海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)【直接打印】

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1、 海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) （一般認(rèn)證） 說　　明 一、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的分類 本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)分為內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)狀況、守法規(guī)范、貿(mào)易安全和附加標(biāo)準(zhǔn)，共5大類18條29項(xiàng)。其中前4類為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，第5類為附加標(biāo)準(zhǔn)。 二、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的賦分規(guī)則 （一）基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)賦分規(guī)則。 賦分選項(xiàng)分為兩種，一是“達(dá)標(biāo)”、“不達(dá)標(biāo)”，對(duì)應(yīng)分值為“0”、“-2”；二是“達(dá)標(biāo)”、“部分達(dá)標(biāo)”、“不達(dá)標(biāo)”，對(duì)應(yīng)分值為“0”、“-1”、“-2”。 達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情況符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中有分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（用“（1）”、“（2）”、“（3）”等表示）的，也

2、應(yīng)符合每個(gè)分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。 部分達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情況基本符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中有分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（用“（1）”、“（2）”、“（3）”等表示）的，也應(yīng)基本符合每個(gè)分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。 不達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情況不符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)不適用于該經(jīng)營類別企業(yè)的，海關(guān)不再對(duì)該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。 （二）附加標(biāo)準(zhǔn)賦分規(guī)則。 設(shè)定“符合”和“不適用”選項(xiàng)，對(duì)應(yīng)分值為“2”和“0”。附加標(biāo)準(zhǔn)分值最高為“2”，不重復(fù)記分。 三、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的通過條件 企業(yè)同時(shí)符合下列兩個(gè)條件并經(jīng)海關(guān)認(rèn)定的，通過認(rèn)證： （一）所有賦分項(xiàng)目均沒有不達(dá)標(biāo)（-2分）情形； （二）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)總分在95分（含本數(shù)）以上。 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)總分=100+

3、（所有賦分項(xiàng)目得分總和）。 四、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的自我評(píng)估 企業(yè)向海關(guān)提出適用認(rèn)證企業(yè)管理申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)按照本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我評(píng)估，并將自我評(píng)估報(bào)告隨認(rèn)證申請(qǐng)一并提交海關(guān)。 五、關(guān)于規(guī)范改進(jìn)情形的適用 除本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)第9、10、11、12、14、19、20項(xiàng)外，其他項(xiàng)不達(dá)標(biāo)或者部分達(dá)標(biāo)的，允許企業(yè)規(guī)范改進(jìn)。規(guī)范改進(jìn)期限由海關(guān)確定，最長不超過90日。根據(jù)企業(yè)規(guī)范改進(jìn)情況，海關(guān)認(rèn)定其是否通過認(rèn)證。 - 17 - 海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) （一般認(rèn)證） 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 具體要求 一、內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn) （一） 組織機(jī)構(gòu)控制 1.內(nèi)部組織 架構(gòu) 指定高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)，對(duì)企業(yè)認(rèn)

4、證建立書面或者電子檔案。 1）需提供公司管理層職責(zé)分工的書面文件，并派相關(guān)管理人員與海關(guān)關(guān)員進(jìn)行面談。 2）需提供本企業(yè)認(rèn)證的書面或者電子檔案供海關(guān)關(guān)員查閱。 2.海關(guān)業(yè)務(wù) 培訓(xùn) （1）企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)管理規(guī)定的內(nèi)部培訓(xùn)制度。 需提供公司內(nèi)部培訓(xùn)制度的書面文件。 （2）法定代表人或其授權(quán)人員、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)每年至少參加1次海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)管理規(guī)定的內(nèi)部培訓(xùn)，及時(shí)了解、掌握相關(guān)管理規(guī)定。 需提供公司內(nèi)部培訓(xùn)記錄，并派公司法定代表人或授權(quán)人員、負(fù)責(zé)海關(guān)事務(wù)的高級(jí)管理人員與海關(guān)關(guān)員進(jìn)行面談。 （二） 進(jìn)出口業(yè)務(wù)控制 3.單證控制 具備進(jìn)出口單證復(fù)核

