井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核指南(XXXX)

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1、神神華華集集團(tuán)團(tuán)公公司司井井工工煤煤礦礦安安全全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控控管管理理體體系系審審核核指指南南（試試行行）1 1階段PDCA2 2階段PDCA3 33.13.1階段PDCA3.23.2階段PDCA4 44.14.1階段P1DCA4.24.2階段PDCA4.34.3階段PDCA4.44.4階段PDCA5 5階段PDDCA26 66.16.1階段PDCA6.26.2階段PDCA7 77.17.1階段PDCA7.27.2階段PA3DCA7.37.3階段PDCA8 88.18.1階段PDDP4CA8.28.2階段PPDCCD5CA8.38.3階段PDCC6A9 9 生生產(chǎn)產(chǎn)系系統(tǒng)統(tǒng)運(yùn)運(yùn)行行控控制制9

2、.19.1 采采煤煤9.1.19.1.1 基基礎(chǔ)礎(chǔ)管管理理階段PDCA9.1.29.1.2階段PDCA9.1.39.1.3階段P7DCA9.1.49.1.4階段PD8CA9.1.59.1.5階段PDCA9.29.29.2.19.2.1階段PDDCA9.2.29.2.2階段9PDCA9.2.39.2.3階段PDCA9.2.49.2.4階段PDCA9.39.3階段10PDDCA9.49.49.4.19.4.1 階段11PDCA9.4.29.4.2 階段PDCA9.4.39.4.3 階段P12DCA9.4.49.4.4 階段PDCA9.59.59.5.19.5.1階段PDCA9.5.29.5.2階段

3、P13DDCA9.5.39.5.3階段PDCA9.5.49.5.4階段PDCA9.5.59.5.5階段14PDDCA9.69.69.6.19.6.1階段PDCA9.6.29.6.2 階段15PDDCA9.6.39.6.3PDD16DCD17A9.79.79.7.19.7.1階段PDCA9.7.29.7.2階段PDDC18DCA9.7.39.7.3階段PDCA9.89.89.8.19.8.1 階段PDD19CA9.8.29.8.2階段PDDDD20CA9.8.39.8.3階段PDDCA9.99.99.9.19.9.1階段PD21DCA9.9.29.9.2階段PDCA9.109.109.10.19

4、.10.1階段PDDCA9.10.29.10.2階段P22DCA9.10.39.10.3階段PDCA9.119.119.11.19.11.1階段PD23DCA9.11.29.11.2階段PDC24A9.129.12 防防滅滅火火9.12.19.12.1 基基礎(chǔ)礎(chǔ)管管理理階段PDCA9.12.29.12.2 火火災(zāi)災(zāi)防防治治階段PPDDCAC259.139.13階段PDDCA9.149.14 安安全全避避險(xiǎn)險(xiǎn)六六大大系系統(tǒng)統(tǒng)（不不包包括括安安全全監(jiān)監(jiān)控控系系統(tǒng)統(tǒng)）階段PDD26DCA9.159.15 井井下下爆爆破破階段PDD27DCA9.169.16 設(shè)設(shè)備備維維修修階段PDCA9.179.1

5、7 起起重重作作業(yè)業(yè)階段PDD28CA9.189.18 登登高高作作業(yè)業(yè)階段PDCA9.199.19 壓壓氣氣及及輸輸送送和和壓壓力力容容器器階段PD29CA9.209.20 手手工工工工具具階段PDCA9.219.21 計(jì)計(jì)量量器器具具階段PDCA9.229.22 調(diào)調(diào)度度控控制制階段PD30DCA1010階段PDD31DCA1111 其其他他要要素素控控制制11.111.1階段PDCA11.211.2階段PDCA11.311.3階段PDCA11.411.4階段PD32CA11.511.5階段PDCA11.611.6階段PPDCA11.711.7階段PD33CA11.811.8階段PDCA1

6、1.911.9階段PDDD34CA1212 相相關(guān)關(guān)方方安安全全控控制制12.112.1 承承包包商商安安全全控控制制階段PDCA12.212.2 供供應(yīng)應(yīng)方方安安全全控控制制階段PDCA12.312.3 訪訪問問者者安安全全控控制制階段PDCA351313 應(yīng)應(yīng)急急準(zhǔn)準(zhǔn)備備與與響響應(yīng)應(yīng)階段PDDCA1414 隱隱患患和和事事件件14.114.1 隱隱患患控控制制階段PD36CA14.214.2 未未遂遂事事件件控控制制階段PDCA14.314.3 事事故故處處置置階段PDCA1515 安安全全信信息息15.115.1 內(nèi)內(nèi)部部信信息息交交流流階段PDCA15.215.2 外外部部信信息息交交

7、流流37階段PDCA15.315.3 安安全全管管理理信信息息化化建建設(shè)設(shè)與與系系統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)應(yīng)用用階段PDDCA161616.116.1階段PDCA3816.216.2階段PDCA16.316.3階段PDCA1717階段PA39DCA40總總要要求求審核要點(diǎn)(1)按照Q/SHJ1002-2014總體要求，建立包含本單位所有安全生產(chǎn)活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。(2)制定包含本單位領(lǐng)導(dǎo)層、科室、區(qū)隊(duì)（車間）、班組、承包商等各個(gè)層級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的配套考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)。(3)遵循PDCA的原則，在安全生產(chǎn)過程中全面運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。(4)全員參與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系的建設(shè)、運(yùn)行；領(lǐng)導(dǎo)干部等熟練掌握

8、并能靈活運(yùn)用安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的理念、思路、方法等，有效指導(dǎo)安全生產(chǎn)管理實(shí)踐工作。(5)每月對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行一次全面檢查考核，考核結(jié)果與相關(guān)人員工資掛鉤。(6)持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，始終保持其適宜性、充分性和有效性。安安全全方方針針審核要點(diǎn)(1)建立安全方針的制定、傳達(dá)與回顧等方面的管理規(guī)定。(2)安全方針內(nèi)容滿足法定等要求，并體現(xiàn)本單位安全理念、安全目標(biāo)及重點(diǎn)關(guān)注等。至少包括：遵守國家法律、法規(guī)的承諾；對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系持續(xù)改進(jìn)的承諾；發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向；員工、社會(huì)和其他相關(guān)方的需求等。(3)安全方針經(jīng)單位最高管理者簽發(fā)，形成文件，可為相關(guān)方所獲取。(4)采用

9、有效的方式發(fā)布、傳達(dá)、培訓(xùn)和對(duì)外披露安全方針。(5)正確理解和掌握安全方針。(6)通過管理評(píng)審或回顧來確保安全生產(chǎn)工作與安全方針的一致性。(7)國家或上級(jí)政策、單位內(nèi)外部條件發(fā)生變化時(shí)對(duì)安全方針進(jìn)行回顧。(8)根據(jù)安委會(huì)或管理評(píng)審等的決議對(duì)安全方針進(jìn)行修訂，確保為現(xiàn)行有效版本。體體系系策策劃劃法法定定要要求求審核要點(diǎn)(1)建立識(shí)別、獲取、宣貫、遵守、檢查和合規(guī)性評(píng)價(jià)等法定要求的管理規(guī)定。至少包括：明確主控部門、相關(guān)部門，且職責(zé)清楚、具有可操作性；確定獲取的渠道、方式和頻次；宣貫、遵守、檢查和合規(guī)性評(píng)價(jià)等相關(guān)要求。(2)按規(guī)定適時(shí)識(shí)別、收集、更新本單位相關(guān)活動(dòng)應(yīng)遵守的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他要求

10、，有文本或電子文檔，并建立清單。(3)及時(shí)組織對(duì)應(yīng)遵守的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他要求等進(jìn)行學(xué)習(xí)宣傳，確保相關(guān)人員熟悉應(yīng)該遵守的法定要求。(4)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中應(yīng)遵守的法定要求，應(yīng)直接依從或者轉(zhuǎn)換成為內(nèi)部制度或標(biāo)準(zhǔn)等嚴(yán)格執(zhí)行。(5)對(duì)法定要求執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。(6)每年對(duì)法定要求執(zhí)行等情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。(7)對(duì)查出的不符合法定要求的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)糾正。(8)根據(jù)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程等。(9)法定要求變化后及時(shí)更新。安安全全目目標(biāo)標(biāo)、指指標(biāo)標(biāo)管管理理審核要點(diǎn)(1)建立目標(biāo)、指標(biāo)設(shè)立、實(shí)施與監(jiān)測(cè)、回顧等方面管理規(guī)定。(2)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)分級(jí)設(shè)定，并至少體現(xiàn)（或關(guān)注）以下方面

