《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 》教材配套PPT課件

《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 》教材配套PPT課件,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) ,《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué),》教材配套PPT課件,發(fā)展,經(jīng)濟(jì)學(xué),教材,配套,PPT,課件 第五篇第五篇 外貿(mào)與外資外貿(mào)與外資第十三章第十三章 國(guó)際貿(mào)易國(guó)際貿(mào)易第十四章第十四章 外資利用外資利用13141武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授第十三章第十三章 國(guó)際貿(mào)易國(guó)際貿(mào)易n國(guó)際貿(mào)易常被看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)，國(guó)際貿(mào)易常被看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)，n發(fā)達(dá)國(guó)家利用貿(mào)易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，新興國(guó)家也是通過(guò)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的。發(fā)達(dá)國(guó)家利用貿(mào)易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，新興國(guó)家也是通過(guò)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的。n沒(méi)有一個(gè)國(guó)家在閉關(guān)自守的情況下實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。沒(méi)有一個(gè)國(guó)家在閉關(guān)自守的情況下實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。2武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授第一節(jié)第一節(jié) 貿(mào)易理論貿(mào)易理論n貿(mào)易理論追溯貿(mào)易理論追溯n各國(guó)存在技術(shù)差別，以及由此造成勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本各國(guó)存在技術(shù)差別，以及由此造成勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別，是國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。的絕對(duì)差別，是國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。18世紀(jì)斯密世紀(jì)斯密提出絕對(duì)優(yōu)提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論勢(shì)理論n各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口的產(chǎn)品，進(jìn)口不具有不具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，這樣對(duì)貿(mào)易雙方都有好處。的產(chǎn)品，這樣對(duì)貿(mào)易雙方都有好處。n每個(gè)國(guó)家在某些產(chǎn)品生產(chǎn)上都具有比較優(yōu)勢(shì)，即勞動(dòng)生產(chǎn)每個(gè)國(guó)家在某些產(chǎn)品生產(chǎn)上都具有比較優(yōu)勢(shì)，即勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)較高，而相對(duì)生產(chǎn)成本較低。率相對(duì)較高，而相對(duì)生產(chǎn)成本較低。19世紀(jì)初李世紀(jì)初李嘉圖提出比嘉圖提出比較優(yōu)勢(shì)理論較優(yōu)勢(shì)理論n如果生產(chǎn)和出口相對(duì)成本較低商品，同時(shí)進(jìn)口相對(duì)成本較如果生產(chǎn)和出口相對(duì)成本較低商品，同時(shí)進(jìn)口相對(duì)成本較高商品，貿(mào)易雙方的國(guó)民產(chǎn)品和福利都會(huì)增加。高商品，貿(mào)易雙方的國(guó)民產(chǎn)品和福利都會(huì)增加。n即使一國(guó)所有產(chǎn)品的勞動(dòng)成本比另一國(guó)高，只要這些產(chǎn)品即使一國(guó)所有產(chǎn)品的勞動(dòng)成本比另一國(guó)高，只要這些產(chǎn)品的勞動(dòng)成本的比例，相對(duì)于其貿(mào)易伙伴而言，不完全相同，的勞動(dòng)成本的比例，相對(duì)于其貿(mào)易伙伴而言，不完全相同，那么該國(guó)就能通過(guò)專業(yè)化生產(chǎn)相對(duì)成本較低的產(chǎn)品，而從那么該國(guó)就能通過(guò)專業(yè)化生產(chǎn)相對(duì)成本較低的產(chǎn)品，而從貿(mào)易中獲益。