāo)就己分別達(dá)2.83％、2.79％，瑞典更是高達(dá)3.59％。美國(guó)1999年這一指標(biāo)也是2.7％，投入2470億美元，而1998年我國(guó)R&D/GNP才到達(dá)0.69％ 〔90年代中國(guó)始終在0.6％～0.7％間波動(dòng)〕 ，R&D總經(jīng)費(fèi)約為66.64億美元，1999年R&D總經(jīng)費(fèi)約合70億美元，僅相當(dāng)于美國(guó)的2.83％。中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入的絕對(duì)規(guī)模與相對(duì)規(guī)模都嚴(yán)重偏低，長(zhǎng)期低強(qiáng)度的R&D經(jīng)費(fèi)投入已經(jīng)成了

45、嚴(yán)重制約我國(guó)科技創(chuàng)新能力的"瓶頸"因素之一。,74,,2006年公布的?國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)開展規(guī)劃綱要〔2006-2021〕?〔以下簡(jiǎn)稱?規(guī)劃?〕曾方案，到2021年，全社會(huì)研究開發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值〔GDP〕的比重將提高到2%。然而，據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2021年2月26日公布的2021年統(tǒng)計(jì)公報(bào)說明，2021年全年研究與試驗(yàn)開展〔R&D〕經(jīng)費(fèi)支出4570億元，比上年增長(zhǎng)23.2%，但是僅占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.52%，距離占GDP比重2%還路途遙遠(yuǎn)。,75,興旺國(guó)家用于研究與創(chuàng)新的投資日益增加,據(jù)統(tǒng)計(jì)，日本政府從1984年起，開始把全部根底研究預(yù)算的80%用于軟件開發(fā)；法國(guó)在1983－1988年，開

46、展微電子技術(shù)投資200億美元，這是前所未有的。美國(guó)政府對(duì)技術(shù)研究與開展的撥款近年來一直是直線上升的，1990年財(cái)政年度研究與開發(fā)總預(yù)算1500億美元，高性能電腦、通訊、生產(chǎn)技術(shù)等民用部門所選定的戰(zhàn)略性研究與開發(fā)預(yù)算相應(yīng)增加25％。另外，1992年把新材料和生物工程兩項(xiàng)研究開發(fā)事業(yè)選作“總統(tǒng)直接主管事業(yè)〞，1993年分別投入18億美元和40億美元。,76,全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)籌集額,單位：億元,77,全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi) ???? 單位：億元,78,國(guó)家財(cái)政科技撥款,單位：億元,79,局部國(guó)家〔地區(qū)〕的研究與開展經(jīng)費(fèi)及人員統(tǒng)計(jì)注意：金額單位均為購(gòu)置力平價(jià)(PPP),各國(guó)數(shù)據(jù)均為近年有效數(shù)據(jù)。,國(guó)家(地區(qū))

47、,,R&D經(jīng)費(fèi)(百萬美元),,R&D經(jīng)費(fèi)按來源分(％),,R&D經(jīng)費(fèi)按來源分(%),,R&D人員,(,全時(shí)當(dāng)量,FTE),,總數(shù),,,占GDP％,,企 業(yè),,政 府,,企業(yè),,高校,,政府,,美國(guó),,243548,,2.65,,66.8,,28.8,,74.7,,13.9,,7.7,,1114100,,日本,,95084.6,,3.04,,72.2,,19.5,,70.7,,14.8,,9.9,,658910,,德國(guó),,47573.6,,2.38,,65.0,,32.5,,69.8,,16.5,,13.8,,255260,,法國(guó),,29239.9,,2.17,,54.1,,36.9,,63.2

48、,,17.2,,18.1,,160424,,英國(guó),,25463.4,,1.83,,49.4,,27.9,,67.8,,20.0,,10.7,,158671,,意大利,,13830.3,,1.04,,44.0,,51.3,,52.8,,25.2,,22.0,,76056,,加拿大,,14727.3,,1.58,,42.6,,32.3,,57.0,,29.9,,12.1,,90810,,韓國(guó),,18543.0,,2.55,,70.0,,24.9,,71.4,,12.0,,14.5,,100210,,瑞典,,7755.5,,3.70,,67.8,,24.5,,75.1,,21.4,,3.4,,399