11、：事故事件控制的期望；持續(xù)改進(jìn)的要求；管理評(píng)審的結(jié)果。(3)目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)單位戰(zhàn)略目標(biāo)、承接上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)和指標(biāo)。(4)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)當(dāng)盡可能量化（可測(cè)量）。(5)制定保障目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的年度工作計(jì)劃。(6)本單位目標(biāo)、指標(biāo)以正式文件下達(dá)執(zhí)行。(7)本單位各層級(jí)根據(jù)確定的年度工作計(jì)劃，制定并落實(shí)每項(xiàng)工作的具體實(shí)施方案。(8)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)、完成工作計(jì)劃提供足夠的資源保障。(9)按月對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和工作計(jì)劃等完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、考核、分析等，并形成紀(jì)要。(10)對(duì)未按時(shí)完成的目標(biāo)、指標(biāo)和工作計(jì)劃等，應(yīng)提出糾正措施。(11)每年對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和工作計(jì)劃完成情況和科學(xué)性、合理性等進(jìn)行回顧。是否真實(shí)

12、反映風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控需要和績效水平；是否與單位實(shí)際狀況相適應(yīng)。體體系系文文件件安安全全手手冊(cè)冊(cè)審核要點(diǎn)(1)編制安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系安全手冊(cè)。安全手冊(cè)的內(nèi)容應(yīng)至少包含：體系的范圍、刪減增加管理要素的理由；各體系要素之間的聯(lián)系和相互作用；各職能部門在相關(guān)要素實(shí)施過程中的職責(zé)，并形成職能分配表；實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理需建立的控制程序；相關(guān)文件（制度、標(biāo)準(zhǔn)等）的查詢途徑。神神華華集集團(tuán)團(tuán)公公司司井井工工煤煤礦礦安安全全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)預(yù)控控管管理理體體系系審審核核指指南南（試試行行）41(2)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要素應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和主要管理活動(dòng)、作業(yè)活動(dòng)等。(3)程序文件、管理制度和管理標(biāo)準(zhǔn)等文件，符

13、合安全手冊(cè)要求。(4)對(duì)安全手冊(cè)進(jìn)行發(fā)布、宣貫。(5)對(duì)安全手冊(cè)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審，并提出改進(jìn)意見。(6)按照管理評(píng)審結(jié)果和實(shí)際需要及時(shí)對(duì)安全手冊(cè)進(jìn)行修訂。程程序序文文件件、制制度度審核要點(diǎn)(1)結(jié)合單位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的實(shí)際需要，確定應(yīng)建立的程序文件、制度。(2)每項(xiàng)控制程序應(yīng)明確其目的、適用范圍、職責(zé)、程序、相關(guān)文件、相關(guān)記錄和流程圖等。(3)程序中應(yīng)明確活動(dòng)目的，并按照工作流程明確何人（或何部門或何單位）、何時(shí)、何地、如何做、用什么表單、如何銜接協(xié)調(diào)，以及特殊情況下的處理方式和引用文件等，并遵循“5W1H”的要求。(4)制度規(guī)定的內(nèi)容應(yīng)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他相關(guān)要

14、求。(5)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門、單位參加程序文件、制度的編制，并熟悉相關(guān)內(nèi)容。(6)程序文件、制度應(yīng)以正式文件發(fā)布；發(fā)布后應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)宣貫。(7)有關(guān)安全生產(chǎn)管理工作應(yīng)當(dāng)在發(fā)布的程序文件和制度規(guī)定的指導(dǎo)下開展。(8)每年至少對(duì)程序文件、制度的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行一次評(píng)審，保留評(píng)審報(bào)告。(9)程序文件、制度應(yīng)當(dāng)按照評(píng)審要求和實(shí)際需要等進(jìn)行修訂，持續(xù)改進(jìn)。文文件件控控制制審核要點(diǎn)(1)建立文件起草、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、宣貫、執(zhí)行、保存、修訂、作廢等方面的管理規(guī)定，并且對(duì)外部文件管理做出要求。(2)各相關(guān)部門（單位）對(duì)適用的文件進(jìn)行管理，并建立文件清單。(3)建立文件流轉(zhuǎn)和獲取的渠道或平臺(tái)，

15、使文件能被及時(shí)獲取。(4)外來文件應(yīng)得到識(shí)別，并控制其分發(fā)。(5)文件及數(shù)據(jù)按保密規(guī)定分等級(jí)妥善管理，并滿足相關(guān)保密控制要求。(6)作廢文件應(yīng)作出標(biāo)識(shí)并及時(shí)從有效文件中剔除，無在用的失效文件。(7)文件按規(guī)定要求和實(shí)際需要，及時(shí)修訂和完善。記記錄錄控控制制審核要點(diǎn)(1)依據(jù)相關(guān)法定要求，充分結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的實(shí)際需要，確定應(yīng)該建立的相關(guān)記錄，并建立相關(guān)記錄模板。(2)建立記錄的設(shè)置、標(biāo)識(shí)、保管、檢索、保存期限和處置等方面的管理規(guī)定。(3)各相關(guān)部門（單位）對(duì)適用的記錄進(jìn)行管理，并建立記錄清單。(4)按程序、制度等要求在各項(xiàng)管理活動(dòng)和作業(yè)活動(dòng)中保留相關(guān)記錄。(5)記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、齊全、準(zhǔn)

16、確、及時(shí)。(6)對(duì)記錄設(shè)置的合理性、必要性以及記錄的項(xiàng)目設(shè)置和內(nèi)容進(jìn)行檢查、分析和評(píng)價(jià)。(7)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果和實(shí)際需要等，對(duì)記錄控制進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。資資源源、機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)、職職責(zé)責(zé)和和權(quán)權(quán)限限審核要點(diǎn)(1)配置適宜的資源，確保安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的建設(shè)與實(shí)施及安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)（資源包括基礎(chǔ)設(shè)施、人力、資金、物資、應(yīng)急、技術(shù)、信息、專項(xiàng)技能、勞動(dòng)保護(hù)用品等）。安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃納入單位全面預(yù)算管理，并按規(guī)定向上級(jí)公司提報(bào)安全投入需求計(jì)劃。(2)成立單位安全生產(chǎn)委員會(huì)（簡稱安委會(huì)），統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)、運(yùn)行工作，明確相關(guān)成員管理職責(zé)，建立健全工作制度和例會(huì)制度，并以正式文件下發(fā)。

17、(3)明確單位安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督體系建設(shè)、運(yùn)行等工作，人員數(shù)量滿足體系管理需要，能力符合任職資格要求。(4)建立健全與體系要求相結(jié)合、職責(zé)清晰的各層級(jí)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并以正式文件下發(fā)；各職能部門（或單位）根據(jù)各自管理職責(zé)，制定相關(guān)人員的崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。(5)配備滿足單位內(nèi)部審核需求的合格體系審核員。內(nèi)審員應(yīng)持有內(nèi)審員證件(可內(nèi)部培訓(xùn)發(fā)證)。(6)按照安全管理責(zé)任和PDCA閉環(huán)管理要求,將體系各要素進(jìn)行職能分配，相關(guān)人員或部門(單位)清楚自己的職責(zé)、管控的要素，并按要求嚴(yán)格落實(shí)。(7)按期召開安委會(huì)。內(nèi)容應(yīng)至少包含：研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施；研究、確

18、定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，并評(píng)估其完成情況；確定控制安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的措施與計(jì)劃；研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題；監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況，審議有關(guān)考核意見。(8)按期召開年度安全生產(chǎn)工作會(huì)。內(nèi)容應(yīng)至少包含：對(duì)上年度安全生產(chǎn)情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與激勵(lì)；發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)；公布實(shí)現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的管理方案。(9)按期召開月度安全生產(chǎn)分析會(huì)議（此會(huì)可與安委會(huì)合并召開）。內(nèi)容應(yīng)至少包含：督促落實(shí)年度安全生產(chǎn)措施計(jì)劃的月度執(zhí)行情況；分析、回顧上月安全生產(chǎn)工作情況；評(píng)估上月風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果；對(duì)影響安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作。(10)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情

19、況按需召開安全生產(chǎn)專題會(huì)議。內(nèi)容應(yīng)至少包含：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變化或面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估；制定控制措施計(jì)劃與實(shí)施要求，落實(shí)所需的資源。(11)會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，并明確工作任務(wù)、完成時(shí)限及責(zé)任單位或責(zé)任人等。(12)安全費(fèi)用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患整治所需投入，并嚴(yán)格批準(zhǔn)的投入計(jì)劃實(shí)施；其他資源的實(shí)施，按照本指南的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(13)對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況、安全費(fèi)用等資源實(shí)施情況、會(huì)議提出的行動(dòng)計(jì)劃或部署等，進(jìn)行跟蹤、檢查、驗(yàn)收、反饋及效果評(píng)價(jià)。(14)機(jī)構(gòu)、職責(zé)和人員等發(fā)生變化后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。42(15)根據(jù)管理評(píng)審結(jié)果等，對(duì)資源、機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限進(jìn)行改進(jìn)。危危險(xiǎn)險(xiǎn)源源辨辨識(shí)識(shí)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估估與與控

