譚崇臺《發(fā)展經(jīng)濟學》第二章經(jīng)濟增長理論.ppt

《譚崇臺《發(fā)展經(jīng)濟學》第二章經(jīng)濟增長理論.ppt》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《譚崇臺《發(fā)展經(jīng)濟學》第二章經(jīng)濟增長理論.ppt（20頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、第二章 經(jīng)濟增長理論 經(jīng)濟增長理論 ， 又稱增長經(jīng)濟學 ， 是研究一個國家如何增大產(chǎn)品和勞務(wù) 的產(chǎn)出量即增大國民生產(chǎn)總值的一種經(jīng)濟學說 。 其內(nèi)容包括經(jīng)濟增長的數(shù) 量與結(jié)構(gòu) 、 經(jīng)濟增長模式 、 經(jīng)濟增長的因素 、 經(jīng)濟增長的后果 、 經(jīng)濟增長 與經(jīng)濟政策的關(guān)系 、 經(jīng)濟增長的含義與目標等等分析 。 第一節(jié) 經(jīng)濟增長的模式 一 、 哈羅德 多馬模式 （ Harrod-Domar Growth Model) 凱恩斯提出了通過增加投資來擴大總需求的理論 。 20世紀 40年代末期 ， 哈羅德和多馬分別根據(jù)凱恩斯的思想提出了經(jīng)濟增長模型 ， 對發(fā)展中國家 產(chǎn)生了很大影響 ， 標志

2、著現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的產(chǎn)生 。 1939年 ， 哈羅德發(fā)表了 關(guān)于動態(tài)理論的一篇論文 。 在這篇文章中 ， 他指出 ， 除了李嘉圖和斯密的理論是 “ 動態(tài)的 ” 之外 ， 爾后直至馬歇爾 、 凱恩斯 ， 動態(tài)理論 “ 消失了 ” 。 他認為 ， 他的這篇論文的任務(wù)就是要用 “ 動態(tài) ” 的方法 ， 依據(jù)凱恩斯的乘數(shù)原理和漢森的加速原理 ， 來提出一種 動態(tài)的經(jīng)濟增長理論 。 哈羅德注意到 ， 在凱恩斯的收入分析中 ， 只考慮了投資變動引起的收入 變動 ， 沒有考慮收入變動對下一輪投資的影響 ， 并且只以投資刺激需求增 加從而實現(xiàn)總需求與總供給的本期均衡為目標 ， 沒有看到總供給的

3、變化以 及新的均衡 ， 因而是一種靜態(tài)的 、 短期的均衡分析 。 哈羅德認為 ， 投資增 加引起的國民收入成倍增加可以使本期實現(xiàn)就業(yè)均衡 ， 但投資增加不僅刺 激了總需求 ， 引起收入的成倍增加 （ 乘數(shù)原理 ） ， 而且刺激了總供給 ， 引 起了生產(chǎn)能力的增加 ， 追加的生產(chǎn)能力帶來了下一期收入的更快增長 ， 更 多的收入又會轉(zhuǎn)化為更多的追加投資 （ 加速原理 ） ， 如此累進不已 。 因而 ， 本期的國民收入在下一期就不足以提供充分就業(yè) ， 從而總供求也不能保持 均衡 。 所以 ， 要實現(xiàn)充分就業(yè) ， 本期投資必須大于上期投資 。 為了解決這一問題 ， 哈羅德提出了 “ 資本 產(chǎn)

4、出比 ” 概念 ， 利用它來 推算第二期達到充分就業(yè)所需的追加投資 ， 以使投資與國民收入的均衡增 長相適應(yīng) 。 這樣 ， 哈羅德在經(jīng)濟增長理論中引入了時間因素 ， 并且用 “ 比 率分析法 ” （ 增長率 、 儲蓄率 ） 代替了凱恩斯的 “ 水平分析法 ” （ 國民收 入 、 儲蓄與投資的水平 ） ， 從而將凱恩斯的理論長期化 、 動態(tài)化了 。 哈羅德 多馬模型的數(shù)學表述： 1.前提假設(shè) (1)假設(shè)全社會只有一種產(chǎn)品 ， 既是資本品又是消費品 。 即假定社會只存 在一個生產(chǎn)部門 、 一種生產(chǎn)技術(shù) 。 （ 2） 假定只有兩種生產(chǎn)要素：資本和勞動 。 兩者按照一個固定的比例

5、投 入生產(chǎn) ， 不能相互替代 。 （ 3） 假定規(guī)模收益不變 ， 即單位產(chǎn)品的成本與生產(chǎn)規(guī)模無關(guān) 。 （ 4） 假定不存在技術(shù)進步 ， 因而資本 產(chǎn)出比 C不變 。 2.經(jīng)濟增長率 G 令 Y=國民收入， K=資本， I=凈投資 (從一個時期到另一個時期資本存量 的變化 )， S=儲蓄 經(jīng)濟增長率 G= Y/Y 儲蓄率 s=S/Y 由于儲蓄等于投資即 S=I，所以， s=S/Y=I/Y 資本 產(chǎn)出比 C= K/ Y 因為資本存量的變化（ K）就是投資（ I），所以 C= K/ Y=I/ Y 從而