貿(mào)易中獲益。n主張任何國(guó)家，不管是先進(jìn)國(guó)家還是后進(jìn)國(guó)家，都應(yīng)該實(shí)主張任何國(guó)家，不管是先進(jìn)國(guó)家還是后進(jìn)國(guó)家，都應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易政策。行自由貿(mào)易政策。這一理論一直被奉為國(guó)際貿(mào)易理論的基這一理論一直被奉為國(guó)際貿(mào)易理論的基石。石。3武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（一）要素稟賦理論（一）要素稟賦理論n瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林把李嘉圖的一要素（勞動(dòng)）瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林把李嘉圖的一要素（勞動(dòng)）的解釋擴(kuò)展到多要素（土地、勞動(dòng)和資本）的解釋。的解釋擴(kuò)展到多要素（土地、勞動(dòng)和資本）的解釋。1920、30年年代，赫克歇代，赫克歇爾俄林貿(mào)爾俄林貿(mào)易理論，也易理論，也稱要素稟賦稱要素稟賦理論。理論。n只要國(guó)家之間各種商品的相對(duì)成本（價(jià)格）不相等，貿(mào)易只要國(guó)家之間各種商品的相對(duì)成本（價(jià)格）不相等，貿(mào)易對(duì)各國(guó)都是有利的。對(duì)各國(guó)都是有利的。n相對(duì)成本（價(jià)格）差異，李嘉圖認(rèn)為是由技術(shù)差異導(dǎo)致的相對(duì)成本（價(jià)格）差異，李嘉圖認(rèn)為是由技術(shù)差異導(dǎo)致的勞動(dòng)成本差異引起，但俄林認(rèn)為是由生產(chǎn)要素價(jià)格差異引勞動(dòng)成本差異引起，但俄林認(rèn)為是由生產(chǎn)要素價(jià)格差異引起。起。n主要是由要素供給差異引起，由生產(chǎn)要素稟賦差異引起的。主要是由要素供給差異引起，由生產(chǎn)要素稟賦差異引起的。生產(chǎn)要素相生產(chǎn)要素相對(duì)成本（價(jià)對(duì)成本（價(jià)格）的差異格）的差異又由什么原又由什么原因引起的呢因引起的呢？n假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家（假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家（N為發(fā)達(dá)國(guó)家，為發(fā)達(dá)國(guó)家，S為發(fā)展中國(guó)家），為發(fā)展中國(guó)家），S國(guó)國(guó)勞動(dòng)力豐富，資本稀缺，勞動(dòng)力價(jià)格低而資本價(jià)格高。勞動(dòng)力豐富，資本稀缺，勞動(dòng)力價(jià)格低而資本價(jià)格高。nS國(guó)生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。國(guó)生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。N國(guó)資源稟賦狀況剛好相反，生國(guó)資源稟賦狀況剛好相反，生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。n如果兩國(guó)進(jìn)行貿(mào)易，匯率一旦被確定，產(chǎn)品的成本和價(jià)格如果兩國(guó)進(jìn)行貿(mào)易，匯率一旦被確定，產(chǎn)品的成本和價(jià)格就可以直接進(jìn)行比較。結(jié)果，兩國(guó)都充分地、有效地利用就可以直接進(jìn)行比較。結(jié)果，兩國(guó)都充分地、有效地利用了本國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)，通過(guò)貿(mào)易使國(guó)民產(chǎn)品和社會(huì)福利達(dá)到了本國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)，通過(guò)貿(mào)易使國(guó)民產(chǎn)品和社會(huì)福利達(dá)到最大。最大。4武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的最終原因是生產(chǎn)要素稟賦的差異國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的最終原因是生產(chǎn)要素稟賦的差異n若沒(méi)有差異，要素相對(duì)價(jià)格都一樣，則商品的相對(duì)（成本）若沒(méi)有差異，要素相對(duì)價(jià)格都一樣，則商品的相對(duì)（成本）價(jià)格也一樣，結(jié)果貿(mào)易不會(huì)發(fā)生。價(jià)格也一樣，結(jié)果貿(mào)易不會(huì)發(fā)生。要素稟賦要素稟賦n貿(mào)易表面上是商品交換，但實(shí)際上貿(mào)易表面上是商品交換，但實(shí)際上“暗含著豐裕的生產(chǎn)要暗含著豐裕的生產(chǎn)要素同稀缺的生產(chǎn)要素相交換素同稀缺的生產(chǎn)要素相交換”。n第一，主張自由貿(mào)易，認(rèn)為每個(gè)國(guó)家都有比較優(yōu)勢(shì)存在，第一，主張自由貿(mào)易，認(rèn)為每個(gè)國(guó)家都有比較優(yōu)勢(shì)存在，因此貿(mào)易對(duì)所有國(guó)家都是有利的。