20、控制制危危險(xiǎn)險(xiǎn)源源辨辨識(shí)識(shí)與與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估估審核要點(diǎn)(1)建立危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度（或程序），明確危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理與實(shí)施職責(zé)，流程、內(nèi)容與方法，動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理要求，風(fēng)險(xiǎn)控制及控制效果評(píng)價(jià)管理要求，編制、回顧、更新、應(yīng)用及動(dòng)態(tài)管理風(fēng)險(xiǎn)概述的要求等。(2)成立危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，明確其職責(zé)；領(lǐng)導(dǎo)小組成員應(yīng)包含單位領(lǐng)導(dǎo)、科室（區(qū)隊(duì)）負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員、安全員和員工代表等。(3)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，下設(shè)若干工作組，具體負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)由分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門牽頭負(fù)責(zé)。(4)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)

21、評(píng)估人員應(yīng)進(jìn)行相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，確保其熟練掌握并能運(yùn)用危險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)方法。(5)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面的不安全因素和正常、異常、緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)。(6)按規(guī)定開展危險(xiǎn)源辨識(shí)工作，并符合以下要求：危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用適宜的方法和程序，辨識(shí)結(jié)果與實(shí)際相符；危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍應(yīng)覆蓋單位安全生產(chǎn)的所有活動(dòng)、人員、設(shè)備和場(chǎng)所；從地理區(qū)域上應(yīng)覆蓋到單位管轄地面和井下全部區(qū)域，以及承包商占用的場(chǎng)所和區(qū)域；從行政職責(zé)上應(yīng)覆蓋到單位內(nèi)和派出單位的安全生產(chǎn)活動(dòng)場(chǎng)所；危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)做到常態(tài)化、動(dòng)態(tài)化；班前會(huì)或作業(yè)前，區(qū)隊(duì)（班組）應(yīng)組織員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；分管領(lǐng)導(dǎo)或業(yè)務(wù)科

22、室每季度至少組織對(duì)所管轄區(qū)域進(jìn)行一次系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)；對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔。(7)按規(guī)定對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并符合以下要求：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，評(píng)估結(jié)果與實(shí)際相符；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)做到常態(tài)化、動(dòng)態(tài)化。(8)崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)與崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程相結(jié)合。(9)定期對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)督檢查與考核。內(nèi)容至少包括：危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否做到全員參與；領(lǐng)導(dǎo)干部和員工是否掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；員工是否能夠按照崗位作業(yè)流程辨識(shí)出其崗位相關(guān)的危害因素及風(fēng)險(xiǎn)，知道并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；分管領(lǐng)導(dǎo)或

23、業(yè)務(wù)科室是否每季度至少組織對(duì)所管轄區(qū)域進(jìn)行一次系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否做到動(dòng)態(tài)化、常態(tài)化。(10)出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)持續(xù)開展危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作：改擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施前；新設(shè)備、新設(shè)施、新工藝和新技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時(shí)；為特定項(xiàng)目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、大型設(shè)備安裝與檢修、高空作業(yè)、受限空間作業(yè)、交叉作業(yè)、變更作業(yè)等）制定安全措施前；執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)前（未經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的危險(xiǎn)源應(yīng)先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）、事故事件（包括未遂事故）暴露的新風(fēng)險(xiǎn)；執(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前；審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)后；出現(xiàn)異常（變化）情

24、況后。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控控制制審核要點(diǎn)(1)制定風(fēng)險(xiǎn)控制的管控標(biāo)準(zhǔn)和管控措施。并符合以下要求：控制標(biāo)準(zhǔn)和控制措施制定應(yīng)遵從針對(duì)性原則、可操作性原則、動(dòng)態(tài)性原則、全過程原則、可量化原則；控制標(biāo)準(zhǔn)和控制措施應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度等要求；控制標(biāo)準(zhǔn)和控制措施應(yīng)至少每年進(jìn)行一次修訂（若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)修訂），確保其有效性；控制措施制定應(yīng)按照消除、替代、隔離、聯(lián)鎖、弱化、控制、預(yù)警或預(yù)先控制、接觸控制、事后控制的順序；控制標(biāo)準(zhǔn)與控制措施應(yīng)按規(guī)定程序?qū)徍送夂笙掳l(fā)執(zhí)行。(2)控制標(biāo)準(zhǔn)與控制措施下發(fā)后，應(yīng)組織對(duì)所有實(shí)施者進(jìn)行宣貫培訓(xùn)，考核不合格者要持續(xù)培訓(xùn)，直至合格后方可上崗。(3)管理活動(dòng)和生產(chǎn)活動(dòng)過

25、程中，應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)控制標(biāo)準(zhǔn)和控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。(4)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行監(jiān)督檢查與考核評(píng)價(jià)，使危險(xiǎn)源得到有效管控。(5)采取適宜方法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。(6)針對(duì)不同級(jí)別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。(7)建立信息溝通渠道，確保危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。(8)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制效果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。能能力力、培培訓(xùn)訓(xùn)、意意識(shí)識(shí)和和文文化化能能力力審核要點(diǎn)(1)建立員工選聘流程和崗位能力需求分析方面的管理規(guī)定。(2)對(duì)每一崗位的能力需求情況進(jìn)行調(diào)查分析，分析過程考慮法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、崗位履責(zé)、專業(yè)

26、知識(shí)、崗位風(fēng)險(xiǎn)控制等要求。(3)根據(jù)調(diào)查結(jié)果確定各崗位任職標(biāo)準(zhǔn)。崗位任職標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確崗位工作內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和職責(zé)及崗位對(duì)人員知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、資質(zhì)、生理、心理和職業(yè)禁忌等要求。(4)通過適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或其它手段，使崗位人員獲得相應(yīng)能力。(5)基于法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要求，執(zhí)行持證上崗機(jī)制。(6)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本單位生產(chǎn)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。(7)定期組織開展崗位人員能力調(diào)查和評(píng)估工作。(8)根據(jù)能力跟蹤評(píng)估結(jié)果改進(jìn)培訓(xùn)工作，或?qū)Σ粍偃螎徫荒芰σ笕藛T進(jìn)行調(diào)整。培培訓(xùn)訓(xùn)審核要點(diǎn)(1)建立包括培訓(xùn)需求、培訓(xùn)組織、培訓(xùn)實(shí)施、培訓(xùn)評(píng)價(jià)和效果跟蹤、激勵(lì)獎(jiǎng)懲等方

27、面的培訓(xùn)管理規(guī)定。43(2)建立安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，按規(guī)定配備專（兼）職管理人員、師資、裝備和設(shè)施（不具備培訓(xùn)條件時(shí)，可與具備資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽訂教育培訓(xùn)協(xié)議委托培訓(xùn)），明確機(jī)構(gòu)和人員職責(zé)。(3)開展培訓(xùn)需求調(diào)查，形成培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告，作為制定年度培訓(xùn)計(jì)劃和月度培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的主要依據(jù)之一。(4)按照年度、月度培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施，并應(yīng)充分考慮以下因素：參與人員的針對(duì)性；培訓(xùn)時(shí)間的合理性；培訓(xùn)內(nèi)容的充分性；培訓(xùn)方式的適宜性；培訓(xùn)師資的勝任性。(5)培訓(xùn)應(yīng)理論聯(lián)系實(shí)際，采取以安全知識(shí)培訓(xùn)、事故案例警示教育、實(shí)操培訓(xùn)、不安全行為針對(duì)性矯正培訓(xùn)等為主要內(nèi)容或方法；安全培訓(xùn)應(yīng)編寫講義（或視頻）資料。(6)從

28、業(yè)人員在本單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗1年以上重新上崗時(shí)，應(yīng)接受安全培訓(xùn)并考核合格。(7)使用新設(shè)備、新設(shè)施、新工藝、新技術(shù)，執(zhí)行特定項(xiàng)目和重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)前，進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。(8)對(duì)參加培訓(xùn)的人員應(yīng)進(jìn)行考核或考試，對(duì)考核或考試不合格的不得上崗；培訓(xùn)結(jié)束，對(duì)培訓(xùn)質(zhì)量和效果等進(jìn)行跟蹤回訪和驗(yàn)證評(píng)價(jià)，形成單項(xiàng)培訓(xùn)績效評(píng)估報(bào)告。(9)每季度對(duì)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)開展情況至少進(jìn)行1次檢查和總結(jié)，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改。(10)對(duì)年度培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果等進(jìn)行綜合評(píng)估，形成年度培訓(xùn)績效評(píng)估報(bào)告，為改進(jìn)下年度培訓(xùn)工作提供依據(jù)。(11)建立員工培訓(xùn)經(jīng)歷信息庫或培訓(xùn)檔案，動(dòng)態(tài)跟蹤記錄每名人員的培訓(xùn)（復(fù)訓(xùn)）情況，包括接受