6、 G= Y/Y=（ S/Y ） /（ K/ Y） = （ S/Y ） /（ I/ Y） = s/C 即 G= s/C 哈羅德認為：“這一方程式是投資必須總是等于儲蓄這一事實的動態(tài)化 的表述”，因而他的理論是以凱恩斯的理論為依據(jù)的，不同的是他將凱恩 斯的理論動態(tài)化和長期化了，即在公式中引入了時間因素和資本 產(chǎn)出 比概念，強調(diào)了投資既增加收入，又增加生產(chǎn)能力的雙重效應(yīng)。 哈羅德 多馬模式的中心內(nèi)容是要說明：經(jīng)濟穩(wěn)定增長所需要的條件 和產(chǎn)生經(jīng)濟波動的原因，以及如何調(diào)節(jié)經(jīng)濟實現(xiàn)長期的均衡增長。為此， 哈羅德提出了 有保證的增長率、實際增長

7、率和自然增長率 三個概念。 有保證的增長率是“與人們想要進行的那個儲蓄以及人們擁有為實現(xiàn) 其目的而需要的資本貨物額相適應(yīng)的”增長率 ，其公式可表達為： Gw=Sf/Cr 式中 Gw代表有保證的增長率 ， Sf為人們在一定收入下滿意的儲蓄率 ， Cr 為投資者滿意并與其資本存量相適應(yīng)的資本 產(chǎn)出比 。 因而 ， 經(jīng)濟穩(wěn)定 增長的條件：人們愿意進行的儲蓄恰好等于投資者預期的投資需求 ， 經(jīng)濟 就可以實現(xiàn)穩(wěn)定增長 。 因為在有保證的增長率下 ， 資本家的預期投資需求 若恰好等于本期的儲蓄供給 ， 就能使儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資 ， 實現(xiàn)儲蓄與投 資相等 ， 從而促

8、進經(jīng)濟穩(wěn)定增長 。 實際增長率是單位時間內(nèi)經(jīng)濟的實際增長率 ， 它是由實際發(fā)生的儲蓄 率與實際發(fā)生的資本 產(chǎn)出比決定的 。 即： G = s/C 要實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長 ， 必須： Gw = G 但二者相等是很困難的 ， 因為二者相等只會在偶然的情況下實現(xiàn) ， 這 恰如在 “ 刃鋒 ” 上走路 ， 二者相等的均衡道路十分狹窄 。 正是實際增長率 與有保證的增長率的不一致 ， 導致經(jīng)濟的收縮與擴張 ， 產(chǎn)生了經(jīng)濟的波動 。 （ 1） 若 G Gw ， 表明實際儲蓄率 （ 即實際投資率 ） 小于滿意的儲蓄 率 ， 形成累積性

9、的投資縮減 ， 導致經(jīng)濟收縮與失業(yè) 。 （ 2） 若 G Gw， 引起累積性經(jīng)濟擴張 。 自然增長率是在人口增長和技術(shù)進步允許的范圍內(nèi)所能達到的長期最 大增長率 ， 它反映了人口與勞動力增長 、 技術(shù)進步與勞動生產(chǎn)率提高同 經(jīng)濟增長的關(guān)系 。 公式為： Gn = Sn/Cn Gn是社會最適宜的自然增長率 ， Sn是一定制度安排下最適宜的儲蓄 率 （ 或投資率 ） ， Cn是最適宜的預期資本 產(chǎn)出比 ， 它體現(xiàn)著人口增長 與技術(shù)進步條件下現(xiàn)有的資本存量能夠吸收全部勞動力 ， 實現(xiàn)充分就業(yè) 。 自然增長率有助于研究長期經(jīng)濟的波動問題 。 （ 1）

10、 當 Gw Gn時 ， 儲蓄和投資的增長率超過了人口增長與技術(shù)水平 所允許的程度 ， 增長受到勞動力不足和技術(shù)水平限制 ， 儲蓄過度 ， 經(jīng)濟 長期停滯 。 （ 2） Gw Gn時 ， 儲蓄和投資未達到人口增長與技術(shù)進步所允許的程 度 ， 生產(chǎn)的增加有充分的余地 ， 經(jīng)濟將出現(xiàn)長期繁榮趨勢 。 （ 3） Gw= Gn時 ， 社會出現(xiàn)均衡增長 。 總之 ， 實現(xiàn)長期的 、 理想的均衡條件： G = Gw = Gn 因為 ， G ， Gw ， Gn各自取決于不同的因素 ， G取決于有效需求 ， Gw 取決于資本家的意向與預期 ， Gn取決于人口與技術(shù)進步 ，

11、 三者之間沒有 必然的聯(lián)系 。 當三者出現(xiàn)不一致時 ， 就會產(chǎn)生長期的經(jīng)濟波動 ， 哈羅德 認為 ， 國家可以采取適當?shù)恼吒深A來使三者相等 。 二、新古典增長模式 哈羅德 多馬模式出現(xiàn)后 ， 受到重視 ， 但也受到來自索洛 、 羅賓遜 等人的批評 ， 指出了其存在的缺陷 （ 1） 資本 產(chǎn)出比不變的假定不合理 ， 因為它否定了生產(chǎn)要素的可替代性 ， 規(guī)定資本 勞動的配合比例不變 。 （ 2） 該模式中資本 產(chǎn)出比是一個平均量的概念 ， 意味著平均的資本 產(chǎn)出比和增量的資本 產(chǎn)出比相等 ， 在實際上是不可能的 。 因為當收益遞 減時 ， 二者并不相等 。 （ 3） 它是