5、或者糾錯(cuò)制度或者程序。 需提供含有公司進(jìn)出口單證復(fù)核或者糾錯(cuò)制度或者程序的書面文件。 報(bào)關(guān)企業(yè)：代理申報(bào)前，有專門部門或者崗位人員對(duì)委托人提供的監(jiān)管證件、商業(yè)單據(jù)、進(jìn)出口單證等資料的真實(shí)性、完整性和有效性進(jìn)行合理審查。 需提供負(fù)責(zé)代理申報(bào)前合理審查的部門或者崗位人員名單，并派部門主管或者崗位人員與海關(guān)關(guān)員進(jìn)行面談。 需提供10份以上的進(jìn)出口單證（不足10份的，全部查看）。 物流企業(yè)：有專門部門或者崗位人員對(duì)運(yùn)輸工具進(jìn)出境申報(bào)信息、艙單及相關(guān)電子數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)關(guān)單（載貨清單）等物流信息的準(zhǔn)確性、一致性進(jìn)行復(fù)核。 需提供負(fù)責(zé)復(fù)核的部門或者崗位人員名單，并派部門主管或者崗位人員與海關(guān)關(guān)員進(jìn)行面

6、談。 需提供10份以上的艙單、載貨清單（不足10份的，全部查看）。 進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人：在申報(bào)前或者委托申報(bào)前有專門部門或者崗位人員對(duì)進(jìn)出口單證涉及的價(jià)格、歸類、原產(chǎn)地、數(shù)量、品名、規(guī)格等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核。 需提供負(fù)責(zé)進(jìn)出口單證內(nèi)部復(fù)核的部門或者崗位人員名單，并派部門主管或者崗位人員與海關(guān)關(guān)員進(jìn)行面談。 需提供10份以上的進(jìn)出口單證（不足10份的，海關(guān)關(guān)員將全部查看）。 4.單證保管 （1）按海關(guān)要求建立進(jìn)出口單證管理制度，確保企業(yè)保存的進(jìn)出口紙質(zhì)和電子報(bào)關(guān)單證、物流信息檔案的及時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性與安全性。 要求企業(yè)提供公司的進(jìn)出口單證管理制度的書面文件

7、。 需提供10份以上的進(jìn)出口單證（不足10份的，海關(guān)關(guān)員將全部查看）。 （2）妥善保管海關(guān)核發(fā)的證書、法律文書。 需提供3份以上海關(guān)核發(fā)的證書、法律文書 （三） 內(nèi)部審計(jì)控制 5.內(nèi)審制度 （1）設(shè)立專門的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或者崗位，或者聘請(qǐng)外部專職人員獨(dú)立對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)等實(shí)施內(nèi)部審計(jì)。 需提供公司內(nèi)部審計(jì)制度的書面文件。 （2）每年至少內(nèi)審1次，建立內(nèi)審書面或者電子檔案。 需提供公司內(nèi)部審計(jì)檔案。 6.責(zé)任追究 （1）建立對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)的問題或者違法行為的責(zé)任追究制度或者措施。 1）需提供公司責(zé)任追究制度或者措施的書面文件 2）需派相關(guān)人員與海關(guān)關(guān)員進(jìn)行面談 3）需提

8、供以往對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)的問題或者違法行為進(jìn)行責(zé)任追究的書面記錄 （2）建立對(duì)企業(yè)人員和報(bào)關(guān)人員私攬貨物報(bào)關(guān)、假借海關(guān)名義牟利、向海關(guān)人員行賄等行為的責(zé)任追究制度或者措施。 若企業(yè)曾經(jīng)有相關(guān)情事發(fā)生，需提供以往對(duì)企業(yè)人員和報(bào)關(guān)人員私攬貨物報(bào)關(guān)、假借海關(guān)名義牟利、向海關(guān)人員行賄等行為進(jìn)行責(zé)任追究的書面記錄。 7.改進(jìn)機(jī)制 （1）建立改進(jìn)制度或者措施。 需提供公司改進(jìn)制度或者措施的書面文件（文件需規(guī)定由負(fù)責(zé)海關(guān)事務(wù)的高級(jí)管理人員直接負(fù)責(zé)海關(guān)要求改進(jìn)事項(xiàng)的具體改進(jìn)實(shí)施等內(nèi)容）。 （2）對(duì)海關(guān)要求的規(guī)范改進(jìn)事項(xiàng)，應(yīng)由負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員直接負(fù)責(zé)具體的規(guī)范改進(jìn)實(shí)施。 需派負(fù)責(zé)海關(guān)事務(wù)的