49、21,,西班牙,,6375.1,,0.89,,48.9,,40.8,,52.0,,30.1,,16.9,,61568,,荷蘭,,8394.8,,1.95,,49.7,,35.7,,56.4,,26.2,,16.5,,40623,,澳大利亞,,6842.1,,1.49,,45.5,,47.4,,45.6,,29.2,,23.2,,62790,,中國(guó)臺(tái)北,,9570.4,,2.05,,66.0,,32.5,,64.1,,11.7,,23.4,,54844,,挪威,,2140.2,,1.73,,49.5,,42.5,,56.0,,28.6,,15.4,,18265,,芬蘭,,3752.4,,3.09

50、,,66.9,,29.2,,68.2,,19.7,,11.4,,25398,,丹麥,,2968.9,,1.99,,58.0,,32.6,,63.4,,20.3,,15.2,,18438,,80,結(jié)構(gòu)不合理,科技經(jīng)費(fèi)投入中企業(yè)比重偏低。1993年我國(guó)企業(yè)使用的R&D費(fèi)用約占全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)的32.4%，而同一時(shí)期美國(guó)、德國(guó)為72%，日本、英國(guó)和法國(guó)為60-66%。1998年我國(guó)大中型企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)占銷售額的比重平均僅為0.5％，而興旺國(guó)家企業(yè)一般為3％左右，高技術(shù)企業(yè)那么在5％以上.這說明我國(guó)科技進(jìn)步的推動(dòng)力仍在依靠國(guó)家和政府，尚未形成企業(yè)自身的自覺行為。,81,結(jié)構(gòu)不合理,據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織1

51、996年世界科學(xué)報(bào)告，美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)連年增長(zhǎng)，1955年為25億美元，1965年64億美元，1975年160億美元，1985年570億美元，1995年1730億美元，占GNP2.6%，而整個(gè)R&D經(jīng)費(fèi)開支中，工業(yè)研究部門占72%，政府研究部門占10%，非盈利性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)占18%。工業(yè)國(guó)家科技進(jìn)步的主力，主要由企業(yè)自身擔(dān)當(dāng)。企業(yè)成為技術(shù)進(jìn)步的組織者、實(shí)施者和受益者，通過政府的引導(dǎo)和調(diào)控，依靠科技進(jìn)步在整個(gè)企業(yè)界變成了自覺的行為，到達(dá)了某種良性循環(huán)。,82,更新改造投資緩慢,改造現(xiàn)有企業(yè)比新建同樣生產(chǎn)能力的企業(yè)投資可節(jié)約60%，建設(shè)時(shí)間可縮短一半以上，并可節(jié)約能源，促進(jìn)其他工業(yè)的開展，使生產(chǎn)技術(shù)到達(dá)

52、新的水平。近二、三十年來，技術(shù)改造已成為許多興旺國(guó)家生產(chǎn)開展的主要手段。,83,更新改造投資緩慢,1947-1978年美國(guó)機(jī)器設(shè)備投資中23%用于新建，而設(shè)備的更新改造占77%；日本的機(jī)床行業(yè)，90%的投資用于老設(shè)備的技術(shù)改造。,,據(jù)對(duì)3個(gè)五年方案執(zhí)行情況的統(tǒng)計(jì)資料分析，這期間國(guó)有單位投資中，用于新建、擴(kuò)建工程的投資所占比重根本保持在65%左右，但改建工程的投資比重卻呈下滑趨勢(shì)，由"六五"時(shí)期的29.6%下降到"八五"時(shí)期的19.1%。,84,技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)與國(guó)內(nèi)研究和開發(fā)相脫節(jié),,日本、韓國(guó)等國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)說明，技術(shù)引進(jìn)對(duì)加快縮小與先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)差距相當(dāng)重要，但引進(jìn)后的自我開發(fā)、吸收和創(chuàng)新那