12、一個非價格模式 ， 即主要是以資本價值 論為基礎(chǔ) ， 沒有考慮生產(chǎn)要素價格的變化對增長的調(diào)節(jié)問題 。 過分依賴于 國家干預 ， 忽視市場的調(diào)節(jié)作用 。 （ 4） 沒有充分考慮技術(shù)進步對經(jīng)濟增 長的重要作用 。 （ 5） 它所設(shè)計的增長道路是一個狹窄的 “ 刃鋒 ” 。 1956年 ， 索洛和斯旺分別提出了新古典模式 。 新古典模式的基本假定 是 （ 1） 資本和勞動存在替代關(guān)系 ， 因而資本 產(chǎn)出比可變； （ 2） 產(chǎn)出的 增長主要由資本和勞動兩種生產(chǎn)要素推動 ， 且資本和勞動的邊際生產(chǎn)力遞 減； （ 3） 市場是完全競爭型的 ， 價格機制起主要調(diào)節(jié)作用； （ 4） 技術(shù)變 化是中性

13、的 ， 所謂 “ 中性技術(shù) ” 是指技術(shù)進步使產(chǎn)出水平提高了 ， 但并不 改變資本與勞動的邊際替代率 ， 即資本 勞動比不隨技術(shù)進步發(fā)生變化 。 在這些假定的基礎(chǔ)上 ， 建立了新古典的經(jīng)濟增長模式： ),()( LKftAQ 式中， Q代表產(chǎn)量， K， L代表資本和勞動要素投入，乘數(shù)因子 A（ t）用 來度量生產(chǎn)函數(shù)隨時間變動的累積效果。 L L w K K w A A Q Q L f A L Q K f A K Q Q L L Q w Q K K Q w Q L L f A Q K K f A A A Q Q LK LK 則

14、又由于定義 , 該式表明，經(jīng)濟增長率決定于資本和勞動的增長率，資本和勞動各自的產(chǎn) 出彈性（相對收入份額），以及隨時間變化的技術(shù)變化。新古典模式的理論 意義： （ 1）它突破了經(jīng)濟增長理論中長期占統(tǒng)治地位的“資本積累是經(jīng)濟增長 的決定因素”的觀點，第一次提出了“技術(shù)進步對經(jīng)濟增長具有最重要貢獻” 的觀點。并且把技術(shù)進步單獨列項，作為經(jīng)濟增長最有意義、貢獻最大的一 個 因素獨立出來 。 這種區(qū)分和方法論上的意義是不可估量的 。 （ 2） 它重新假定生產(chǎn)要素 （ 資本與勞動 ） 具有相互替代性 ， 使資本產(chǎn)出 比由固定不變變?yōu)榭勺?。 這樣 ， 可以通過調(diào)整資本 勞動比來改變資 本

15、 產(chǎn)出比 ， 從而增加了經(jīng)濟增長率的可調(diào)節(jié)性 ， 克服了增長率只有一 個唯一值的 “ 刃鋒 ” 問題 ， 使經(jīng)濟有可能實現(xiàn)充分就業(yè)的穩(wěn)定增長 。 （ 3） 強調(diào)了市場機制 （ 價格 ） 對經(jīng)濟增長的調(diào)節(jié)作用 。 在新古典模型中 ， 資本 產(chǎn)出比的調(diào)整主要不是通過國家干預作到的 ， 而是通過市場機制 的調(diào)節(jié)實現(xiàn)的 。 （ 4） 說明了經(jīng)濟增長過程中的收入分配趨勢 。 隨著經(jīng)濟增長 ， 資本投入 的增加使資本的生產(chǎn)力遞減從而利潤率下降 ， 而勞動投入的減少使勞動 邊際生產(chǎn)力相對增加從而工資率上升 ， 因而收入分配有利于工人不利于 資本家 。 三 、 新劍橋經(jīng)濟增長模式 新劍橋?qū)W派是凱

16、恩斯左派 ， 他們以哈羅德 多馬模式為基礎(chǔ) ， 以李嘉 圖和馬克思經(jīng)濟分析為依據(jù)和方法 ， 提出了新劍橋增長模式 ， 來與新古 典經(jīng)濟增長模式形成抗爭 。 他們認為 ， 哈羅德 多馬模式中存在著內(nèi)在 的不穩(wěn)定性即 “ 刃鋒 ” 問題 ， 新古典模式試圖用改變資本 產(chǎn)出比來解 決 ， 但是 ， 由于投資具有 “ 油泥 陶土模式 ” （ putty-clay model)的性質(zhì) ， 即初始時可變 ， 一旦形成為機器設(shè)備等物質(zhì)資本就無法改變 ， 因而凝固 在現(xiàn)有物質(zhì)資本中的生產(chǎn)技術(shù)是不易改變的 。 這就決定了生產(chǎn)要素不易 迅速 替代，從而資本 產(chǎn)出比難以調(diào)整；另一方面，新古典模式中的技術(shù)