9、高級(jí)管理人員與海關(guān)關(guān)員進(jìn)行面談，并提供規(guī)范改進(jìn)的書面記錄（應(yīng)與書面文件相符） （四） 信息系統(tǒng)控制 8.信息安全 （1）建立信息安全管理制度，保護(hù)信息系統(tǒng)安全，并對(duì)員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。 需提供企業(yè)信息安全管理制度的書面文件和企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行信息安全的培訓(xùn)書面記錄，并派相關(guān)員工與海關(guān)關(guān)員進(jìn)行面談 （2）有專門程序或者制度，識(shí)別信息系統(tǒng)的非正常使用，包括非法入侵信息系統(tǒng)，篡改或者更改業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并對(duì)上述行為有嚴(yán)格的責(zé)任追究。信息系統(tǒng)要使用專人賬戶和密碼，并且定期更改用戶密碼。 1）要求企業(yè)提供系統(tǒng)使用手冊(cè)（應(yīng)建立對(duì)非法入侵信息系統(tǒng)、篡改或者更改業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等行為的責(zé)任追究制度） 2）需派系統(tǒng)

10、管理員與海關(guān)關(guān)員進(jìn)行面談 3）調(diào)試好登陸系統(tǒng)供海關(guān)關(guān)員進(jìn)行實(shí)際登陸查核 （3）有專門程序或者制度，保護(hù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，有數(shù)據(jù)恢復(fù)、備份等手段防止信息丟失，應(yīng)用反病毒軟件和防火墻技術(shù)。 1）需派系統(tǒng)管理員與海關(guān)關(guān)員進(jìn)行面談 2）調(diào)試好登陸系統(tǒng)供海關(guān)關(guān)員進(jìn)行實(shí)際登陸查核 二、財(cái)務(wù)狀況標(biāo)準(zhǔn) （五） 財(cái)務(wù) 狀況 9.會(huì)計(jì)信息 會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等會(huì)計(jì)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄和反映進(jìn)出口活動(dòng)的有關(guān)情況，財(cái)務(wù)處理及時(shí)、規(guī)范。 需提交有最終意見的審計(jì)報(bào)告 10.償付能力 （1）企業(yè)財(cái)務(wù)的速動(dòng)比率在安全或者正常范圍內(nèi)。 需如實(shí)提供與速動(dòng)比率相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并計(jì)算出速動(dòng)比率。

11、速動(dòng)比率=速動(dòng)資產(chǎn)年均值/流動(dòng)負(fù)債年均值（*速動(dòng)資產(chǎn)是指流動(dòng)資產(chǎn)減去變現(xiàn)能力較差且不穩(wěn)定的存貨、預(yù)付賬款、待攤費(fèi)用等后的余額。*年均值為期初數(shù)據(jù)與期末數(shù)據(jù)的平均值） （海關(guān)以以國資委最新頒布的《企業(yè)績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值》的全行業(yè)指標(biāo)值進(jìn)行評(píng)估作為參照）。 注：銀行或者第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)提供不低于其3年內(nèi)向海關(guān)單筆納稅最高額的擔(dān)保的，視為達(dá)標(biāo)。 （2）企業(yè)財(cái)務(wù)的資產(chǎn)負(fù)債率在安全或者正常范圍內(nèi)。 需如實(shí)提供與資產(chǎn)負(fù)債率相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并計(jì)算出資產(chǎn)負(fù)債率。資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債總額年均值/資產(chǎn)總額年均值（*年均值為期初數(shù)據(jù)與期末數(shù)據(jù)的平均值） （海關(guān)以以國資委最新頒布的《企業(yè)績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值》的全行業(yè)指標(biāo)

12、值進(jìn)行評(píng)估作為參照）。 11.盈利能力 企業(yè)主營業(yè)務(wù)利潤率在安全或者正常范圍內(nèi)。 需如實(shí)提供與企業(yè)主營業(yè)務(wù)利潤率相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并計(jì)算出主營業(yè)務(wù)利潤率。主營業(yè)務(wù)利潤率=（主營業(yè)務(wù)收入-主營業(yè)務(wù)成本-主營業(yè)務(wù)稅金及附加）/主營業(yè)務(wù)收入 （海關(guān)以以國資委最新頒布的《企業(yè)績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值》的全行業(yè)指標(biāo)值進(jìn)行評(píng)估作為參照）。 12.繳稅能力 生產(chǎn)型進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人：上月末固定資產(chǎn)凈值不低于其3年內(nèi)向海關(guān)單筆納稅最高額。 需提供上月末固定資產(chǎn)凈值賬面信息或上年度審計(jì)報(bào)告資產(chǎn)負(fù)債表。 非生產(chǎn)型進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人：上年度經(jīng)營性現(xiàn)金凈流量不為負(fù)。 需提供上年度審計(jì)報(bào)告現(xiàn)金流量表 三、守法規(guī)

