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1、
ⅩⅩ證券股份有限公司“一柜通”延展業(yè)務(wù)流程
自中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范傭金管理以來(lái)，新設(shè)營(yíng)業(yè)部及部分地區(qū)老營(yíng)業(yè)部由于傭金費(fèi)率較高，在營(yíng)銷(xiāo)展業(yè)方面存在困難。為解決上述問(wèn)題，充分利用傭金地區(qū)差異化的有利政策拓展新客戶(hù)，支持新開(kāi)發(fā)的核心客戶(hù)到傭金較低地區(qū)營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，從而擴(kuò)大公司客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入最大化，特制定《“一柜通”延展業(yè)務(wù)流程》。
一、適用范圍
新開(kāi)發(fā)的本地客戶(hù)且原費(fèi)率低于本營(yíng)業(yè)部傭金下限的核心客戶(hù)。
二、本地營(yíng)業(yè)部、異地營(yíng)業(yè)部釋義
本地營(yíng)業(yè)部是指開(kāi)發(fā)客戶(hù)的營(yíng)業(yè)部，異地營(yíng)業(yè)部是指客戶(hù)實(shí)際開(kāi)戶(hù)的營(yíng)業(yè)部。
三、預(yù)約開(kāi)戶(hù)
（一）本地營(yíng)業(yè)部客戶(hù)到異地營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)
本地營(yíng)業(yè)部
2、以任務(wù)聯(lián)系單的形式預(yù)約開(kāi)戶(hù)，任務(wù)聯(lián)系單題目為“**營(yíng)業(yè)部一柜通延展業(yè)務(wù)的任務(wù)聯(lián)系”，注明客戶(hù)姓名、預(yù)約開(kāi)戶(hù)日期、資產(chǎn)規(guī)模及傭金費(fèi)率等。任務(wù)聯(lián)系人選擇本地和異地營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)或營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)、柜臺(tái)主管、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部專(zhuān)人。任務(wù)聯(lián)系單審批通過(guò)后，由異地營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)開(kāi)戶(hù)。
（二）本地營(yíng)業(yè)部登錄異地營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)開(kāi)戶(hù)
客戶(hù)到本地營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，本地營(yíng)業(yè)部權(quán)限申請(qǐng)、異地營(yíng)業(yè)部授權(quán)、客戶(hù)資料歸檔及其它業(yè)務(wù)辦理，詳見(jiàn)《“一柜通”業(yè)務(wù)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)流程》。
四、第三方存管銀行選擇
支持本地簽約的銀行有：中行、建行、工行、招商和中信銀行；支持異地簽約的銀行有：農(nóng)行、興業(yè)銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行、深發(fā)展、廣發(fā)銀行、華夏
3、銀行和光大銀行。
五、客戶(hù)資料歸檔
由于客戶(hù)開(kāi)在異地營(yíng)業(yè)部，本地營(yíng)業(yè)部?jī)H保存開(kāi)戶(hù)資料復(fù)印件，異地營(yíng)業(yè)部保存開(kāi)戶(hù)資料原件。
六、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
異地營(yíng)業(yè)部在CRM系統(tǒng)中新增虛擬人員“一柜通用戶(hù)”，將本地營(yíng)業(yè)部介紹的客戶(hù)下掛在“一柜通用戶(hù)”名下，并將此用戶(hù)開(kāi)通登錄權(quán)限。本地營(yíng)業(yè)部指定數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)人員填寫(xiě)CRM權(quán)限申請(qǐng)表，傳真至異地營(yíng)業(yè)部，由異地營(yíng)業(yè)部將“一柜通用戶(hù)”用戶(hù)號(hào)及密碼告知本地營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)人員，定期統(tǒng)計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)。
七、業(yè)務(wù)考核
客戶(hù)資源的業(yè)績(jī)歸屬本地營(yíng)業(yè)部，客戶(hù)由本地營(yíng)業(yè)部維護(hù)，異地營(yíng)業(yè)部做好協(xié)助工作。針對(duì)異地營(yíng)業(yè)部加大工作量的情況，公司將給予綜合管理考評(píng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。
按公司考核季
4、由本地營(yíng)業(yè)部發(fā)起簽報(bào)，介紹客戶(hù)的交易量及傭金凈收入經(jīng)異地營(yíng)業(yè)部確認(rèn)并通過(guò)簽批流程后，由計(jì)劃財(cái)務(wù)部對(duì)考核收入進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部對(duì)交易量及市場(chǎng)占有率考核進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整。
本流程自下發(fā)之日起執(zhí)行。
附件：“一柜通”業(yè)務(wù)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)流程