17、進步 是獨立因素，這是不現(xiàn)實的，因為沒有投資增加就不會有技術(shù)進步。這樣， 他們就否定了新古典模式的兩個最重要的特征。據(jù)此他們認為，在資本 產(chǎn)出比既定時，要實現(xiàn)穩(wěn)定的增長，只有調(diào)節(jié)儲蓄率，而儲蓄率的改變有 賴于資本利潤和勞動工資在國民收入中的分配比例?？梢?，經(jīng)濟增長是同 收入分配緊密聯(lián)系的，從而收入分配成為經(jīng)濟穩(wěn)定增長的條件。 新劍橋?qū)W派是用“兩階級模式”來分析經(jīng)濟增長模式的，并假定利潤收 入者的儲蓄率（ sp ）要大于工資收入者的儲蓄率（ sw），以（ P/Y）代表利 潤占國民收入的份額，以（ W/Y）代表工資占國民收入的份額，則社會儲 蓄率為： s = （ P/Y） sp

18、 + （ W/Y） sw 其含義是：當資本 產(chǎn)出比已定時，可以通過調(diào)整儲蓄率（ s ）來實現(xiàn)穩(wěn) 定的經(jīng)濟增長。而儲蓄率的調(diào)整可以通過改變利潤在國民收入中的比例 （ P/Y）或工資在國民收入中的比例（ W/Y）來實現(xiàn)。所以，調(diào)節(jié)儲蓄率就 是調(diào)節(jié)收入分配的比例。 （ 1）當 sw=0，即工資收入者不存在儲蓄，全社會的儲蓄來源于利潤收入者。 這種情況稱為“李嘉圖的古典儲蓄函數(shù)模式”，其公式： s = （ P/Y） sp ， 在這種情況下，如果有保證的增長率大于自然增長率，則可以減少利潤在 國民收入中的比例，以降低儲蓄率，使 Gw = Gn ；反之，則可以增加利潤在 國民收入中的比例。 （

19、 2） sw0，即 sp sw 0，如果資本 產(chǎn)出比不變，當 Gw Gn 時，可以 通過減少利潤在國民收入中的比例或增加工資在國民收入中的比例來提高 儲蓄率，使 Gw = Gn ；反之，亦然。 （ 3）新劍橋模式不僅認為收入分配的改變是實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長的條件， 而且認為經(jīng)濟增長改變著收入分配。 WP WP W WP WSPSsYSSI SS S Y I SSY P 因為 )()( 1 上式說明，利潤在國民收入中的份額（ P/Y ）取決于利潤收入者的儲蓄率 sp 和投資率（ I/Y）兩個因素。假定利潤收入者的儲蓄率不變，則投資率 I/Y越 高，收入分配越有利于資本家。

20、又由于投資率和經(jīng)濟增長率關(guān)系密切，高 增長率意味著高投資率，因此，經(jīng)濟增長越高，國民收入分配越有利于資 本家階級，而不利于工人階級。 結(jié)論：在經(jīng)濟增長中，收入分配有利于資本家不利于工人。經(jīng)濟增長 中收入分配的趨勢是：利潤在國民收入中的比例越來越大，工資的比重越 來越小。 經(jīng)濟增長加劇了收入分配的比例失調(diào)，收入分配的比例失調(diào)反過來又影響 經(jīng)濟增長，并引起了資本主義的經(jīng)濟和社會問題。這一結(jié)論與新古典學派認 為經(jīng)濟問題根源于有效需求不足的觀點完全不同。 要解決資本主義的經(jīng)濟與社會問題，根本途徑不是實現(xiàn)經(jīng)濟的高速增長， 而是實現(xiàn)收入的均等化。 要實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定、均衡地增長，根本辦法不是調(diào)節(jié)

21、資本 產(chǎn)出比或促進技 術(shù)進步，而是調(diào)節(jié)儲蓄率，即調(diào)整資本收入（利潤）和勞動收入（工資）在 國民收入分配中的比例。 四、新增長理論 自上世紀 60年代，以索洛等人為代表的新古典經(jīng)濟增長理論提出并運用經(jīng) 濟增長因素實證分析方法論證了技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的巨大作用之后，技 術(shù)進步對經(jīng)濟生活的巨大影響為經(jīng)濟學家廣泛接受。但是后來由于各種原因， 現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的研究卻沉寂了相當一段時間。直到上世紀 80年代中期以 后，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的研究才又取得了一系列的理論突破。 新增長理論的 研究主要是圍繞技術(shù)進步內(nèi)生化展開的。 傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟增長理論把技術(shù) 進步假定為不受經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)任何變量影響的外