13、范標(biāo)準(zhǔn) （六） 遵守法律法規(guī) 13.人員違法記錄 企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)2年無故意犯罪記錄。 要求提供公安機(jī)關(guān)出具的關(guān)于企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的無犯罪證明。如存在犯罪記錄，需進(jìn)一步提供刑事判決書。 14.違法記錄 （1）連續(xù)2年無走私犯罪、走私行為。 （2） 非報(bào)關(guān)企業(yè)：1年內(nèi)因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被處罰金額超過3萬元且10萬元以下的行為不超過1次。 報(bào)關(guān)企業(yè)：1年內(nèi)因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被處罰金額超過1萬元且3萬元以下的行為不超過1次。 （3） 非報(bào)關(guān)企業(yè)：1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的

14、處罰金額累計(jì)10萬元以下，且違法次數(shù)在5次以下或者雖然超過5次，但違規(guī)次數(shù)與上年度企業(yè)進(jìn)出口相關(guān)單證（報(bào)關(guān)單及進(jìn)出境備案清單、運(yùn)輸工具進(jìn)出境申報(bào)信息、艙單及相關(guān)電子數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)關(guān)單（載貨清單））總票數(shù)比例不超過千分之一。（企業(yè)自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)向海關(guān)報(bào)明，被海關(guān)處以警告以及3萬元以下罰款的除外） 報(bào)關(guān)企業(yè)：1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的次數(shù)不超過企業(yè)上年度代理申報(bào)報(bào)關(guān)單及進(jìn)出境備案清單總票數(shù)比例不超過萬分之三，且處罰金額累計(jì)5萬元以下。（企業(yè)自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)向海關(guān)報(bào)明，被海關(guān)處以警告以及1萬元以下罰款的除外） （七） 進(jìn)出口業(yè)務(wù) 規(guī)范 15.注冊(cè)信息 報(bào)關(guān)單位：按規(guī)定報(bào)送《

15、報(bào)關(guān)單位注冊(cè)信息年度報(bào)告》，企業(yè)及報(bào)關(guān)人員在海關(guān)的注冊(cè)登記內(nèi)容與實(shí)際相符。 其他企業(yè)：在海關(guān)的注冊(cè)登記內(nèi)容與實(shí)際相符。 企業(yè)需積極配合海關(guān)關(guān)員進(jìn)行實(shí)地認(rèn)證，以便關(guān)員查看企業(yè)及人員的實(shí)際情況，并與企業(yè)《報(bào)關(guān)單位注冊(cè)信息年度報(bào)告》和海關(guān)系統(tǒng)記載信息進(jìn)行比對(duì)、驗(yàn)證。 16.進(jìn)出口 記錄 上年度或者本年度有進(jìn)出口活動(dòng)或者為進(jìn)出口活動(dòng)提供相關(guān)服務(wù)。 需提供與進(jìn)出口活動(dòng)相關(guān)的賬簿及為進(jìn)出口活動(dòng)提供服務(wù)的相關(guān)單據(jù)（相關(guān)單據(jù)包括委托書、提供服務(wù)而出具的發(fā)票等）。 17.申報(bào)（傳輸）規(guī)范 （1） 報(bào)關(guān)企業(yè)：連續(xù)4個(gè)季度單季報(bào)關(guān)差錯(cuò)率不超過同期全國平均報(bào)關(guān)差錯(cuò)率。 進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人：連續(xù)