53、么是追上并超過技術(shù)先進(jìn)國(guó)家的根本所在。而中國(guó)一直以大量重復(fù)引進(jìn)生產(chǎn)能力為主，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的研究開發(fā)與創(chuàng)新的投入一直很低，日本和韓國(guó)用于技術(shù)引進(jìn)與國(guó)內(nèi)消化吸收的投入資金比例大約為1∶3，而中國(guó)連6∶1都不到。,85,技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)與國(guó)內(nèi)研究和開發(fā)相脫節(jié),據(jù)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部的資料，中國(guó)技術(shù)引進(jìn)的構(gòu)成，在歷年技術(shù)引進(jìn)總額中，以,成套設(shè)備,所占比例最大，,技術(shù)費(fèi),所占比重一般不超過,20%,。,,中國(guó)的冶金行業(yè)，改革開放以來，引進(jìn)費(fèi)用累計(jì)達(dá)90億美元，其中95%用于設(shè)備引進(jìn)，目前產(chǎn)鋼1億噸，優(yōu)質(zhì)鋼僅為3000多萬噸；日本在冶金方面引進(jìn)費(fèi)用為16億美元，其中15%是設(shè)備費(fèi)，其余為技術(shù)引進(jìn)費(fèi)，目前年產(chǎn)

54、鋼1億噸，全是優(yōu)質(zhì)鋼。顯然兩種引進(jìn)方式，出現(xiàn)兩種不同的結(jié)果。,86,技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)與國(guó)內(nèi)研究和開發(fā)相脫節(jié),家電行業(yè)，經(jīng)過十幾年的努力，中國(guó)已經(jīng)成為世界上最大的家電制造國(guó)之一，每年彩電、冰箱、洗衣機(jī)、微波爐的產(chǎn)量均居世界前列。但是，由于關(guān)鍵部件及核心技術(shù)均受國(guó)外先進(jìn)企業(yè)的控制，實(shí)際上中國(guó)這些企業(yè)根本無法獨(dú)立生產(chǎn)。中國(guó)的家電制造，在專業(yè)人士眼中不過是家電組裝而已，根本談不上高附加值。缺乏獨(dú)立自主技術(shù)創(chuàng)新能力，已經(jīng)成為制約中國(guó)家電行業(yè)開展的大敵。,87,科研力量分散，與生產(chǎn)相脫節(jié),1997年底，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)有1萬多家，其中一半為獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)。這樣多的科研機(jī)構(gòu)，在世界上是絕無僅有的。但是，這一萬多

55、個(gè)科研機(jī)構(gòu)，目前分屬于中央各部委、中國(guó)科學(xué)院、高等院校、軍事工業(yè)部門及各地方政府，也就是我們常說的"五路大軍、齊頭并進(jìn)"。這樣的體系和格局，造成了極大的分散和浪費(fèi)。同時(shí)，不管是資金還是人員，又大多集中于中央各部委、中國(guó)科學(xué)院以及軍事工業(yè)部門等科研單位，而最直接需要技術(shù)進(jìn)步的企業(yè)的科技資源卻十分可憐，形成極不利于經(jīng)濟(jì)開展的"倒三角形"。,88,科研體制,我國(guó)這樣一個(gè)龐大的科研機(jī)構(gòu)，多年來都是由,國(guó)家包下來,，這樣不僅增加了國(guó)家許多不必要的負(fù)擔(dān)，而且極大地影響了科研效益及科研成果的推廣，從而不能使科研與生產(chǎn)緊密地結(jié)合起來。,89,總結(jié)〔速水佑次郎〕,對(duì)科學(xué)教育和研究的投資是加速技術(shù)進(jìn)步的必要條件，

56、但不是充分條件。雖然教育和研究在擴(kuò)張技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)機(jī)方面起著至關(guān)重要的作用，但為有效開發(fā)所創(chuàng)造的時(shí)機(jī)必須準(zhǔn)備一個(gè)制度機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)應(yīng)該就是這種機(jī)制的核心。,90,我國(guó)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奉獻(xiàn)率只有30%，在這數(shù)據(jù)背后深層的原因,企業(yè)成為創(chuàng)新,主體,的機(jī)制尚未建立起來；政府負(fù)責(zé)科技與經(jīng)濟(jì)的職能分工使兩方面的資源不能真正集成起來；科研布局整體上不合理。,91,中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)問題,國(guó)外直接投資是中國(guó)技術(shù)引進(jìn)的另一個(gè)重要途徑。,,優(yōu)點(diǎn)：①先進(jìn)技術(shù)是作為外資的一局部進(jìn)入中國(guó)，無需支付外匯；②外資與合資企業(yè)在消化吸收先進(jìn)技術(shù)方面比國(guó)內(nèi)企業(yè)具有更大優(yōu)勢(shì)，更有利于國(guó)內(nèi)技術(shù)能力的提高。,,問題：主要集中在輕工業(yè)