附件：
ⅩⅩ證券股份有限公司
“一柜通”業(yè)務(wù)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)流程
為迅速擴(kuò)大我公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)規(guī)模，完成公司下達(dá)的利潤(rùn)計(jì)劃和考核目標(biāo)，特制定《“一柜通”業(yè)務(wù)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)流程》。相關(guān)異地營(yíng)業(yè)部必須全力配合，客戶(hù)資源的業(yè)績(jī)歸屬本地營(yíng)業(yè)部，客戶(hù)由本地營(yíng)業(yè)部維護(hù)，異地營(yíng)業(yè)部做好協(xié)助工作。
一、本地營(yíng)業(yè)部、異地營(yíng)業(yè)部釋義
本地營(yíng)業(yè)部是指開(kāi)發(fā)客戶(hù)且客戶(hù)
5、實(shí)際開(kāi)戶(hù)的營(yíng)業(yè)部，異地營(yíng)業(yè)部是指僅提供開(kāi)戶(hù)支持的營(yíng)業(yè)部。
二、本地營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)權(quán)限
根據(jù)《營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)操作系統(tǒng)權(quán)限管理辦法》的規(guī)定，本地營(yíng)業(yè)部客戶(hù)資源到異地營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，須由本地營(yíng)業(yè)部發(fā)起OA任務(wù)聯(lián)系單，任務(wù)聯(lián)系要經(jīng)過(guò)本地和異地營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、技術(shù)主管及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部機(jī)構(gòu)管理崗審核批準(zhǔn)。任務(wù)聯(lián)系單中須注明異地客戶(hù)姓名、營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)崗、復(fù)核崗員工姓名及權(quán)限開(kāi)通日期。
任務(wù)聯(lián)系流程如下：
本地營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)主管發(fā)起OA任務(wù)聯(lián)系
本地營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
本地營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
本地營(yíng)業(yè)部技術(shù)主管
異地營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
異地營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
異地營(yíng)業(yè)部技術(shù)主管
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部機(jī)構(gòu)管理崗
本地營(yíng)業(yè)部技術(shù)主
6、管設(shè)置、取消權(quán)限
異地營(yíng)業(yè)部技術(shù)主管進(jìn)行系統(tǒng)配置
三、異地營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)權(quán)限的授權(quán)
待簽批流程完成后，由本地營(yíng)業(yè)部在開(kāi)戶(hù)崗和復(fù)核崗中增設(shè)臨時(shí)工號(hào)，柜員姓名要求實(shí)名制，操作完成及時(shí)取消權(quán)限----職工狀態(tài)設(shè)置為凍結(jié)（要求當(dāng)日完成操作，當(dāng)日不能完成須重新申請(qǐng)權(quán)限）。
四、異地營(yíng)業(yè)部登錄本地營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)，具體開(kāi)戶(hù)流程參照《柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》。開(kāi)戶(hù)結(jié)束后，在開(kāi)戶(hù)文件中注明“XX營(yíng)業(yè)部代****營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)”字樣，經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章，同時(shí)加蓋異地營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，并電話(huà)通知本地營(yíng)業(yè)部已完成開(kāi)戶(hù)程序。
五、第三方存管銀行的選擇
支持本地簽約的銀行有：中行、建行、工行、招商和中信銀行；支持異地簽約的銀行有：農(nóng)行、興業(yè)銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行、深發(fā)展、廣發(fā)銀行、華夏銀行和光大銀行。
六、開(kāi)戶(hù)資料的歸檔
異地營(yíng)業(yè)部將客戶(hù)資料的復(fù)印件交客戶(hù)檔案專(zhuān)管員歸檔管理，客戶(hù)資料的原件以特快專(zhuān)遞方式郵寄到本地營(yíng)業(yè)部歸檔管理。
七、客戶(hù)在異地營(yíng)業(yè)部辦理變更客戶(hù)資料等其它業(yè)務(wù)需要重新申請(qǐng)權(quán)限并按照上述流程操作。
本規(guī)程自下發(fā)之日起執(zhí)行。
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證券公司“一柜通”延展業(yè)務(wù)流程