16、4個(gè)季度單季報(bào)關(guān)差錯(cuò)率或者所委托報(bào)關(guān)企業(yè)報(bào)關(guān)差錯(cuò)率不超過同期全國平均報(bào)關(guān)差錯(cuò)率。 物流企業(yè)：連續(xù)4個(gè)季度單季艙單及相關(guān)電子數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)率不超過同期全國平均傳輸差錯(cuò)率，連續(xù)4個(gè)季度單季運(yùn)輸工具進(jìn)出境申報(bào)信息、轉(zhuǎn)關(guān)單（載貨清單）等物流信息的申報(bào)差錯(cuò)率不超過同期全國平均申報(bào)差錯(cuò)率。 （2）連續(xù)2個(gè)季度單季規(guī)范申報(bào)率超過85%。 （3）上年度及本年1至上月手（賬）冊(cè)超期未報(bào)核情事不超過1次。 需向海關(guān)關(guān)員如實(shí)提供規(guī)定期間內(nèi)的手（賬）冊(cè)超期未報(bào)核情事，并說明相關(guān)情況。 18.稅款繳納 （1）上年度以及本年度1至上月滯納稅款報(bào)關(guān)單率不超過5%。 ▲附加認(rèn)證內(nèi)容： 企業(yè)應(yīng)如實(shí)提供

17、相關(guān)稅款繳納資料，及擔(dān)保情況資料。 （2）截至認(rèn)證期間，沒有超過法定繳款期限尚未繳納的稅款及罰沒款項(xiàng)情事。 若有相關(guān)情事，企業(yè)應(yīng)配合海關(guān)并提供相關(guān)資料，以便關(guān)員進(jìn)行核實(shí)認(rèn)證。 （八） 符合海關(guān)管理要求 19.管理要求 （1）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有向海關(guān)提供虛假情況或者隱瞞重要事實(shí)、拒絕或者拖延提供賬簿單證資料、故意轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄賬簿單證資料等逃避海關(guān)稽查、逃避稅款征繳的情形，或者無正當(dāng)理由拒不配合海關(guān)執(zhí)法或者海關(guān)管理的情形。 企業(yè)如存在該情形的，在進(jìn)行認(rèn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)配合海關(guān)關(guān)員進(jìn)一步核實(shí)確認(rèn)。 ▲附加認(rèn)證內(nèi)容： 企管部門關(guān)員聯(lián)系其他部門進(jìn)行核查認(rèn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)配合提供相關(guān)核查

18、資料。 （2）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)企業(yè)報(bào)送信息有隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的情形。 企管部門關(guān)員聯(lián)系其他部門進(jìn)行核查認(rèn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)配合提供相關(guān)核查資料。 （3）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當(dāng)利益的情形。 企管部門關(guān)員聯(lián)系其他部門進(jìn)行核查認(rèn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)配合提供相關(guān)核查資料。 （4）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有向海關(guān)人員行賄的行為。 如有該情形，海關(guān)關(guān)員在對(duì)企業(yè)認(rèn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)配合進(jìn)一步核實(shí)確認(rèn)。 （九） 未有不良外部信用 20.外部信用 企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗(yàn)檢疫、公安、檢察院、法院等部門未

19、被列入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。 四、貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn) （十） 場所安全控制措施 21.場所安全 企業(yè)有檢查、阻止未經(jīng)許可的人員進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所的書面制度和程序。 （1）大門和傳達(dá)室：車輛、人員進(jìn)出的大門配備人員駐守。 海關(guān)關(guān)員在實(shí)地驗(yàn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)派相關(guān)人員說明情況，并調(diào)試好監(jiān)控系統(tǒng)以備關(guān)員進(jìn)行檢查。 （2）建筑結(jié)構(gòu)：建筑物的建造方式確保能夠防止非法闖入。定期對(duì)建筑物進(jìn)行檢查和修繕，確保其完好無損。 海關(guān)關(guān)員在實(shí)地驗(yàn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)派相關(guān)人員說明情況，提供圍墻檢查和修理的記錄；配合關(guān)員前往貨物裝卸和儲(chǔ)存設(shè)施場地周圍檢查是否有圍欄進(jìn)行隔離。

20、 （3）鎖閉裝置及鑰匙保管：所有內(nèi)外窗戶，大門和圍欄都設(shè)有足夠數(shù)量的鎖閉裝置。管理層或者保安人員要保管所有鎖和鑰匙。 海關(guān)關(guān)員在實(shí)地驗(yàn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)派相關(guān)人員說明情況，配合關(guān)員進(jìn)行實(shí)地檢查，提供企業(yè)鑰匙發(fā)放及回收的記錄。 （十一） 進(jìn)入安全控制措施 22.進(jìn)入安全 企業(yè)實(shí)施員工和訪客進(jìn)出管理，有保護(hù)公司資產(chǎn)的書面制度和程序。 （1）員工：具有員工身份識(shí)別系統(tǒng)，對(duì)員工進(jìn)行身份識(shí)別和進(jìn)入控制。對(duì)員工、訪客的身份標(biāo)識(shí)（比如鑰匙、鑰匙卡等）的發(fā)放和回收進(jìn)行統(tǒng)一管理和登記。 海關(guān)關(guān)員在實(shí)地驗(yàn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)派相關(guān)人員說明情況，如實(shí)說明是否通過廠牌、服裝、打卡、識(shí)別系統(tǒng)等進(jìn)行區(qū)分，以及是否對(duì)員