29、培訓(xùn)（復(fù)訓(xùn)）時(shí)間、名稱、內(nèi)容、考核成績、培訓(xùn)成效等記錄要素，員工不安全行為、安全生產(chǎn)表彰、工傷信息等應(yīng)納入檔案管理。安安全全意意識(shí)識(shí)和和文文化化審核要點(diǎn)(1)明確單位安全文化管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)。(2)根據(jù)煤礦安全文化建設(shè)導(dǎo)則（AQ1099-2014）和體系管理要求，并結(jié)合單位安全文化現(xiàn)狀分析和評(píng)估實(shí)際，制定安全文化建設(shè)規(guī)劃和年度實(shí)施計(jì)劃，規(guī)劃（計(jì)劃）要有針對(duì)性、可操作性，并以正式文件下發(fā)。(3)落實(shí)安全文化實(shí)施計(jì)劃。(4)總結(jié)、提煉具有本單位特點(diǎn)的安全文化理念，引導(dǎo)員工形成正確的安全態(tài)度和安全行為，逐步形成全員認(rèn)同、共同遵守的安全理念。(5)通過各種媒介開展形式多樣的安全文化宣傳工作，宣傳內(nèi)容要體

30、現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控思想。(6)每季度至少對(duì)安全文化工作計(jì)劃完成和開展情況進(jìn)行一次檢查考核與總結(jié)評(píng)價(jià)，形成季度報(bào)告。(7)對(duì)檢查考核發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，完善修訂工作計(jì)劃和保障措施等。(8)每年對(duì)安全文化建設(shè)情況進(jìn)行性一次綜合評(píng)價(jià)分析，形成綜合評(píng)估報(bào)告，持續(xù)提升安全文化建設(shè)水平。建建設(shè)設(shè)項(xiàng)項(xiàng)目目項(xiàng)項(xiàng)目目前前期期審核要點(diǎn)(1)成立建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組（或工作機(jī)構(gòu)），配備相關(guān)人員（可兼職），明確具體工作職責(zé)。(2)建立建設(shè)項(xiàng)目管理程序和相關(guān)管理規(guī)定，預(yù)防和控制建設(shè)項(xiàng)目存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目建設(shè)過程安全管理應(yīng)按照“安全前期準(zhǔn)備-安全核準(zhǔn)-安全設(shè)計(jì)審查-安全施工準(zhǔn)備-安全條件開工備案-安全設(shè)施“三同時(shí)”實(shí)施-安

31、全聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)-安全竣工驗(yàn)收-安全證照辦理”等主要程序進(jìn)行。(3)明確地質(zhì)勘探、建設(shè)路條獲取、安全預(yù)評(píng)價(jià)和職業(yè)危害預(yù)評(píng)價(jià)、安全核準(zhǔn)、項(xiàng)目核準(zhǔn)、項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、安全設(shè)施設(shè)計(jì)、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)、采礦許可證辦理等項(xiàng)目前期各項(xiàng)工作的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和部門(或單位)、辦理（或?qū)嵤?程序及總體工作內(nèi)容和工作計(jì)劃等。(4)根據(jù)總體工作內(nèi)容和工作計(jì)劃等，制定年度實(shí)施工作內(nèi)容和工作計(jì)劃。(5)落實(shí)年度工作內(nèi)容和工作計(jì)劃。(6)按規(guī)定組織開展煤炭地質(zhì)勘探工作。建設(shè)單位應(yīng)與有資質(zhì)的地質(zhì)勘探單位簽訂提供地質(zhì)勘查資料協(xié)議；井田地質(zhì)勘查應(yīng)達(dá)到勘探（精查）程度，符合煤、泥炭地質(zhì)勘查規(guī)范（DZ/T0215-2002）有關(guān)規(guī)定，地質(zhì)勘查

32、報(bào)告經(jīng)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審和國土資源行政主管部門備案；資源整合項(xiàng)目，應(yīng)有水文地質(zhì)補(bǔ)充勘探資料，查清采空區(qū)分布區(qū)域、面積及積水、積氣、煤層頂?shù)装搴ǜ?水層、老窯、小煤礦分布和開采等安全情況。(7)按規(guī)定取得建設(shè)路條。依據(jù)煤炭工業(yè)礦井工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制標(biāo)準(zhǔn)(MT/T 1151-2011)等規(guī)定，委托具備甲級(jí)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和甲級(jí)工程咨詢資格的單位編制可行性研究報(bào)告并上報(bào)審核；依據(jù)煤炭工業(yè)礦區(qū)總體規(guī)劃文件編制標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 50651-2011)等規(guī)定，委托有資質(zhì)的單位編制礦區(qū)總體發(fā)展規(guī)劃，并協(xié)調(diào)列入礦區(qū)總體規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；獲取同意開展項(xiàng)目前期工作的復(fù)函（路條）。(8)按規(guī)定組織開

33、展安全預(yù)評(píng)價(jià)和職業(yè)危害預(yù)評(píng)價(jià)。委托有相關(guān)資質(zhì)的單位編制安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，并符合AQ8002-2007規(guī)定，對(duì)礦井在建設(shè)和開采過程中可能遇到的主要危險(xiǎn)、有害因素、危害程度及其預(yù)防和控制的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)，做出明確結(jié)論；委托有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)編制職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，并符合GBZ/T 196-2007規(guī)定；建設(shè)項(xiàng)目的選址、生產(chǎn)規(guī)模、工藝或者職業(yè)病危害因素的種類、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施等發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)對(duì)變更內(nèi)容重新進(jìn)行職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)，辦理相應(yīng)的備案或者審核手續(xù)。(9)按規(guī)定進(jìn)行安全核準(zhǔn)，并取得國家有關(guān)部門的批復(fù)文件。(10)按規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目核準(zhǔn)，并取得國家有關(guān)部門的批復(fù)文件。(11)按規(guī)定進(jìn)

34、行項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)，有初步設(shè)計(jì)專家審查意見書，并取得批復(fù)文件。(12)按規(guī)定進(jìn)行安全設(shè)施設(shè)計(jì)。委托與初步設(shè)計(jì)同一設(shè)計(jì)單位編制安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇，并符合井工煤礦安全設(shè)施設(shè)計(jì)編制導(dǎo)則（AQ1097-2014)、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第36號(hào)）等規(guī)定；有安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查意見書，并取得批復(fù)文件；煤礦建設(shè)項(xiàng)目施工過程中瓦斯、煤層自燃傾向性、煤塵爆炸危險(xiǎn)性、水文地質(zhì)類型等條件發(fā)生變化，原設(shè)計(jì)的開拓方式、開采工藝、提升、運(yùn)輸、通風(fēng)等主要生產(chǎn)系統(tǒng)以及首采區(qū)、首采工作面布置等變更，或施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)存在重大缺陷、影響安全施工，需要修改設(shè)計(jì)的，應(yīng)立即停止施工，委托原設(shè)計(jì)

35、單位對(duì)安全設(shè)施設(shè)計(jì)進(jìn)行修改，報(bào)原批準(zhǔn)部門審批，同意變更并對(duì)施工組織設(shè)計(jì)修改完善后，方可恢復(fù)施工，不應(yīng)邊修改邊施工、不應(yīng)先施工后報(bào)批。(13)按規(guī)定進(jìn)行職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)。44委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)專篇，并符合建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)專篇編制導(dǎo)則（AQ/T4233-2013）、建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第51號(hào)）等規(guī)定；有職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)審查意見書，并取得批復(fù)文件；建設(shè)項(xiàng)目的生產(chǎn)規(guī)模、工藝或者職業(yè)病危害因素的種類等發(fā)生重大變更的，應(yīng)根據(jù)變更的內(nèi)容，重新進(jìn)行職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)并報(bào)批。(14)按規(guī)定辦理采礦許可證。按照中華人民

36、共和國礦產(chǎn)資源法、礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法（中華人民共和國國務(wù)院令第241號(hào)）、國土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知（國土資發(fā)201114號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理并取得采礦許可證,并按批準(zhǔn)的采礦范圍進(jìn)行建設(shè)、生產(chǎn)；有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在采礦許可證有效期內(nèi)，向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記并獲批：變更礦區(qū)范圍的；變更主要開采礦種的；變更開采方式的；變更礦山煤礦名稱的；經(jīng)依法批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的。(15)對(duì)年度工作內(nèi)容和工作計(jì)劃實(shí)施情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)、分析、總結(jié)。(16)對(duì)項(xiàng)目前期手續(xù)等辦理過程中存在的問題及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。項(xiàng)項(xiàng)目目建建設(shè)設(shè)審核要點(diǎn)(1)制定項(xiàng)目建設(shè)施工階段的相關(guān)安全管理規(guī)