22、生的變量，好象技術(shù)進步是從 天上掉下來的。而新增長理論則構(gòu)建了一個理論框架，認為支配生產(chǎn)過程的 體系比外部力量體系對經(jīng)濟的持續(xù)增長發(fā)揮更重要的作用，試圖從經(jīng)濟系統(tǒng) 內(nèi)部因素解釋技術(shù)進步，并結(jié)合當前世界各國經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實提出了技術(shù)內(nèi) 生化的思路。 在新增長理論中，有兩種技術(shù)進步內(nèi)生化的思路：一種是先把技術(shù)進步具體 化為人力資本積累。由于人力資本積累的外部效應(yīng)，也就是說全社會平均的 人力資本水平提高，使生產(chǎn)要素的收益和規(guī)模收益遞增，從而保持長期經(jīng)濟 增長。人力資本積累既可以通過脫離生產(chǎn)的學校教育進行，也可以通過不脫 離工作崗位的邊干邊學進行。另一種技術(shù)進步內(nèi)生化的嘗試是把技術(shù)視為一 種知識，通過

23、（ 1）知識積累的外部效應(yīng)，也就是全社會總體知識的提高所 帶來的要素和規(guī)模收益遞增來說明經(jīng)濟的長期增長；（ 2）運用人力資本和 已有的知識存量來生產(chǎn)新知識的研究開發(fā)部門的投資，不斷引入新產(chǎn)品，使 勞動分工不斷加強所導致的規(guī)模收益遞增及技術(shù)進步自身的溢出效應(yīng)所帶來 的收益遞增來保證長期的經(jīng)濟增長。 新增長理論的基本理論意義在于， （ 1）它認為一國經(jīng)濟長期增長的最終 源泉可以歸結(jié)為人力資本和知識的生產(chǎn)和積累。 各國經(jīng)濟增長率的差異和收 入水平的差異源自各國對知識和人力資本積累的不同刺激，以及向他人學習 的能力。如果一個國家要追趕世界先進水平，最重要的、具有決定意義的是 知識、人力資本及向其

24、他國家學習的能力。如果要想領(lǐng)先其他國家，則不僅 需要向其他先進國家學習，而且還必須進行科技上的創(chuàng)新。把新增長理論應(yīng) 用到國際間，各國之間的國際分工不僅是根據(jù)傳統(tǒng)要素的配置情況實現(xiàn)專業(yè) 化，而且可以通過對知識、人力資本施加影響來取得比較優(yōu)勢，實行建立在 新的基礎(chǔ)上的專業(yè)化。一個國家運用教育和研究開發(fā)，進行直接激勵的政策 對經(jīng)濟增長最為有效，所以一國政策重點應(yīng)當放在教育和研究開發(fā)上。 （ 2）新增長理論模型有助于解釋國際資本流動是怎樣加劇了發(fā)達和發(fā)展 中國家財富上的不均衡狀況的。 發(fā)展中國家雖然由于資本 勞動比率較低， 因而投資所能提供的匯報率可能較高，但是發(fā)展中國家由于人力資本、教 育以及研

25、究開發(fā)（ R&D）或基礎(chǔ)設(shè)施上的投資不足，潛在的較高的投資回 報率不能實現(xiàn)，所以窮國投資的收益低于其他資本支出所能帶來的收益， 由此引起發(fā)達國家和發(fā)展中國家財富和收入上越來越大的差距。 （ 3）新增長理論關(guān)于內(nèi)生技術(shù)進步和收益遞增的理論分析對經(jīng)濟增長理 論、國際貿(mào)易理論作出了開創(chuàng)性的發(fā)展和貢獻，有助于我們更深入地分析 經(jīng)濟增長過程，探尋經(jīng)濟增長的機理、動力和影響因素，從而更有效地推 動經(jīng)濟增長和發(fā)展。 但是新增長理論過分強調(diào)外部效應(yīng)和收益遞增的重要性，缺乏對技術(shù)進 步過程中制度性因素演變的分析，從而使其應(yīng)用于經(jīng)濟發(fā)展研究的適宜性 受到影響。 第二節(jié) 經(jīng)濟增長的階段與經(jīng)濟增長的限度

26、 一、羅斯托的經(jīng)濟增長階段理論 （一）增長階段的劃分 1960年，羅斯托（ W.W.Rostow)出版了 經(jīng)濟增長階段 一書。他吸收了德國歷 史學派的經(jīng)濟發(fā)展階段劃分方法，熊比特的創(chuàng)新學說、凱恩斯的宏觀經(jīng)濟分析等， 從世界經(jīng)濟發(fā)展史的角度，把人類社會發(fā)展劃分為五個階段：傳統(tǒng)社會 （ traditional society）、為起飛創(chuàng)造前提階段（ preconditions for take off）、 起飛階段（ take-off）、向成熟推進階段（ the drive to maturity）、高額群眾消 費階段（ the age of high mass consumptio

27、n）， 1971年又補充了第六階段即追求 生活質(zhì)量階段。在這六個階段中，第三、六階段是社會發(fā)展的兩次 “ 突變 ” ，也是 最有意義的階段。 傳統(tǒng)社會的特征是：生產(chǎn)主要依靠勞動力，大部分資源用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，消費水平 很低。實行等級制，社會階層結(jié)構(gòu)有一些變動余地，但是很小，家族和民族起著重 大作用。不存在現(xiàn)代意義上的科學技術(shù)，經(jīng)濟增長極其緩慢。 為起飛創(chuàng)造前提階段，指從 “ 傳統(tǒng)社會 ” 向 “ 成熟階段 ” 演變的一個時期，在這 個時期，社會信念、經(jīng)濟、文化都發(fā)生了重大變化， “ 起飛 ” 的條件逐步成熟。簡 言之，在這一階段，社會對科學技術(shù)、對風險、對工作條件和工作方法的態(tài)度都要 有大