57、和勞動(dòng)密集型行業(yè)，外資帶來的技術(shù)往往不是一流的，可能是二流的甚至是三流的。這對(duì)加速中國(guó)的科技進(jìn)步顯然是不利的,92,中國(guó)吸引外資的策略從開始的吸引資金，到后來提出的“引進(jìn)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)〞，“以市場(chǎng)換技術(shù)〞，反映出中國(guó)在吸引外資的過程中有著越來越復(fù)雜的目的,93,中國(guó)希望通過合資合作實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)水平的提高，但是以往的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)說明，跨國(guó)公司給我們的根本上是成熟技術(shù)而非先進(jìn)技術(shù)，由于在消化吸收乃至創(chuàng)新的環(huán)節(jié)上極為薄弱，20多年來我國(guó)以市場(chǎng)換技術(shù)的策略在某種程度上已經(jīng)失效。,94,技術(shù)依賴正在形成？,,由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)多源于國(guó)外，一個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)依附的陷阱，一個(gè)隱形的技術(shù)黑洞，正將包括中國(guó)在內(nèi)的開展中國(guó)家吸入興

58、旺國(guó)家的全球體系，而我們的自主研發(fā)能力尤其是企業(yè)的自主研發(fā)能力那么一點(diǎn)點(diǎn)被這個(gè)黑洞吞噬掉。,95,在今天的國(guó)際環(huán)境下，技術(shù)依賴遠(yuǎn)比資金依賴和市場(chǎng)依賴更加難以擺脫，我們必須認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)特別是前沿和戰(zhàn)略高技術(shù)是,引進(jìn)不了,的,96,技術(shù)黑洞：十五產(chǎn)業(yè)開展最大的瓶頸,產(chǎn)業(yè)技術(shù)主要源自國(guó)外。我國(guó)目前還沒有形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)體系，多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)與裝備根本依賴國(guó)外，信息產(chǎn)業(yè)、核心部件、系統(tǒng)軟件大量依賴進(jìn)口。許多在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要作用的產(chǎn)業(yè)及主導(dǎo)產(chǎn)品的生產(chǎn)，往往不是建立在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的根底上，而是依靠外國(guó)技術(shù)和裝備進(jìn)行生產(chǎn)。作為窗口的國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，也有57%的技術(shù)源自國(guó)外。,9

59、7,技術(shù)黑洞：十五產(chǎn)業(yè)開展最大的瓶頸,企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)展緩慢，遠(yuǎn)未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。經(jīng)過20多年的改革開放，我國(guó)經(jīng)濟(jì)有了長(zhǎng)足開展，無論是產(chǎn)業(yè)總體規(guī)模還是產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平都有很大提高，越來越多的產(chǎn)品進(jìn)入世界前列。但是，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的再創(chuàng)新卻一直是薄弱環(huán)節(jié)。在引進(jìn)過程中，主要資金和精力用于硬件設(shè)備和生產(chǎn)線的進(jìn)口，無視技術(shù)專利和專有技術(shù)的引進(jìn)，缺乏對(duì)引進(jìn)技術(shù)的系統(tǒng)集成和綜合創(chuàng)新。,98,技術(shù)黑洞：十五產(chǎn)業(yè)開展最大的瓶頸,不管是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，都出現(xiàn)了技術(shù)黑洞化現(xiàn)象。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平整體上仍比較落后，鋼鐵、有色金屬、電力、機(jī)械、石油化工的技術(shù)水平與國(guó)際先進(jìn)水平差距較大。據(jù)估計(jì)，我國(guó)

60、大中型企業(yè)的技術(shù)水平比國(guó)際水平落后5到10年，機(jī)械行業(yè)技術(shù)水平比國(guó)際先進(jìn)水平落后15-20年，石化行業(yè)總體技術(shù)和裝備水平落后20年。一些產(chǎn)業(yè)的差距還在拉大。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也不例外，高技術(shù)不高，大大制約了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)和結(jié)構(gòu)調(diào)整作用。,99,技術(shù)黑洞：十五產(chǎn)業(yè)開展最大的瓶頸,目前，許多產(chǎn)業(yè)面臨著這樣的共性問題：缺乏能夠支持結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的技術(shù)支持，特別是具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵性技術(shù)供給和技術(shù)儲(chǔ)藏嚴(yán)重缺乏。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)的創(chuàng)造專利只有日本和美國(guó)的1/30，韓國(guó)的1/4。有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，近15年來，外國(guó)企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)在中國(guó)申請(qǐng)創(chuàng)造專利比例是6.4：1。如何有效地建立起保證產(chǎn)業(yè)開展的技