37、定，明確建設(shè)各方安全管理職責(zé)，對(duì)施工階段的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。(2)施工組織設(shè)計(jì)。按照核準(zhǔn)、批復(fù)的初步設(shè)計(jì)、安全設(shè)施設(shè)計(jì)、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)等編制施工組織設(shè)計(jì)；施工組織設(shè)計(jì)由建設(shè)單位（或項(xiàng)目總承包單位）負(fù)責(zé)組織編制，并經(jīng)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等相關(guān)單位會(huì)審后組織實(shí)施；施工組織設(shè)計(jì)中提出的礦井一期、二期、三期工程施工時(shí)間，應(yīng)科學(xué)合理，滿足施工安全要求，并符合AQ1083-2011等規(guī)定。(3)項(xiàng)目招投標(biāo)。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，做好項(xiàng)目施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動(dòng)的公開招投標(biāo)工作，不應(yīng)規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)，不應(yīng)隨意肢解工程、隨意壓減施工工期等；工程標(biāo)段劃分合理；建設(shè)項(xiàng)目單項(xiàng)工程或同類專業(yè)工程原則上發(fā)包

38、給1家具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位，大型及以上項(xiàng)目單項(xiàng)工程或同類專業(yè)工程施工單位不宜超過2家；礦井一期工程施工單位應(yīng)不超過2家，二、三期工程施工單位應(yīng)不超過3家；不應(yīng)多個(gè)施工單位同時(shí)施工井下同一工程。(4)施工條件準(zhǔn)備。基本要求應(yīng)滿足AQ1083-2011中4和5.1的規(guī)定；地質(zhì)條件應(yīng)滿足AQ1083-2011中5.2的規(guī)定；測(cè)量條件應(yīng)滿足AQ1083-2011中5.3的規(guī)定。(5)安全條件開工備案。煤礦建設(shè)項(xiàng)目開工前，按規(guī)定向省級(jí)發(fā)展改革委、煤炭行業(yè)管理部門、煤礦安全監(jiān)管部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)告知備案，并有相關(guān)部門出具的備案回執(zhí)；不具備開工條件或未取得開工審批的項(xiàng)目，不應(yīng)進(jìn)行井筒開挖（含凍結(jié)）和剝

39、離土（巖）開挖等主體工程施工。(6)安全（職業(yè)衛(wèi)生）設(shè)施建設(shè)。安全設(shè)施應(yīng)與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用，并符合AQ1083-2011、煤礦建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)察規(guī)定和建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法等要求；煤礦井下安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”的建設(shè)與完善，應(yīng)與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用，并符合有關(guān)規(guī)定；職業(yè)病防護(hù)設(shè)施應(yīng)與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用，并符合建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法等要求。(7)礦建工程安全施工符合AQ1083-2011中6.1等要求。(8)安裝工程安全施工符合AQ1083-2011中6.11等要求。(9)

40、土建工程安全施工應(yīng)至少符合以下要求：編制主要安全工程施工方案和安全施工管理措施，主要安全工程內(nèi)容包括：基坑支護(hù)與降水工程、土石方開挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除與爆破工程、其他危險(xiǎn)性較大工程等；依據(jù)井架與井塔、地面煤倉、鐵路及其他工業(yè)與生活設(shè)施的工程特點(diǎn)，編制施工組織設(shè)計(jì)、安全技術(shù)措施和施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電方案；基坑支護(hù)、土方開挖、模板支撐、起重吊裝、腳手架搭設(shè)與拆除、爆破、建筑幕墻、鋼結(jié)構(gòu)、人工挖孔等危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程應(yīng)按危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法編制專項(xiàng)施工方案，經(jīng)建設(shè)、施工、監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人共同會(huì)審簽字后實(shí)施；深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程等的專項(xiàng)施工

41、方案，還應(yīng)組織專家進(jìn)行論證、審查；建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備審查符合設(shè)計(jì)文件和合同要求；施工前，施工單位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行安全技術(shù)交底，并履行簽字手續(xù)；施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)按照J(rèn)GJ59-2011的有關(guān)規(guī)定，設(shè)置安全防護(hù)設(shè)施，警示標(biāo)志齊全、夜間有警示燈；施工現(xiàn)場(chǎng)周邊應(yīng)按規(guī)定設(shè)置規(guī)定高度的柵欄封閉；在主要道口設(shè)警衛(wèi)把崗；在現(xiàn)場(chǎng)的洞、坑、井、溝、變壓器、配電室等危險(xiǎn)處的醒目位置應(yīng)設(shè)安全標(biāo)志；高層建筑和臨街建筑的施工，應(yīng)采用密目網(wǎng)或其它裝置進(jìn)行遮護(hù)；所有易發(fā)生事故的部位，應(yīng)懸掛各類醒目安全警示牌；施工現(xiàn)場(chǎng)的入口應(yīng)設(shè)置工程總平面圖、工程概況牌、管理人員及監(jiān)督電話牌、安全生產(chǎn)牌、消防保衛(wèi)牌和文明施工管理制度牌；若

42、存在與其他工程交叉作業(yè)，有專人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，交界面清楚，各自安全職責(zé)明確；立體交叉作業(yè)時(shí)相互之間應(yīng)采取安全隔離措施；施工機(jī)械、高處作業(yè)等應(yīng)執(zhí)行建筑施工機(jī)械使用安全規(guī)程（JGJ33)、建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范（JGJ80）等規(guī)定。(10)按照各自職責(zé)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中的安全工作進(jìn)行管理、檢查、考核。(11)建設(shè)單位安全管理。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)煤礦建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，與施工、監(jiān)理和設(shè)計(jì)單位建立信息暢通、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、統(tǒng)一指揮、反應(yīng)靈敏、控制有效的安全管理機(jī)制，建立安全、技術(shù)、工程、調(diào)度管理機(jī)構(gòu)，按專業(yè)配足安全、技術(shù)等人員，明確機(jī)構(gòu)和部門職責(zé)，實(shí)行24小時(shí)調(diào)度值班制，落實(shí)安全生產(chǎn)管理主體責(zé)任；有安全生產(chǎn)

43、合規(guī)施工單位評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)施工單位安全管控能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，保留每個(gè)施工單位的評(píng)價(jià)記錄；礦井瓦斯等級(jí)水文地質(zhì)類型升級(jí)，應(yīng)當(dāng)重新審定施工單位的資質(zhì)和業(yè)績，確保施工單位具有相應(yīng)的資質(zhì)和能力；建設(shè)單位與施工、監(jiān)理等單位簽訂符合規(guī)定、責(zé)任清晰的安全管理協(xié)議，明確各方的安全管理責(zé)任，協(xié)議符合神華集團(tuán)公司煤礦建設(shè)項(xiàng)目施工安全協(xié)議管理辦法（神華工2011461號(hào)）等規(guī)定；指定專職安全管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)及現(xiàn)場(chǎng)跟班管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理建設(shè)過程中的安全隱患；建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制及有關(guān)安全、技術(shù)、工程管理規(guī)定，并嚴(yán)格落實(shí)；制定承包商管理規(guī)定，承包商安全風(fēng)險(xiǎn)保證金交納數(shù)額要保證施工期內(nèi)的安全獎(jiǎng)罰所需，原則上不低于

44、工程總價(jià)款的5%，具體數(shù)額應(yīng)在雙方簽訂的安全管理協(xié)議中明確；審查施工、監(jiān)理等單位安全資質(zhì)、規(guī)章制度、組織機(jī)構(gòu)、管理人員和技術(shù)人員培訓(xùn)取證等，有審查記錄或檔案；對(duì)其人員變化情況應(yīng)及時(shí)掌握并提出意見；對(duì)施工單位所承包工程的作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施、應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行會(huì)審，有會(huì)審紀(jì)要或記錄；對(duì)施工單位領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)帶班、施工隊(duì)長現(xiàn)場(chǎng)跟班、工程質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行和施工現(xiàn)場(chǎng)的安全等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查、考核，有檢查、考核記錄；45做好煤層突出危險(xiǎn)性評(píng)估工作。新建礦井在可行性研究階段，應(yīng)當(dāng)對(duì)礦井內(nèi)采掘工程可能揭露的所有平均厚度在0.3米以上的煤層進(jìn)行突出危險(xiǎn)性評(píng)估；評(píng)估報(bào)告結(jié)論應(yīng)當(dāng)適用全礦井開采范圍；嚴(yán)格落實(shí)安全

45、生產(chǎn)應(yīng)急管理責(zé)任，編制完善應(yīng)急預(yù)案，按規(guī)定建立救援隊(duì)伍或簽訂救援協(xié)議，配備必要的應(yīng)急救援物資、裝備和設(shè)施；加強(qiáng)管理人員及全體從業(yè)人員的教育培訓(xùn),通過定期演練,使作業(yè)和施救人員掌握相關(guān)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容,具備應(yīng)急處置能力；對(duì)施工、監(jiān)理單位安全管理做到“五個(gè)一樣”：和自己的隊(duì)伍一樣監(jiān)督管理，執(zhí)行一樣的安全標(biāo)準(zhǔn)，一樣地落實(shí)安全責(zé)任，一樣地安全考核，一樣地追查處理事故；杜絕“以包代管”和“以罰代管”；單位工程未竣工交付使用前，建設(shè)單位若提前進(jìn)入自主施工或接管有關(guān)工作，應(yīng)對(duì)提前進(jìn)入接管的區(qū)域、系統(tǒng)或相關(guān)工作的安全負(fù)責(zé)，有相應(yīng)的安全管理規(guī)定和措施；落實(shí)建設(shè)單位應(yīng)該承擔(dān)的其他責(zé)任。(12)施工單位安全管理。施工單