28、的轉(zhuǎn)變。而且，為了給現(xiàn)代工業(yè)結(jié)構(gòu)準備一個有效的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)部門和社會基 礎(chǔ)部門（尤其是運輸方面的基礎(chǔ)資本）必須發(fā)生革命性的變化。 “起飛”階段就是實現(xiàn)“突破”的階段。羅斯托認為，起飛是一個社會 的歷史中具有決定性意義的時期，是近代社會生活中的大分水嶺。所謂“起 飛”， 是指一種產(chǎn)業(yè)革命，它直接關(guān)系到生產(chǎn)方法的劇烈變革。從經(jīng)濟角度講，起飛意味 著工業(yè)化的開始或經(jīng)濟發(fā)展的開端，是一國經(jīng)濟從停滯落后向增長發(fā)達過渡的重要 轉(zhuǎn)折點。 成熟階段指起飛階段后，正常成長的經(jīng)濟力圖把現(xiàn)代技術(shù)推廣到它的經(jīng)濟活動的 全部領(lǐng)域中去，國民收入大約有 10% 20%經(jīng)常作投資之用。工業(yè)趨向多樣化，新的 主導

29、部門逐漸成長起來，代替起飛階段的舊的主導部門。成熟階段是一個社會已經(jīng) 把（當時的）現(xiàn)代技術(shù)有效地應(yīng)用于它的大部分部門的時期。國民經(jīng)濟各部門基本 上已經(jīng)實現(xiàn)了現(xiàn)代化的裝備，生產(chǎn)不斷提高，收入不斷增加，社會也隨之進入下一 個階段。 高額群眾消費階段指社會的主要注意力從供給轉(zhuǎn)道耐用消費品和服務(wù)業(yè)方面，社 會不再認為進一步推廣現(xiàn)代技術(shù)是一個比一切都重要的目標。到了這一階段后，社 會有三個可能的發(fā)展方向：一是國家追求在國外的勢力和影響；二是福利國家，即 用國家的力量來實現(xiàn)個人的和社會的目標；三是提高消費水平，使之越出衣食住的 基本需要的范圍。 （二）經(jīng)濟起飛的條件、標志和起飛階段的特征

30、羅斯托認為，一國經(jīng)濟要實現(xiàn)起飛，必須具有三個互相關(guān)聯(lián)的條件： 第一，要有較高的資本積累率。經(jīng)濟起飛需要大量的資本投資，因此必須大規(guī)模 地增加儲蓄，提高資本積累率和生產(chǎn)性投資率，使其在國民收入中的比重占到 10 以上，以為經(jīng)濟增長創(chuàng)造必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。由此可見，資本積累是經(jīng)濟起飛和增長 的必要條件。 第二，要建立起能帶動整個經(jīng)濟增長的主導部門。在起飛階段，需要投資的產(chǎn)業(yè) 很多，但資金十分有限，要實現(xiàn)起飛，就應(yīng)當采取部門不平衡發(fā)展 ” 戰(zhàn)略，將有限 的資金用于發(fā)展具有聯(lián)系效應(yīng)的主要產(chǎn)業(yè)，建立起 “ 主導產(chǎn)業(yè)部門 ” ，通過主導部 門的 發(fā)展帶動整個經(jīng)濟增長。 第三，要進行制度的、社會

31、的、政治的變革。經(jīng)濟起飛要有與之相適應(yīng)的經(jīng)濟制 度（體制）、社會結(jié)構(gòu)、政治法律制度及意識形態(tài)，因而必須進行這方面的改革，使 之能適應(yīng)經(jīng)濟起飛的要求并促進起飛順利實現(xiàn)。 羅斯托進而認為，判斷經(jīng)濟是否起飛的主要標志，是技術(shù)的 “創(chuàng)新”和應(yīng)用程度；而 起飛階段的重要特征，是一國開始實行工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，走上了工業(yè)化的道路。 （ 三 ） 經(jīng)濟起飛的動力和源泉 羅斯托認為 ， 經(jīng)濟增長幾個階段出現(xiàn)依次更替的原因 ， 主要是 “ 主導部門 ” 的不斷 更替和 “ 人類欲望 ” 的不斷更替 ， 前者是客觀原因 ， 后者是主觀原因 。 因為 “ 主導部 門 ” 是經(jīng)濟增長中起主要作用的先導部門 ， 它