21、工出入權(quán)限加以控制，譬如是否通過門禁系統(tǒng)控制，還是在敏感區(qū)域外張貼可進(jìn)入的名單照片等。 （2）訪客：對(duì)進(jìn)入企業(yè)的訪客要檢查帶有照片的身份證件并進(jìn)行登記，訪客要佩戴臨時(shí)身份標(biāo)識(shí)并且有內(nèi)部人員陪同。 應(yīng)派相關(guān)負(fù)責(zé)人向海關(guān)關(guān)員介紹企業(yè)對(duì)來訪人員和車輛的處理程序，提供對(duì)外來人員管理的程序文件和來訪登記記錄。 （十二） 人員安全控制措施 23.人員安全 企業(yè)有審查擬聘員工和定期審查現(xiàn)有員工的書面制度和程序，提供動(dòng)態(tài)的員工清單，包含姓名、出生日期、身份證號(hào)碼、擔(dān)任職位。 （1）聘用前審核：聘用員工前，應(yīng)對(duì)其應(yīng)聘申請(qǐng)信息（例如就業(yè)經(jīng)歷、推薦信等）進(jìn)行核實(shí)。 需提供企業(yè)程序文件，以便海關(guān)關(guān)

22、員查看是否有聘用前審核的規(guī)定。 （2）背景調(diào)查：聘用員工前，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行有無違法犯罪記錄進(jìn)行安全背景的檢查或者調(diào)查。一經(jīng)錄用，要根據(jù)員工表現(xiàn)，以及對(duì)處于重要敏感工作崗位的員工進(jìn)行定期審查和重新調(diào)查。 需提供企業(yè)程序文件，以便海關(guān)關(guān)員查看是否有背景調(diào)查的規(guī)定；可派相關(guān)人員說明企業(yè)實(shí)際操作情況，并提供相關(guān)的調(diào)查記錄。 （3）員工離職程序：應(yīng)有書面制度和程序，對(duì)離職或者停職員工及時(shí)收回工作證件、設(shè)備，并禁止其進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)。 需提供企業(yè)程序文件，以便海關(guān)關(guān)員查看是否有關(guān)于離職處理的條款，說明離職后廠牌等身份標(biāo)志的處理情況,并提供相關(guān)的記錄。 （十三） 商業(yè)伙伴安全控

23、制措施 24.商業(yè)伙伴安全 企業(yè)有要求商業(yè)伙伴供應(yīng)鏈安全的書面制度和程序。 需提供企業(yè)程序文件，以便海關(guān)關(guān)員確認(rèn)企業(yè)對(duì)業(yè)務(wù)伙伴的選擇是否有規(guī)范的程序。 書面文件：在合同、協(xié)議或者其他書面資料中要求商業(yè)伙伴按照本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。 需提供與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同，以便關(guān)員確認(rèn)是否采取相關(guān)控制措施。 （十四） 貨物安全控制措施 25.貨物安全 企業(yè)有確保供應(yīng)鏈中貨物在運(yùn)輸、搬運(yùn)和存放過程中的完整性和安全性的措施和程序。 （1）裝運(yùn)和接收貨物：運(yùn)抵的貨物要與貨物單證的信息相符，核實(shí)貨物的重量、標(biāo)簽、件數(shù)或者箱數(shù)。離岸的貨物要與購貨訂單或者裝運(yùn)訂單上的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)