因此貿(mào)易對(duì)所有國(guó)家都是有利的。結(jié)論結(jié)論n第二，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該從事勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品第二，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該從事勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品（比如農(nóng)產(chǎn)品和原料）的生產(chǎn)和出口；而發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該從（比如農(nóng)產(chǎn)品和原料）的生產(chǎn)和出口；而發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該從事資本密集型產(chǎn)品（如工業(yè)制成品）的生產(chǎn)和出口。事資本密集型產(chǎn)品（如工業(yè)制成品）的生產(chǎn)和出口。n第三，國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)貿(mào)易國(guó)資源優(yōu)化配置（靜態(tài)收益），第三，國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)貿(mào)易國(guó)資源優(yōu)化配置（靜態(tài)收益），而且能刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（動(dòng)態(tài)收益），因?yàn)橘Q(mào)易可實(shí)現(xiàn)專業(yè)而且能刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（動(dòng)態(tài)收益），因?yàn)橘Q(mào)易可實(shí)現(xiàn)專業(yè)化和擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，以較低廉價(jià)格獲得本國(guó)所需原材料和化和擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，以較低廉價(jià)格獲得本國(guó)所需原材料和機(jī)器設(shè)備，以及知識(shí)、思想和新技術(shù)等。機(jī)器設(shè)備，以及知識(shí)、思想和新技術(shù)等。n國(guó)家從貿(mào)易中獲得利益，并不能均等分配到各國(guó)的每個(gè)人。國(guó)家從貿(mào)易中獲得利益，并不能均等分配到各國(guó)的每個(gè)人。n發(fā)展中國(guó)家廉勞動(dòng)工資上升，發(fā)達(dá)國(guó)家資本利潤(rùn)上升；貿(mào)易可以使各國(guó)生發(fā)展中國(guó)家廉勞動(dòng)工資上升，發(fā)達(dá)國(guó)家資本利潤(rùn)上升；貿(mào)易可以使各國(guó)生產(chǎn)要素收入趨于均等化，工資和利潤(rùn)趨于均等化。產(chǎn)要素收入趨于均等化，工資和利潤(rùn)趨于均等化。5武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（二）剩余出路理論（二）剩余出路理論n發(fā)展中國(guó)家一般存在著未被利用的資源：閑置土地和勞動(dòng)力。發(fā)展中國(guó)家一般存在著未被利用的資源：閑置土地和勞動(dòng)力。主要理由主要理由n1950年代，緬甸年代，緬甸 明特（明特（Myint,H.）提出剩余出路（）提出剩余出路（vent for surplus）理論，把它用作發(fā)展中國(guó)家國(guó)際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)。理論，把它用作發(fā)展中國(guó)家國(guó)際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)。n橫橫軸軸表示初表示初級(jí)產(chǎn)級(jí)產(chǎn)品品軸線軸線n縱軸縱軸表示工表示工業(yè)業(yè)品品n假定一個(gè)封假定一個(gè)封閉閉國(guó)家因市國(guó)家因市場(chǎng)場(chǎng)需求需求有限而存在著有限而存在著嚴(yán)嚴(yán)重重資資源利用不源利用不足，生足，生產(chǎn)處產(chǎn)處在生在生產(chǎn)產(chǎn)可能性可能性邊邊界界PP之內(nèi)之內(nèi)n如如A點(diǎn)所示，點(diǎn)所示，產(chǎn)產(chǎn)品品組組合是合是OM1工工業(yè)業(yè)品和品和OX1農(nóng)產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品。品。n假定國(guó)假定國(guó)際際市市場(chǎng)場(chǎng)的的貿(mào)貿(mào)易條件即易條件即農(nóng)農(nóng)產(chǎn)產(chǎn)品品對(duì)對(duì)工工業(yè)業(yè)制成品的相制成品的相對(duì)對(duì)價(jià)格價(jià)格為為Px/Pm，即生，即生產(chǎn)產(chǎn)可能性可能性邊邊界切界切線線CB的斜率（的斜率（B為為切點(diǎn)）。切點(diǎn)）。6武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n于是，于是，該該國(guó)就可以把國(guó)就可以把農(nóng)業(yè)農(nóng)業(yè)生生產(chǎn)產(chǎn)從從OX1增加到增加到OX2，n增加的增加的X1X2用于出口，用于出口，換換回回M1M2的制成品。