46、位必須依法取得政府主管部門頒發(fā)的建筑業(yè)煤礦資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證，并嚴(yán)格按資質(zhì)等級(jí)許可的范圍承建相應(yīng)規(guī)模的煤礦建設(shè)項(xiàng)目；承接高瓦斯、煤與瓦斯突出、水文地質(zhì)類型復(fù)雜和極復(fù)雜的礦井，立井井深大于600米、斜井垂深大于200米或斜井長度大于1000米工程的施工單位，必須具有一級(jí)及以上礦山工程施工總承包資質(zhì)，同時(shí)具有相應(yīng)的煤礦建設(shè)工程施工業(yè)績；設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，明確安全、技術(shù)等負(fù)責(zé)人，配齊專職安全生產(chǎn)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員以及實(shí)際需要的礦建、機(jī)電、通風(fēng)、地測(cè)等工程技術(shù)人員和特種作業(yè)人員；配備施工安全需要的裝備和安全防護(hù)設(shè)施；項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員必須具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理

47、能力，并持證上崗；實(shí)行24小時(shí)調(diào)度值班制；施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等管理、技術(shù)人員、特殊工種與招標(biāo)文件一致，如變更履行相應(yīng)手續(xù)并經(jīng)建設(shè)單位書面同意；其他人員有變化時(shí)也應(yīng)及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位；施工項(xiàng)目部應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定并落實(shí)必需的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、各工種操作規(guī)程等；按規(guī)定編制施工組織設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施及重大災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案等，經(jīng)乙方主要技術(shù)負(fù)責(zé)人（或授權(quán)人）審核簽字，并報(bào)建設(shè)、監(jiān)理等單位會(huì)審后實(shí)施；按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，并交納保險(xiǎn)、簽訂勞動(dòng)合同，進(jìn)行健康體檢；有從業(yè)人員培訓(xùn)和健康管理檔案；新錄用員工、作業(yè)人員進(jìn)入新的施工現(xiàn)場(chǎng)或調(diào)整到新的崗位前，及在采用新技術(shù)、新工藝、

48、新設(shè)備、新材料時(shí)，應(yīng)對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，考試合格后方可上崗；按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)、措施和簽訂的安全協(xié)議等組織施工，不得轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠資質(zhì)施工；工程形象進(jìn)度完成約定工程量時(shí)，應(yīng)向甲方申請(qǐng)施工安全質(zhì)量達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)入下一道工序；參加甲方組織的安全例會(huì)、工程技術(shù)專題會(huì)等涉及安全生產(chǎn)的各類會(huì)議；及時(shí)排查并消除事故隱患；發(fā)現(xiàn)重大事故隱患的，應(yīng)當(dāng)立即停止施工、從危險(xiǎn)區(qū)域撤出作業(yè)人員并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位；運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，實(shí)行動(dòng)態(tài)檢查、考核、達(dá)標(biāo)；每班召開班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前或作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；實(shí)行24小時(shí)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)帶班制，有帶班記錄；建立落實(shí)入井檢身制度和

49、出入井人員清點(diǎn)制度，清楚掌握出入井人數(shù)，有記錄可查；建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度，按照國家規(guī)定足額提取和使用安全費(fèi)用，滿足安全施工需要；提取的安全費(fèi)用列入工程造價(jià)，在競(jìng)標(biāo)時(shí)，不得刪減、列入標(biāo)外管理；編制生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急組織，配備應(yīng)急人員和必要的應(yīng)急器材、設(shè)備，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練，工期不足一年的，要在工期前半段進(jìn)行一次演練，同時(shí)納入甲方應(yīng)急預(yù)案管理；落實(shí)施工單位應(yīng)該承擔(dān)的其他責(zé)任。(13)監(jiān)理單位安全管理。監(jiān)理單位必須依法取得相應(yīng)資質(zhì)并在相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)；配備與建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理工作相適應(yīng)的足夠數(shù)量的監(jiān)理工程師和監(jiān)理人員（不得少于4人）及監(jiān)理設(shè)備；明確項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)

50、構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)，制定和落實(shí)項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、實(shí)施細(xì)則，嚴(yán)格監(jiān)理程序；按照建設(shè)工程監(jiān)理合同、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）、建筑工程質(zhì)量監(jiān)督條例及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則等規(guī)定，嚴(yán)格審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督落實(shí)；開展工程質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查和工程情況監(jiān)理，并有相關(guān)記錄；現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真填寫監(jiān)理日志并做好監(jiān)理報(bào)告；對(duì)存在事故隱患的，要及時(shí)下達(dá)整改指令并報(bào)告建設(shè)單位；對(duì)存在重大事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求立即停止施工，并監(jiān)督施工單位予以排除，待隱患消除后方可恢復(fù)施工，保留相關(guān)記錄；嚴(yán)格落實(shí)施工原材料等質(zhì)保流程和報(bào)驗(yàn)程序，對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備按規(guī)定

51、核驗(yàn)并有記錄；特殊設(shè)備安裝完成后與相關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收，有驗(yàn)收記錄；按規(guī)定對(duì)隱蔽工程和分部分項(xiàng)工程進(jìn)行驗(yàn)收并簽署驗(yàn)收記錄；落實(shí)監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)的其他責(zé)任。(14)其他單位安全管理。工程咨詢、設(shè)計(jì)單位按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定等編制可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)和安全設(shè)施設(shè)計(jì)，不得承擔(dān)與其資質(zhì)等級(jí)不符的設(shè)計(jì)編制任務(wù)，也不得承擔(dān)未按規(guī)定查明資源儲(chǔ)量、瓦斯、水文、地質(zhì)等安全開采條件的煤礦建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)編制任務(wù)；承接高瓦斯、煤與瓦斯突出、水文地質(zhì)類型復(fù)雜和極復(fù)雜礦井建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)單位，必須具有相應(yīng)的煤礦設(shè)計(jì)業(yè)績；對(duì)已開工的建設(shè)項(xiàng)目，設(shè)計(jì)單位必須委派相關(guān)專業(yè)人員常駐施工現(xiàn)場(chǎng)，加強(qiáng)與施工和建設(shè)單位溝通交

52、流，及時(shí)協(xié)助解決相關(guān)問題；供應(yīng)商提供的設(shè)備、材料和器材等產(chǎn)品應(yīng)符合國家、行業(yè)和煤礦標(biāo)準(zhǔn)要求；工程質(zhì)量監(jiān)督部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工安全質(zhì)量監(jiān)督，及時(shí)組織單項(xiàng)工程質(zhì)量認(rèn)證，工程結(jié)束后提交單項(xiàng)工程質(zhì)量認(rèn)證報(bào)告。(15)根據(jù)檢查、考核結(jié)果等，不斷完善改進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)安全管理工作，提升管理水平。項(xiàng)項(xiàng)目目驗(yàn)驗(yàn)收收與與移移交交審核要點(diǎn)(1)制定項(xiàng)目驗(yàn)收和移交階段的安全管理規(guī)定，明確項(xiàng)目聯(lián)合試運(yùn)行、驗(yàn)收與移交期間安全管理責(zé)任主體及具體安全管理職責(zé)，對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收和移交階段的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。(2)項(xiàng)目聯(lián)合試運(yùn)行。按規(guī)定編制聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)方案，報(bào)經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)（大中型項(xiàng)目報(bào)省級(jí)煤炭行業(yè)管理部門審批，小型項(xiàng)目報(bào)市、地級(jí)煤炭行

53、業(yè)管理部門審批），并按規(guī)定報(bào)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案后方可組織實(shí)施聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)；聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)期間，應(yīng)實(shí)時(shí)對(duì)聯(lián)合試運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，改進(jìn)存在的不足，并保留相關(guān)記錄；聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)結(jié)束后應(yīng)按規(guī)定編制“聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)報(bào)告”，并經(jīng)煤礦礦長和技術(shù)負(fù)責(zé)人審簽；聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)的組織和時(shí)間應(yīng)符合加強(qiáng)煤礦建設(shè)安全管理規(guī)定（安監(jiān)總煤監(jiān)2012153號(hào)）規(guī)定：聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)的期限一般為1-6個(gè)月；特殊情況下，在批準(zhǔn)期限內(nèi)未完成聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)工作的可以申請(qǐng)延期，但聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)總時(shí)間最長不超過12個(gè)月。(3)礦井安全設(shè)施及條件滿足AQ1055-2008和有關(guān)規(guī)定，通過安全設(shè)施及條件竣工驗(yàn)收，取得煤礦安全生產(chǎn)許可證。(4)礦井建設(shè)項(xiàng)目符合煤礦建設(shè)項(xiàng)目