61、術(shù)根底，已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必須直接面對(duì)的重大問題。,100,參加世貿(mào)組織后，不僅我國(guó)企業(yè)必須面對(duì)日益苛刻的技術(shù)壁壘挑戰(zhàn)，我國(guó)以往注重跟蹤的技術(shù)開展戰(zhàn)略也受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。專家指出，跟蹤開展的技術(shù)在市場(chǎng)實(shí)際應(yīng)用的空間十分有限，而且將會(huì)進(jìn)一步拉大同先進(jìn)水平之間的差距，最終形成技術(shù)依賴。在這種情況下，進(jìn)一步理順經(jīng)濟(jì)與科技之間的開展關(guān)系，引導(dǎo)和鼓勵(lì)實(shí)施內(nèi)涵擴(kuò)張為主的經(jīng)濟(jì)開展模式，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)的科技消費(fèi)需求，解決經(jīng)濟(jì)開展中技術(shù)瓶頸問題，消除技術(shù)黑洞，應(yīng)該是國(guó)家十五開展規(guī)劃的重點(diǎn),101,技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)壟斷與中國(guó)科技戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變,山東理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院? 李建民,102,,摘 要：由跟蹤模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換是我國(guó)科技

62、戰(zhàn)略變化的根本特點(diǎn)。這一政策的出臺(tái)和落實(shí)需要我們對(duì)科技全球化過程中的技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)壟斷趨向有科學(xué)的判斷。擺脫對(duì)“以市場(chǎng)換技術(shù)〞的迷信，走連續(xù)性和非連續(xù)性相統(tǒng)一的技術(shù)路線，妥善處理政府和市場(chǎng)、技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)政績(jī)觀的變革是決定這一戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變能否成功的關(guān)鍵因素。,103,,全球化條件下，一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)開展由低級(jí)階段向高級(jí)階段過渡必然伴隨著由“導(dǎo)入型經(jīng)濟(jì)〞向“內(nèi)生自主型經(jīng)濟(jì)〞的轉(zhuǎn)變，而這一過程實(shí)現(xiàn)的根本標(biāo)志是民族國(guó)家政府能夠正確處理技術(shù)引進(jìn)、吸收和創(chuàng)新的相互關(guān)系。在科技自主創(chuàng)新成為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式中心環(huán)節(jié)的今天，對(duì)技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)壟斷與中國(guó)科技戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的內(nèi)在聯(lián)系有清醒的認(rèn)識(shí)

63、，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和科技協(xié)調(diào)開展的內(nèi)在要求。,104,1 技術(shù)擴(kuò)散：“以市場(chǎng)換技術(shù)〞的效用分析,,105,,“導(dǎo)入型經(jīng)濟(jì)〞是以技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的充分發(fā)揮為前提的。隨著全球經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的加強(qiáng)和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的開展，技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)得到了迅速開展。當(dāng)今世界沒有任何一個(gè)國(guó)家能夠游離于技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)之外來開展本國(guó)的經(jīng)濟(jì)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)上相對(duì)落后的開展中國(guó)家，技術(shù)擴(kuò)散既是一種重要的學(xué)習(xí)和實(shí)踐活動(dòng)，也是這些國(guó)家開展經(jīng)濟(jì)的重要途徑。,106,,技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)順利進(jìn)行的必要條件是這個(gè)過程能給技術(shù)輸出者和接受者帶來預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益?，F(xiàn)代化進(jìn)程重新啟動(dòng)以來，巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)使中國(guó)成為興旺國(guó)家和跨國(guó)公司投資的理想場(chǎng)所。由于技術(shù)水平的