的制成品。n結(jié)結(jié)果，通果，通過(guò)貿(mào)過(guò)貿(mào)易，易，該該國(guó)未被利國(guó)未被利用的土地和用的土地和勞動(dòng)勞動(dòng)力找到出路，力找到出路，生生產(chǎn)產(chǎn)增加增加AB農(nóng)產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，消品，消費(fèi)費(fèi)增加增加AC數(shù)工數(shù)工業(yè)業(yè)品，品，該該國(guó)的國(guó)的總總福利增福利增加。加。n明特的剩余出路理論是要素稟明特的剩余出路理論是要素稟賦理論的一種極端情況。賦理論的一種極端情況。n考慮發(fā)展中國(guó)家大量勞動(dòng)力閑考慮發(fā)展中國(guó)家大量勞動(dòng)力閑置，勞動(dòng)的機(jī)會(huì)成本為零，置，勞動(dòng)的機(jī)會(huì)成本為零，n生產(chǎn)和出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品更生產(chǎn)和出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品更具比較優(yōu)勢(shì)。具比較優(yōu)勢(shì)。7武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)過(guò)快，土地資源相對(duì)越來(lái)越少，存在著規(guī)模發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)過(guò)快，土地資源相對(duì)越來(lái)越少，存在著規(guī)模巨大的剩余勞動(dòng)力。巨大的剩余勞動(dòng)力。從兩從兩種不種不同的同的思路思路來(lái)解來(lái)解釋國(guó)釋國(guó)際貿(mào)際貿(mào)易易n通過(guò)生產(chǎn)出口產(chǎn)品（農(nóng)產(chǎn)品和初級(jí)制成品）把這些閑置的勞動(dòng)力通過(guò)生產(chǎn)出口產(chǎn)品（農(nóng)產(chǎn)品和初級(jí)制成品）把這些閑置的勞動(dòng)力充分利用起來(lái)，不失為是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一條重要的途徑。充分利用起來(lái)，不失為是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一條重要的途徑。n明特認(rèn)為，明特認(rèn)為，“與傳統(tǒng)理論（即要素稟賦理論）相比，剩余出路理與傳統(tǒng)理論（即要素稟賦理論）相比，剩余出路理論更有說(shuō)服力地闡述不發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)際貿(mào)易形式論更有說(shuō)服力地闡述不發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)際貿(mào)易形式”。n剩余出路理論所說(shuō)的剩余是指未被利用的自然資源和就業(yè)不足的勞動(dòng)力。剩余出路理論所說(shuō)的剩余是指未被利用的自然資源和就業(yè)不足的勞動(dòng)力。n剩余出路論和要素稟賦理論，是發(fā)生原因。比較優(yōu)勢(shì)論和要素稟剩余出路論和要素稟賦理論，是發(fā)生原因。比較優(yōu)勢(shì)論和要素稟賦論解釋了一個(gè)國(guó)家為什么出口這種產(chǎn)品而不出口那種產(chǎn)品的問(wèn)賦論解釋了一個(gè)國(guó)家為什么出口這種產(chǎn)品而不出口那種產(chǎn)品的問(wèn)題，而剩余出路論則解釋了具有剩余資源的國(guó)家為什么進(jìn)行國(guó)際題，而剩余出路論則解釋了具有剩余資源的國(guó)家為什么進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的問(wèn)題。貿(mào)易的問(wèn)題。8武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授二、貿(mào)易條件惡化論二、貿(mào)易條件惡化論n1950年由阿根廷勞爾年由阿根廷勞爾普雷維什（普雷維什（Raul Prebisch）和德國(guó)籍漢斯）和德國(guó)籍漢斯辛格（辛格（Hans Singer）同時(shí)提出，稱普雷維什辛格假說(shuō)（同時(shí)提出，稱普雷維什辛格假說(shuō)（Prebisch-Singer thesis）。）。n站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)上加以論證的站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)上加以論證的概況概況n論證的不是貿(mào)易是否產(chǎn)生好處，論證的不是貿(mào)易是否產(chǎn)生好處，n而是貿(mào)易產(chǎn)生利益在國(guó)際間的分配是而是貿(mào)易產(chǎn)生利益在國(guó)際間的分配是不公平的。不公平的。n貿(mào)易條件（貿(mào)易條件（terms of trade）主要是指商品的貿(mào)易條件，或）主要是指商品的貿(mào)易條件，或凈易貨貿(mào)易條件（凈易貨貿(mào)易條件（net barter terms of trade），是指出口），是指出口商品的平均價(jià)格與進(jìn)口商品的平均價(jià)格之間的比率。