24、。在貨物關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護(hù)制度。 需派相關(guān)負(fù)責(zé)人說明企業(yè)對(duì)貨物接收和發(fā)運(yùn)時(shí)清點(diǎn)登記核對(duì)等的職責(zé)分工及日常管理情況。 （2）貨物差異：在出現(xiàn)貨物溢、短裝或者其他異?，F(xiàn)象時(shí)要及時(shí)報(bào)告或者采取其他應(yīng)對(duì)措施，并有書面制度和程序。 需提供相關(guān)程序文件，應(yīng)包括在發(fā)生短缺、超額和其他重大異常情況時(shí)的解決程序規(guī)定，發(fā)現(xiàn)重大異常情況報(bào)告海關(guān)和其他相關(guān)執(zhí)法部門的程序規(guī)定。 （十五） 集裝箱安全控制措施 26.集裝箱安全 企業(yè)有確保集裝箱的完整性，以防止未經(jīng)許可的貨物或者人員混入的措施和程序。 集裝箱檢查：在裝貨前檢查集裝箱結(jié)構(gòu)的物理完整性和可靠性，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性，并做好相

25、關(guān)登記。 需派相關(guān)責(zé)任人向海關(guān)關(guān)員說明企業(yè)落實(shí)集裝箱安全的情況。并提供企業(yè)的集裝箱安全程序文件和集裝箱檢查記錄。 （十六） 運(yùn)輸工具安全控制措施 27.運(yùn)輸工具安全 企業(yè)有確保運(yùn)輸工具（拖車和掛車）的完整性，防止未經(jīng)許可的人員或者物品混入的書面制度和程序。 （1）運(yùn)輸工具存儲(chǔ)：運(yùn)輸工具要停放在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進(jìn)入或者其他損害，有報(bào)告和解決未經(jīng)許可擅自進(jìn)入或者損害的程序。 需派相關(guān)責(zé)任人向海關(guān)關(guān)員說明企業(yè)如何管理運(yùn)輸工具停放區(qū)域，以及是否在程序中列明出現(xiàn)未經(jīng)許可擅自進(jìn)入或者損害后的處置方法。 （2）司機(jī)身份核實(shí)：在貨物被接收或者發(fā)放前，應(yīng)對(duì)裝運(yùn)或者接收貨物的駕駛員

26、進(jìn)行身份認(rèn)定。 需派相關(guān)責(zé)任人向海關(guān)關(guān)員說明企業(yè)如何對(duì)卡車司機(jī)進(jìn)行身份核實(shí)，必要時(shí)應(yīng)提供相關(guān)記錄。 （十七）危機(jī)管理控制措施 28.危機(jī)管理 企業(yè)有應(yīng)對(duì)災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的書面制度和程序。 應(yīng)急機(jī)制：具備對(duì)災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的報(bào)告、處置等應(yīng)急程序或者機(jī)制。 需提供相關(guān)程序文件，并派相關(guān)負(fù)責(zé)人說明企業(yè)是否具有并且落實(shí)對(duì)災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的報(bào)告、處置應(yīng)急程序或者機(jī)制。 五、附加標(biāo)準(zhǔn) （十八） 加分標(biāo)準(zhǔn) 29.加分項(xiàng)目 有下列情形之一的，經(jīng)海關(guān)確認(rèn)后可以加分： （1）屬于海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)企業(yè)。 需提供企業(yè)注冊(cè)登記證書,查

27、看企業(yè)海關(guān)注冊(cè)登記編碼，判斷是否為特殊監(jiān)管區(qū)域企業(yè)。 （2）屬于國家鼓勵(lì)和扶持的信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源、高端裝備制造、新材料等產(chǎn)業(yè)之一的企業(yè)。 需提供企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證書。 （3）被中國報(bào)關(guān)協(xié)會(huì)等全國性行業(yè)組織評(píng)為優(yōu)秀報(bào)關(guān)企業(yè)等榮譽(yù)稱號(hào)的。 需提供企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證書。 （4）屬于中國外貿(mào)出口先導(dǎo)指數(shù)樣本企業(yè)，且1年內(nèi)填報(bào)問卷及時(shí)率在90%以上、問卷答案與出口增速的吻合度在0.3以上的；或者屬于進(jìn)口貨物使用去向調(diào)查樣本企業(yè)、其他統(tǒng)計(jì)專項(xiàng)調(diào)查樣本企業(yè)，且1年內(nèi)填報(bào)問卷及時(shí)率和復(fù)核準(zhǔn)確率在90%以上的。 （5）屬于積極配合海關(guān)開展報(bào)關(guān)單證企業(yè)存單，且連續(xù)4個(gè)季度單季存單及時(shí)率、準(zhǔn)確率高于全國平均水平的企業(yè)。