64、相對(duì)滯后，我們提出了“以市場(chǎng)換技術(shù)〞的技術(shù)經(jīng)濟(jì)路線，期望通過市場(chǎng)的開放換取技術(shù)水平的飛躍。中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)大和對(duì)外貿(mào)易的持續(xù)擴(kuò)張?zhí)貏e是我國(guó)出口商品構(gòu)成從以初級(jí)產(chǎn)品和低技術(shù)制成品為主演變成以低、中、高技術(shù)制成品為主在一定程度上證實(shí)了這一戰(zhàn)略的有效性。但我們也要看到，“以市場(chǎng)換技術(shù)〞的負(fù)面影響是明顯的。,107,1〕中國(guó)無論對(duì)市場(chǎng)還是技術(shù)都沒有主導(dǎo)權(quán)。,“以市場(chǎng)換技術(shù)〞的根本含義是以我國(guó)廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)作為一種籌碼和對(duì)等交換條件，通過向外商出讓一局部國(guó)內(nèi)市場(chǎng)把外資吸引進(jìn)來，從外資中取得我們所需的技術(shù)。理論上講，“以市場(chǎng)換技術(shù)〞的前提是中國(guó)政府能夠壟斷市場(chǎng)控制市場(chǎng)準(zhǔn)入，外國(guó)政府和跨國(guó)公司壟斷技術(shù)控制技

65、術(shù)轉(zhuǎn)移。從這些年的實(shí)踐來看，中國(guó)政府寄予了很大期望的中外合資企業(yè)大都取消了中方的研發(fā)機(jī)構(gòu)，只把中方當(dāng)成加工生產(chǎn)據(jù)點(diǎn)以及與政府溝通的橋梁，中方提升技術(shù)水平的愿望往往無法實(shí)現(xiàn)。,108,,我們以放棄相當(dāng)數(shù)量的自主品牌開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)換來的外商在華投資對(duì)我國(guó)技術(shù)升級(jí)并沒有明顯的帶動(dòng)作用，外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移僅僅是一種邊緣性技術(shù)擴(kuò)散。相關(guān)研究說明，雖然在金融市場(chǎng)上跨國(guó)公司投資對(duì)中國(guó)企業(yè)帶來一定的“資本擠出效應(yīng)〞，但其對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)溢出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)作用并不顯著。在跨國(guó)公司對(duì)國(guó)內(nèi)各個(gè)行業(yè)市場(chǎng)的壟斷地位日益顯現(xiàn)的情況下，改變跨國(guó)公司FDI大量增加而中國(guó)科技水平提升速度偏慢問題的關(guān)鍵是對(duì)實(shí)行了20多年的“以

66、市場(chǎng)換技術(shù)〞戰(zhàn)略作出某種程度的修正。否那么國(guó)外投資者既掌握技術(shù)又控制市場(chǎng)的局面將無法擺脫。,109,2〕中國(guó)技術(shù)對(duì)外依賴性逐漸加大。,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的開展，跨國(guó)公司將愈來愈多的技術(shù)活動(dòng)納入到企業(yè)間國(guó)際技術(shù)網(wǎng)絡(luò)之中。對(duì)于開展中國(guó)家和地區(qū)來說，接受工業(yè)興旺國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散是提高技術(shù)能力的主要途徑。全球化使中國(guó)有了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞，大大節(jié)約了中國(guó)技術(shù)進(jìn)步自我摸索的時(shí)間與經(jīng)濟(jì)本錢。作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)開展龍頭的長(zhǎng)三角和珠三角的開展主要得益于此。但我們也要看到，沿海地區(qū)的開展并沒有帶來中國(guó)經(jīng)濟(jì)質(zhì)的提升，不但中國(guó)工業(yè)科技的弱原創(chuàng)性和強(qiáng)模仿性依然存在，而且中國(guó)技術(shù)的對(duì)外依賴性越來越大。,110,,據(jù)統(tǒng)計(jì)，在中國(guó)的“三資〞企業(yè)中，平均研發(fā)費(fèi)用僅占銷售收入比重的0.4%，其中合資為0.08%，外資為0.03%。這一現(xiàn)象說明跨國(guó)公司并不希望中國(guó)企業(yè)打破技術(shù)依賴的局面。而且，中國(guó)在引進(jìn)技術(shù)時(shí)往往放棄了原來的研發(fā)努力，使得中國(guó)實(shí)際上成了外資的生產(chǎn)車間。目前在我國(guó)每年的固定資產(chǎn)投入中，40%用于設(shè)備的投入，而其中的60%用于國(guó)外進(jìn)口，其中光纖制造設(shè)備的100%、集成電路的85%、紡織品設(shè)備的70%、石化設(shè)備的80%需要從國(guó)外