54、竣工驗(yàn)收管理辦法（國能煤炭2012119號(hào)）等規(guī)定，通過竣工驗(yàn)收后，方可正式移交投入生產(chǎn)。(5)對(duì)項(xiàng)目聯(lián)合試運(yùn)行、驗(yàn)收與移交期間的安全管理職責(zé)落實(shí)等情況進(jìn)行檢查、考核。(6)對(duì)安全設(shè)施及條件竣工驗(yàn)收和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收存在的問題進(jìn)行徹底整改，嚴(yán)防給后續(xù)正常生產(chǎn)留下隱患。46(7)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。應(yīng)按照中央煤礦固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指南（國資發(fā)規(guī)劃200592號(hào)）的要求，對(duì)已經(jīng)完成項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)的、客觀的分析；通過對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程、結(jié)果及其影響進(jìn)行全面系統(tǒng)的回顧總結(jié)，確定投資預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到、項(xiàng)目是否合理有效、項(xiàng)目的主要效益指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)等；通過分析評(píng)價(jià)找出成敗的原因，總

55、結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并通過及時(shí)有效地反饋信息，為未來項(xiàng)目的決策和提高投資決策管理水平提出建議，同時(shí)也為被評(píng)項(xiàng)目生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議。(8)項(xiàng)目正式移交投入生產(chǎn)后，按照本指南有關(guān)規(guī)定做好后續(xù)安全管理工作。審核要點(diǎn)(1)機(jī)構(gòu)設(shè)置：建立采煤管理機(jī)構(gòu)，配齊管理、技術(shù)人員，明確工作職責(zé)、工作內(nèi)容、工作流程等；管理人員按規(guī)定取得安全資格證，新工人應(yīng)培訓(xùn)合格后方可上崗，特種作業(yè)人員應(yīng)持證上崗。(2)制度建設(shè)：建立生產(chǎn)技術(shù)管理制度，對(duì)生產(chǎn)技術(shù)文件（標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、措施）的編制、審核、修訂、監(jiān)督落實(shí)等工作做出明確規(guī)定；建立生產(chǎn)組織和監(jiān)督管理制度，對(duì)生產(chǎn)組織、工程質(zhì)量驗(yàn)收考核、頂板管理、礦壓監(jiān)測(cè)分析預(yù)報(bào)、煤質(zhì)管理

56、等生產(chǎn)過程管理做出明確規(guī)定；建立勞動(dòng)定員管理制度。(3)采區(qū)設(shè)計(jì)與接續(xù)：采區(qū)設(shè)計(jì)：采區(qū)開采前按照生產(chǎn)布局合理的要求編制采區(qū)設(shè)計(jì)；接續(xù)計(jì)劃：有礦井水平、采區(qū)、工作面接續(xù)計(jì)劃，調(diào)整計(jì)劃應(yīng)向上級(jí)管理單位報(bào)批。(4)崗位職責(zé)及制度落實(shí)：采煤生產(chǎn)管理和技術(shù)管理人員按崗位職責(zé)和工作流程等完成本職工作；各項(xiàng)采煤管理制度得到充分落實(shí)。(5)生產(chǎn)接續(xù)：按照采區(qū)設(shè)計(jì)組織施工，修改采區(qū)設(shè)計(jì)必須按規(guī)定程序報(bào)批；巷道布置、巷道斷面尺寸、工作面長度、工作面推進(jìn)長度等符合設(shè)計(jì)規(guī)范和作業(yè)規(guī)程等要求；礦井開拓煤量、準(zhǔn)備煤量、回采煤量應(yīng)達(dá)到規(guī)定要求。(6)規(guī)程措施：作業(yè)規(guī)程應(yīng)符合煤礦安全規(guī)程和技術(shù)規(guī)范等要求，并依據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)

57、險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果編制，能結(jié)合實(shí)際有效指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)工作；采煤工作面安裝、初次放頂、末采、回撤、過地質(zhì)構(gòu)造帶、過老空區(qū)、過應(yīng)力集中區(qū)、過煤柱或冒頂區(qū)，遇頂?shù)装逅绍浕蚱扑?，托偽頂開采或留頂?shù)酌簳r(shí)，應(yīng)制定專項(xiàng)措施；礦總工程師每2個(gè)月至少組織對(duì)作業(yè)規(guī)程復(fù)審1次，并有復(fù)審意見。(7)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)：有工作面地質(zhì)及水文地質(zhì)預(yù)報(bào)，礦井地質(zhì)主管部門每月至少進(jìn)行1次預(yù)報(bào)，有變化應(yīng)及時(shí)預(yù)報(bào)，有經(jīng)礦總工程師（礦技術(shù)負(fù)責(zé)人）簽字認(rèn)可并向相關(guān)部門和施工單位報(bào)送的記錄；地質(zhì)預(yù)報(bào)的異常情況生產(chǎn)部門應(yīng)及時(shí)制定控制措施并落實(shí)。(8)規(guī)范作業(yè)：現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員操作規(guī)范，按操作規(guī)程及相關(guān)的作業(yè)規(guī)程、措施作業(yè)，執(zhí)行“敲幫問頂”制度和開工前安全確認(rèn)制度；無

58、“三違”行為；零星工程施工要編制針對(duì)性安全措施，組織相關(guān)部門會(huì)審，配備跟班干部。(9)文明生產(chǎn)：工作面各種圖牌板（設(shè)備布置圖、通風(fēng)系統(tǒng)圖、監(jiān)測(cè)通信系統(tǒng)圖、供電系統(tǒng)圖、工作面支護(hù)示意圖、正規(guī)作業(yè)循環(huán)圖表、避災(zāi)路線圖等）清晰規(guī)范；設(shè)備列車、休息地點(diǎn)有照明；巷道交叉口有避災(zāi)標(biāo)識(shí)牌；工作面兩巷支護(hù)完整，作業(yè)范圍內(nèi)無失修巷道；工作面內(nèi)管路敷設(shè)整齊，支架內(nèi)無浮煤、積矸；巷道及硐室底板平整，無浮碴及雜物、無淤泥、無積水，管路、設(shè)備無積塵；物料分類碼放整齊，有標(biāo)志牌，設(shè)備、物料放置地點(diǎn)與通風(fēng)設(shè)施距離大于5m；工作面溫度超過26采取降溫措施。(10)采煤管理部門、區(qū)隊(duì)和班組應(yīng)開展日常檢查，辨識(shí)人員、時(shí)段、工藝、

59、工具、工序、系統(tǒng)和環(huán)境等變化情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。(11)采煤管理部門應(yīng)開展定期檢查和專項(xiàng)檢查，并留有檢查記錄。(13)采煤管理部門和區(qū)隊(duì)、班組應(yīng)對(duì)日常檢查、定期檢查、專項(xiàng)檢查等各類檢查查出的不符合項(xiàng)或隱患問題制定改進(jìn)提高的措施。(14)采煤管理部門和區(qū)隊(duì)、班組應(yīng)對(duì)采煤基礎(chǔ)管理工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。采采煤煤生生產(chǎn)產(chǎn)組組織織管管理理審核要點(diǎn)(1)生產(chǎn)計(jì)劃：生產(chǎn)單位應(yīng)制定詳細(xì)的生產(chǎn)計(jì)劃并分解到最小生產(chǎn)小組或崗位。(2)生產(chǎn)準(zhǔn)備：生產(chǎn)活動(dòng)前應(yīng)具備安全生產(chǎn)條件，安全生產(chǎn)條件包括人、機(jī)、環(huán)、管各環(huán)節(jié)。(3)不超出采礦許可證規(guī)定開采煤層層位和載明的坐標(biāo)控制范圍開采。(4)未按采區(qū)設(shè)計(jì)形成完整的通風(fēng)、供電、排

60、水等生產(chǎn)系統(tǒng)之前，采區(qū)內(nèi)不得安排工作面采掘作業(yè)。(5)一個(gè)采區(qū)內(nèi)同一煤層的一翼最多只能布置1個(gè)回采工作面和2個(gè)掘進(jìn)工作面同時(shí)作業(yè)；一個(gè)采區(qū)內(nèi)同一煤層雙翼開采或多煤層開采的，該采區(qū)最多只能布置2個(gè)回采工作面和4個(gè)掘進(jìn)工作面同時(shí)作業(yè)。(6)煤礦不得將采煤工作面違規(guī)對(duì)外勞務(wù)承包。(7)礦井全年產(chǎn)量不得超過礦井核定生產(chǎn)能力，月實(shí)際產(chǎn)量不得超過當(dāng)月計(jì)劃產(chǎn)量的110%。(8)不得超定員組織生產(chǎn)。(9)采煤管理部門應(yīng)對(duì)生產(chǎn)組織落實(shí)情況按計(jì)劃進(jìn)行檢查，并保留檢查記錄。(10)采煤管理部門對(duì)生產(chǎn)組織檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或隱患問題應(yīng)制定改進(jìn)計(jì)劃并持續(xù)改進(jìn)。采采煤煤頂頂板板管管理理審核要點(diǎn)(1)礦井應(yīng)編制礦壓監(jiān)測(cè)設(shè)