32、采用了新技術(shù) ， 本身有很高的增長率 ， 并且能對其他產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生重大影響 ， 因而它的優(yōu)先發(fā)展能夠帶動其他各部門的發(fā)展 ， 進而促進整個經(jīng)濟的增長 。 形成主導部門的條件是 ， 這個部門必須在國民經(jīng)濟中占舉足輕重的地位 ， 必須擁有 雄厚的資金 ， 必須有技術(shù)創(chuàng)新和迅速應(yīng)用新技術(shù)的能力 ， 必須能夠通過自身的發(fā)展對 其他產(chǎn)業(yè)部門起到帶動作用 。 羅斯托認為 ， 主導部門的帶動作用不僅表現(xiàn)在自身能夠 高速增長 ， 而且能夠把這種增長 “ 擴散 ” 到其他部門去 ， 對其他部門產(chǎn)生決定性影響 。 這種影響主要有 3種形式： 1 規(guī)模經(jīng)濟影響：主導部門的建立可以形成規(guī)模經(jīng)濟 。 在內(nèi)部

33、， 可以降低生產(chǎn)和 銷售成本；在外部 ， 可以把新開發(fā)的地區(qū)和新的產(chǎn)品納入商業(yè)市場 ， 擴大市場的范圍 ， 形成對主導部門產(chǎn)品的有效需求 。 如鐵路業(yè)作為主導部門 ， 既降低了運輸成本 ， 又將 廣大的地區(qū)納入了商業(yè)市場 。 2 產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)和擴大出口部門的影響：主導部門的建立 ， 為新的產(chǎn)業(yè)和部門的建 立創(chuàng)造了先決條件 ， 有利于新產(chǎn)業(yè)和部門的發(fā)展；另一方面 ， 主導部門的發(fā)展可以擴 大出口，換取外匯，從而為國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展提供必要的國外資源。 3帶動影響：主導部門的發(fā)展可以帶動“現(xiàn)代基礎(chǔ)工業(yè)部門”（ modern basic industrial sectors）的發(fā)展，從而為國民經(jīng)濟

34、的全面發(fā)展奠定基礎(chǔ)。如鐵路業(yè)的 發(fā)展帶動了采掘、鋼鐵、動力、機械工業(yè)等等的發(fā)展，這些部門、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又促 進了整個經(jīng)濟的發(fā)展。 這種帶動影響的作用方式 （ 1）回顧影響。指主導部門對某些供給生產(chǎn)資料部門 的影響；（ 2）旁側(cè)影響。指主導部門對所在地區(qū)的影響；（ 3）前瞻影響。指主導 部門對新工藝、新技術(shù)、新原料、新能源出現(xiàn)的誘導作用。 棉 紡 織 工 業(yè) 紡織機制造 廠房建設(shè) 動力 原料 動力革命（蒸汽機） 運輸革命（鐵路、輪船、港口建設(shè)） 重工業(yè)部門的發(fā)展 （煤、鋼、機械） 城鎮(zhèn) 建設(shè) 交通沿 線建設(shè) 工人區(qū) 形成 回 顧 影 響 前

35、瞻 影 響 旁側(cè)影響 羅斯托認為，主導部門不是一成不變的，而是根據(jù)不同的發(fā)展階段和條件不斷演變 的。在歷史上，起飛前階段的主導部門是食品、飲料、煙草、水泥等部門；在起飛 階段是紡織工業(yè)；經(jīng)濟持續(xù)增長階段是重工業(yè)和制造業(yè)；高額群眾消費階段是汽車 工業(yè)，追求生活質(zhì)量階段是服務(wù)業(yè)和城建等部門。正是主導部門的這種不斷更替， 推動了經(jīng)濟增長和階段變遷。 羅斯托還認為，促使主導部門不斷更替的原因，除了人的欲望不斷變化外，主要是 技術(shù)的不斷創(chuàng)新和新技術(shù)的不斷采用，因此，技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的重要源泉。 （四）促進經(jīng)濟增長的措施與政策 羅斯托認為，經(jīng)濟增長和階段更替并非一個純自然的過程，而是需

36、要一定的條件， 而這些條件是通過相應(yīng)的措施與政策來創(chuàng)造的。比如，在起飛階段，國家應(yīng)當采取 一系列政策來創(chuàng)造起飛必須的三個條件，這些政策包括包括：（ 1）防止消費早熟 以為起飛積累資金；（ 2）重視基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；（ 3）嚴格控制人口出生率；（ 4） 發(fā)展出口創(chuàng)匯生產(chǎn)部門，為進口機器設(shè)備積蓄外匯；（ 5）推廣新技術(shù)，提高勞動 生產(chǎn)率，解決隱蔽性失業(yè)；（ 6）防止人才和資本外流；（ 7）動員國內(nèi)資金，提高 儲蓄率并引進外資；（ 8）加強國家對經(jīng)濟的管理，等等。羅斯托認為，這些政策 尤其適用于發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展初期使用。 （五）經(jīng)濟增長的限制與對策 經(jīng)濟增長是靠技術(shù)創(chuàng)新和主導部