商品的平均價(jià)格與進(jìn)口商品的平均價(jià)格之間的比率。（一）貿(mào)易（一）貿(mào)易條件概念條件概念9武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n出口商品的平均價(jià)格指數(shù)計(jì)算公式出口商品的平均價(jià)格指數(shù)計(jì)算公式為：為：nPx表示出口商品的平均價(jià)格指數(shù)，表示出口商品的平均價(jià)格指數(shù)，xi表示基期商品表示基期商品i占出口總值的比重，占出口總值的比重，Pi表示商品表示商品i現(xiàn)期對(duì)基期價(jià)格的比率?，F(xiàn)期對(duì)基期價(jià)格的比率。n口商口的平均價(jià)格指數(shù)口商口的平均價(jià)格指數(shù)Px，等于，等于n種出口商品價(jià)格變動(dòng)率按照它們各自種出口商品價(jià)格變動(dòng)率按照它們各自在出口總值中的比重加權(quán)而獲得的。在出口總值中的比重加權(quán)而獲得的。n相應(yīng)地，進(jìn)口商品的平均價(jià)格指數(shù)相應(yīng)地，進(jìn)口商品的平均價(jià)格指數(shù)計(jì)算公式計(jì)算公式n貿(mào)易條件等于這兩個(gè)平均價(jià)格指數(shù)貿(mào)易條件等于這兩個(gè)平均價(jià)格指數(shù)之比乘以之比乘以100n如如果果T大大于于100并并是是上上升升的的，表表明明貿(mào)貿(mào)易易條條件件改改善善了了；相相反反，如如果果T小小于于100且趨于下降，則表明貿(mào)易條件惡化了。且趨于下降，則表明貿(mào)易條件惡化了。10武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（二）貿(mào)易條件惡化論的基本觀點(diǎn)（二）貿(mào)易條件惡化論的基本觀點(diǎn)n發(fā)達(dá)國(guó)家作為發(fā)達(dá)國(guó)家作為“中心中心”主要出口制成品，發(fā)展中國(guó)家作為主要出口制成品，發(fā)展中國(guó)家作為“外圍外圍”主要出口初級(jí)產(chǎn)品主要出口初級(jí)產(chǎn)品普雷維什和普雷維什和辛格把世界辛格把世界劃分為劃分為“中中心心”和和“外外圍圍”n初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)于制成品的價(jià)格長(zhǎng)期具有下降趨勢(shì)。初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)于制成品的價(jià)格長(zhǎng)期具有下降趨勢(shì)。n發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中受損，而發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中受損，而發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中獲益。獲益。n工業(yè)國(guó)作為初級(jí)產(chǎn)品消費(fèi)者和工業(yè)品生產(chǎn)者而擁有兩個(gè)世界最好的東西，工業(yè)國(guó)作為初級(jí)產(chǎn)品消費(fèi)者和工業(yè)品生產(chǎn)者而擁有兩個(gè)世界最好的東西，n欠發(fā)達(dá)國(guó)家作為工業(yè)品消費(fèi)者和原料生產(chǎn)者擁有兩個(gè)世界最壞的東西。欠發(fā)達(dá)國(guó)家作為工業(yè)品消費(fèi)者和原料生產(chǎn)者擁有兩個(gè)世界最壞的東西。11武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件長(zhǎng)期下降的原因初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件長(zhǎng)期下降的原因n初級(jí)產(chǎn)品的需求收入彈性較工業(yè)品低。隨著收入提高，消費(fèi)者對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的需求收入彈性較工業(yè)品低。隨著收入提高，消費(fèi)者對(duì)初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)需求越來(lái)越少，對(duì)制產(chǎn)品需求會(huì)越來(lái)越大。初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)需求越來(lái)越少，對(duì)制產(chǎn)品需求會(huì)越來(lái)越大。首先首先其次其次n技術(shù)進(jìn)步，替代初級(jí)產(chǎn)品作為原料的合成品、替代品大量涌現(xiàn)。技術(shù)進(jìn)步，替代初級(jí)產(chǎn)品作為原料的合成品、替代品大量涌現(xiàn)。降低了對(duì)非食品類初級(jí)產(chǎn)品的世界性需求。降低了對(duì)非食品類初級(jí)產(chǎn)品的世界性需求。n發(fā)展中國(guó)家在歷史上大多是西方國(guó)家殖民地，被作為原料供應(yīng)地。發(fā)展中國(guó)家在歷史上大多是西方國(guó)家殖民地，被作為原料供應(yīng)地。n政治獨(dú)立后仍然保留著原料出口格局，甚至主要依靠一、兩種農(nóng)政治獨(dú)立后仍然保留著原料出口格局，甚至主要依靠一、兩種農(nóng)產(chǎn)品出口換匯。在國(guó)際貿(mào)易中缺乏供給彈性。即使農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格大產(chǎn)品出口換匯。