61、計(jì)，礦壓監(jiān)測(cè)方法科學(xué)合理，預(yù)測(cè)礦壓較大或礦壓顯現(xiàn)較強(qiáng)的區(qū)域應(yīng)制定專門監(jiān)測(cè)和控制措施。9 9 生生產(chǎn)產(chǎn)系系統(tǒng)統(tǒng)運(yùn)運(yùn)行行控控制制9.19.1 采采煤煤9.1.19.1.1 基基礎(chǔ)礎(chǔ)管管理理47(2)礦壓監(jiān)測(cè)與分析：-有專人負(fù)責(zé)收集、分析和處理礦壓監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；-支護(hù)質(zhì)量和頂板動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)分析、處理和記錄閉合，資料齊全；-有采煤工作面頂板初次來壓、周期來壓分析材料，應(yīng)總結(jié)周期來壓步距，預(yù)測(cè)來壓強(qiáng)度等；-支架壓力在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行正常，液壓支架應(yīng)安設(shè)壓力表并易于觀察。(3)工作面頂板支護(hù)：液壓支架初撐力不應(yīng)低于額定值的80%；液壓支架中心距（支柱間距）誤差不超過100mm，側(cè)護(hù)板正常使用，架間間隙不超過20

62、0mm（柱距-5050mm）；液壓支架接頂嚴(yán)實(shí)，支架不超高使用，相鄰支架（支柱）頂梁平整，不應(yīng)有明顯錯(cuò)茬（不超過頂梁側(cè)護(hù)板高的2/3），支架不擠不咬；液壓支架端面距應(yīng)符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定；液壓支架（支柱）排成一條直線，其偏差不超過50mm。(4)煤壁機(jī)道：工作面煤壁直、輸送機(jī)直（斜切進(jìn)刀段除外）。工作面煤壁傘檐長度大于1m時(shí)，其最大突出部分，薄煤層不超過150mm，中厚以上煤層不超過200mm，傘檐長度在1m以下時(shí)，最突出部分薄煤層不超過200mm，中厚煤層不超過250mm；工作面頂平、底平（底板條件變化的應(yīng)平滑過渡）；工作面控頂范圍內(nèi)頂?shù)装逡平堪床筛卟淮笥?00mm/m，底板松軟時(shí)，支柱應(yīng)穿柱

63、鞋，鉆底小于100mm，工作面頂板不應(yīng)出現(xiàn)臺(tái)階下沉；工作面因頂板破碎或分層開采，需要鋪設(shè)假頂時(shí)，應(yīng)按照作業(yè)規(guī)程的規(guī)定執(zhí)行。(5)安全出口與端頭支護(hù)：工作面安全出口與端頭支護(hù)的支護(hù)形式應(yīng)在作業(yè)規(guī)程中明確規(guī)定，并符合安全規(guī)程的要求；工作面安全出口暢通，人行道寬度不應(yīng)小于0.8m，綜采（放）工作面安全出口高度不低于1.8m，其他不應(yīng)低于1.6m；改變端頭支護(hù)形式必須報(bào)礦總工程師審批；工作面內(nèi)端頭支架（排尾支架）與巷幫間距應(yīng)在作業(yè)規(guī)程中規(guī)定，大于規(guī)定的應(yīng)架設(shè)抬棚支護(hù)或其他有效方式支護(hù)，架設(shè)抬棚的單體支柱初撐力符合規(guī)定；工作面兩巷超前支護(hù)距離不小于20米，應(yīng)使用超前支架或單體支柱配合頂梁支護(hù)，其支護(hù)方式

64、和要求符合作業(yè)規(guī)程的規(guī)定，架棚巷道超前替換距離符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定；回風(fēng)、運(yùn)輸巷與工作面放頂線放齊，控頂距在作業(yè)規(guī)程中規(guī)定，擋矸有效；接班前班長應(yīng)首先負(fù)責(zé)檢查工作面的安全狀況，在確認(rèn)具備安全生產(chǎn)的條件下才可以組織生產(chǎn)。(6)工作面其他支護(hù)：工作面內(nèi)特殊支護(hù)齊全，局部懸頂和冒落不充分（2m5m）的應(yīng)采取措施，超過的應(yīng)進(jìn)行強(qiáng)制放頂；特殊情況下不能強(qiáng)制放頂時(shí)，應(yīng)有加強(qiáng)支護(hù)的可靠措施和礦壓觀測(cè)監(jiān)測(cè)手段；單體液壓支柱初撐力符合煤礦安全規(guī)程和作業(yè)規(guī)程要求；不隨意留頂煤開采。留煤頂、托夾矸開采時(shí)，應(yīng)有經(jīng)過審查批準(zhǔn)的專項(xiàng)安全技術(shù)措施；采用放頂煤、沿空留巷、采空區(qū)充填等特殊生產(chǎn)工藝的采煤工作面，支護(hù)和頂板管理應(yīng)符合

65、作業(yè)規(guī)程的要求。(7)采煤區(qū)隊(duì)及班組對(duì)工作面頂板管理、工程質(zhì)量及安全隱患整改情況應(yīng)進(jìn)行每班評(píng)估，并有記錄。(8)采煤管理部門應(yīng)對(duì)工作面頂板管理按規(guī)定進(jìn)行檢查并保留記錄。(9)對(duì)頂板管理查出的隱患或問題應(yīng)及時(shí)組織整改。(10)采煤管理部門及區(qū)隊(duì)、班組應(yīng)對(duì)頂板管理進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。采采煤煤設(shè)設(shè)備備與與安安全全設(shè)設(shè)施施管管理理審核要點(diǎn)(1)設(shè)備選型：液壓支架（支柱）與工作面條件相適應(yīng)；支護(hù)強(qiáng)度選擇有科學(xué)依據(jù)，支架工作阻力滿足設(shè)計(jì)要求；采煤機(jī)選型應(yīng)滿足煤層采高、截割的難易程度、地質(zhì)構(gòu)造發(fā)育程度和能力要求；落煤、裝煤、運(yùn)煤、支護(hù)等裝備工藝能力匹配，無制約因素。(2)檢修計(jì)劃：設(shè)備有日常維護(hù)安排，有設(shè)備月、季

66、、年檢修計(jì)劃。(3)采煤工作面各類安全設(shè)施的安裝數(shù)量、位置、功能及試驗(yàn)要求應(yīng)在作業(yè)規(guī)程中規(guī)定，并符合煤礦安全規(guī)程或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。(4)采煤機(jī)完好，并應(yīng)符合以下規(guī)定：有停止工作面刮板輸送機(jī)的閉鎖裝置；有機(jī)載瓦斯報(bào)警斷電裝置或便攜瓦斯報(bào)警儀，并靈敏可靠；截齒、噴霧裝置、冷卻系統(tǒng)應(yīng)符合規(guī)定，內(nèi)外噴霧有效；電氣保護(hù)應(yīng)齊全可靠；移動(dòng)電纜應(yīng)有吊掛、拖曵裝置；采煤機(jī)應(yīng)具備遙控控制功能；采煤機(jī)宜采用先進(jìn)的啟動(dòng)控制裝置。(5)液壓系統(tǒng)：采煤工作面液壓系統(tǒng)的設(shè)備、管路及輔件應(yīng)合格，耐壓等級(jí)選擇符合要求，零部件齊全，管路、閥組不竄、漏液；乳化液泵站完好，泵站壓力應(yīng)符合要求，綜采工作面乳化液濃度為3%5%、壓力不小于30MPa，炮采、高檔普采工作面乳化液濃度為2%3%、壓力不小于18MPa；液壓支架應(yīng)編號(hào)管理，牌號(hào)清晰。(6)刮板輸送機(jī)、轉(zhuǎn)載機(jī)、破碎機(jī)、皮帶運(yùn)輸機(jī)等設(shè)備完好，保護(hù)齊全，運(yùn)行可靠，符合機(jī)電設(shè)備的管理規(guī)定；噴霧、冷卻裝置符合規(guī)定，內(nèi)外噴霧有效。(7)安全設(shè)施：各轉(zhuǎn)載點(diǎn)有噴霧滅塵裝置，帶式輸送機(jī)機(jī)頭、乳化液泵站、配電點(diǎn)等場(chǎng)所配齊消防設(shè)施；設(shè)備轉(zhuǎn)動(dòng)外露部位、溜煤井上口等人員通過的地點(diǎn)有可靠的安全防護(hù)