37、門發(fā)展來推動的，但隨著“創(chuàng)新浪潮”的漸退 和舊主導部門的衰落，經(jīng)濟增長的動力減弱，使經(jīng)濟增長出現(xiàn)“減速趨勢”。這一 情況在向成熟推進階段的后期表現(xiàn)尤為明顯，表明經(jīng)濟增長已受到限制；另一方面， 當經(jīng)濟增長進入大視模高消費階段后，汽車和家用電器等耐用消費品得到普及，這 些工業(yè)的高速增長雖然大大推動了經(jīng)濟增長、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和人均收入水平的提高， 但同時也產(chǎn)生了環(huán)境污染、精神危機、種族歧視等嚴重問題。這些問題的出現(xiàn)大 大限制了經(jīng)濟增長的速度。為此，羅斯托主張在新餓增長階段要特別重視環(huán)境污 染、城市建設(shè)、服務(wù)業(yè)以及人民的充分公民權(quán)利等問題，采取有利措施來解決這 些問題。 二、經(jīng)濟增長的限度 60

38、年代末期，正當西方國家沉溺于高速經(jīng)濟增長之中時，高速增長的惡果已開 始顯露，其中最顯著的問題是高經(jīng)濟增長率伴隨著高人口增長率，同時，高經(jīng)濟 增長率帶來了環(huán)境嚴重污染、生態(tài)失衡、資源浪費和耗竭、人的精神危機加重等 等。針對這些問題，一些西方經(jīng)濟學家對經(jīng)濟增長的價值產(chǎn)生了懷疑，發(fā)出了 “經(jīng)濟增長可取嗎？”的疑問； 1972年，羅馬俱樂部發(fā)表了 經(jīng)濟增長的限度 的報告，發(fā)出了“經(jīng)濟增長有限度”的警告。 （ ）“反增長”論 1967年，米香出版了 經(jīng)濟增長的代價 一書，聯(lián)系社會福利來考察經(jīng)濟增長 的后果，認為物質(zhì)財富的享受不是人類快樂的唯一源泉和目標，人類還需要有閑 暇、文化娛

39、樂、美麗的自然風光、悠靜整潔的環(huán)境等等，但經(jīng)濟增長卻片面追求 國民生產(chǎn)總值指標的增加，忽視了社會福利指標，使人類的居住環(huán)境、生存條件、 社會福利遭到了破壞，從而為經(jīng)濟增長付出了巨大代價。這一代價使人們的生活 質(zhì)量大大下降，每個人的生活都毫無選擇地受到損害。由此他得出結(jié)論，認為單 純的經(jīng)濟增長不能使人們享受美好生活，反而造成了生活質(zhì)量下降，因而這種經(jīng) 濟增長是不值得的、令人懷疑的。這種觀點被稱為“反增長”論或“增長價值懷 疑”論。 （二）“零增長”論 米香提出“反增長”論之后， 1968年，由 30多位西方學者組成的“羅馬俱樂部” 專門 開會討論了人類目前的處境與發(fā)展前景問題，并委

40、托梅多斯將討論情況整理成書，以 增長的限制 為名于 1972年出版。與此同時，福雷斯特（ J W Forrester）也在 1971年出版了 世界動態(tài)學 一書，共同提出了“經(jīng)濟增長有限”理論。 這些理論認為，影響經(jīng)濟增長的有人口增長、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和 能源消耗 5大因素，它們的共同特點都是按指數(shù)增長，即按一定百分比遞增。如用 P代 表某增長因素基期的數(shù)量， r代表每一期的增長率， A代表第 n年的該因素的數(shù)量，則 指數(shù)增長的計算公式為： A P（ 1 r） n 梅多斯等人認為 ， 表現(xiàn)指數(shù)增長的最好形式是 “

41、倍增時間 ” ， 即某因素增長一倍 需要的時間 ， 其簡便算法是 70除以該因素的年增長率 （ 比如 ， 一國的人口年增長率為 2 ， 則人口增加一倍需要 35年 ） 。 梅多斯等人將 5大因素聯(lián)接為一個 “ 反饋環(huán)路 ” ， 綜合考察了這 5大因素 ， 建立起 一個 “ 世界模型 ” 。 得出的結(jié)論是： 1970年后 ， 人口和工業(yè)將保持指數(shù)增長 ， 但資源 （ 尤其是非再生性資源 ） 儲量有限并日趨枯竭 ， 逐漸成為增長的約束條件 ， 從而使工 業(yè)增長速度減慢；與此同時 ， 環(huán)境污染也將嚴重阻礙經(jīng)濟增長；人口雖然也在增長 ， 但由于食物的短缺和醫(yī)療衛(wèi)生條件惡化 ， 死亡率將上升 ， 使人口也停止增長 。 這樣在 2100年之前 ， 世界體系就將面臨崩潰 。 因此 ， 這個模型被稱為 “ 世界末日模型 ” 。 為了避免 “ 世界末日 ” 的來臨，梅多斯等人提出，應(yīng)采取全球性的措施來改善人 類目前的處境，主要是：到 1975年停止人口增長； 1980年停止工業(yè)資本增長；工業(yè)品 的單位物質(zhì)消耗降到 1970年的 1 4；經(jīng)濟增長的重點由生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向服務(wù)設(shè)施； 污染降到 1970年的 1 4；增加糧食生產(chǎn)，提高人均食物量；延長工業(yè)資本壽命，等等。 總之，使主要的增長因素實現(xiàn) “ 零值 ” 增長，因而這種理論被稱為 “ 零增長 ” 或 “ 增 長的限度 ” 理論。