在國(guó)際貿(mào)易中缺乏供給彈性。即使農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格大幅度下跌，也不能調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，甚至為了使出口收入不減少，幅度下跌，也不能調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，甚至為了使出口收入不減少，它們還將出口更多。它們還將出口更多。再次再次最后最后n發(fā)達(dá)國(guó)家的要素收入比發(fā)展中國(guó)家高得多。發(fā)達(dá)國(guó)家的要素收入比發(fā)展中國(guó)家高得多。n工業(yè)化國(guó)家由于工會(huì)和壟斷勢(shì)力的存在，工資和利潤(rùn)不斷上漲；工業(yè)化國(guó)家由于工會(huì)和壟斷勢(shì)力的存在，工資和利潤(rùn)不斷上漲；發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力豐富，工資被壓到很低水平；發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力豐富，工資被壓到很低水平；n另一方面，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步所引起的生另一方面，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步所引起的生產(chǎn)率的提高只會(huì)造成農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的下跌。產(chǎn)率的提高只會(huì)造成農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的下跌。n技術(shù)進(jìn)步還降低工業(yè)原料的消耗系數(shù)，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品原料進(jìn)口需求技術(shù)進(jìn)步還降低工業(yè)原料的消耗系數(shù)，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品原料進(jìn)口需求并不隨規(guī)模擴(kuò)大而同比例增加。并不隨規(guī)模擴(kuò)大而同比例增加。12武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件的惡化造成的后果發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件的惡化造成的后果n把一部分財(cái)富和收入從處于外圍的發(fā)展中國(guó)家無(wú)償轉(zhuǎn)到處于中心把一部分財(cái)富和收入從處于外圍的發(fā)展中國(guó)家無(wú)償轉(zhuǎn)到處于中心的發(fā)達(dá)國(guó)家，減少了發(fā)展中國(guó)家的收入和財(cái)富，使發(fā)展中國(guó)家不的發(fā)達(dá)國(guó)家，減少了發(fā)展中國(guó)家的收入和財(cái)富，使發(fā)展中國(guó)家不可能通過(guò)外貿(mào)來(lái)促進(jìn)發(fā)展?？赡芡ㄟ^(guò)外貿(mào)來(lái)促進(jìn)發(fā)展。首先首先其次其次n使得發(fā)展中國(guó)家國(guó)際收支狀況趨于惡化，赤字不斷增加。使得發(fā)展中國(guó)家國(guó)際收支狀況趨于惡化，赤字不斷增加。n這就不得不減少國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展所需進(jìn)口設(shè)備和材料，阻礙工業(yè)發(fā)這就不得不減少國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展所需進(jìn)口設(shè)備和材料，阻礙工業(yè)發(fā)展。展。n為了維持一定的進(jìn)口水平，不得不向國(guó)外借款，使得外債負(fù)擔(dān)加為了維持一定的進(jìn)口水平，不得不向國(guó)外借款，使得外債負(fù)擔(dān)加重，重，n一旦外債負(fù)擔(dān)過(guò)重，造成債務(wù)危機(jī)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極為不利。一旦外債負(fù)擔(dān)過(guò)重，造成債務(wù)危機(jī)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極為不利。再次再次13武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（三）貿(mào)易條件惡化論的意義（三）貿(mào)易條件惡化論的意義n否定傳統(tǒng)貿(mào)易理論的靜態(tài)性質(zhì)。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，貿(mào)易條件是否定傳統(tǒng)貿(mào)易理論的靜態(tài)性質(zhì)。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，貿(mào)易條件是既定的，不變的，不存在長(zhǎng)期惡化和改善問(wèn)題。但實(shí)際上，貿(mào)易既定的，不變的，不存在長(zhǎng)期惡化和改善問(wèn)題。但實(shí)際上，貿(mào)易條件在長(zhǎng)期是變化的，而且是下降的。條件在長(zhǎng)期是變化的，而且是下降的。首先首先其次其次n否定自由貿(mào)易對(duì)所有國(guó)家都有好處的結(jié)論。認(rèn)為在現(xiàn)有的貿(mào)易格否定自由貿(mào)易對(duì)所有國(guó)家都有好處的結(jié)論。認(rèn)為在現(xiàn)有的貿(mào)易格局下，貿(mào)易只對(duì)出口制成品的中心國(guó)家有利，對(duì)出口初級(jí)產(chǎn)品的局下，貿(mào)易只對(duì)出口制成品的中心國(guó)家有利，對(duì)出口初級(jí)產(chǎn)品的外圍國(guó)家是不利的。外圍國(guó)家是不利的。n普雷維什普雷維什-辛格假說(shuō)是對(duì)正統(tǒng)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)的徹底否定。不僅否定了辛格假說(shuō)是對(duì)正統(tǒng)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)的徹底否定。不僅否定了比較成本說(shuō)和要素稟賦說(shuō)，而且也否定了剩余出路理論。比較成本說(shuō)和要素稟賦說(shuō)，而且也否定了剩余出路理論。n政策意義很清楚，即反對(duì)自由貿(mào)易，主張貿(mào)易保護(hù)。政策意義很清楚，即反對(duì)自由貿(mào)易，主張貿(mào)易保護(hù)。n為發(fā)展中國(guó)家走進(jìn)口替代的工業(yè)化道路，為實(shí)行貿(mào)易保護(hù)提供了為發(fā)展中國(guó)家走進(jìn)口替代的工業(yè)化道路，為實(shí)行貿(mào)易保護(hù)提供了一個(gè)有力的理論根據(jù)。戰(zhàn)后一個(gè)有力的理論根據(jù)。戰(zhàn)后50至至60年代發(fā)展中國(guó)家尤其是拉丁美年代發(fā)展中國(guó)家尤其是拉丁美洲國(guó)家普遍采行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，在理論上受普雷維什等人的觀洲國(guó)家普遍采行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，在理論上受普雷維什等人的觀點(diǎn)的影響是很大的。點(diǎn)的影響是很大的。評(píng)述評(píng)述14武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（四）實(shí)證研究（四）實(shí)證研究n大多數(shù)研究得出的結(jié)論基本上是一致的，即初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件和發(fā)展中大多數(shù)研究得出的結(jié)論基本上是一致的，即初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件和發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件在長(zhǎng)期呈下降趨勢(shì)。國(guó)家的貿(mào)易條件在長(zhǎng)期呈下降趨勢(shì)。n從從1900年到年到1991年，初級(jí)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格雖然短期有波動(dòng)，但長(zhǎng)期是下年，初級(jí)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格雖然短期有波動(dòng)，但長(zhǎng)期是下降的，尤其是降的，尤其是1970年以后下降得更為猛烈。這意味著普雷維什年以后下降得更為猛烈。這意味著普雷維什-辛格假辛格假說(shuō)得到了驗(yàn)證。說(shuō)得到了驗(yàn)證。15武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n非能源初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)開始呈上升趨勢(shì)，而發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中非能源初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)開始呈上升趨勢(shì)，而發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家出口的制成品綜合價(jià)格指數(shù)也呈上升趨勢(shì)，但沒(méi)有前者上升國(guó)家出口的制成品綜合價(jià)格指數(shù)也呈上升趨勢(shì)，但沒(méi)有前者上升幅度大。幅度大。進(jìn)入進(jìn)入2000年以來(lái)年以來(lái)n初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)相對(duì)于制成品價(jià)格指數(shù)是上升的，這意味著近初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)相對(duì)于制成品價(jià)格指數(shù)是上升的，這意味著近10年來(lái)，貿(mào)易條件惡化已不存在。年來(lái)，貿(mào)易條件惡化已不存在。n礦產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)和糧食價(jià)格指數(shù)都大幅度上升了，但前者比后者礦產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)和糧食價(jià)格指數(shù)都大幅度上升了，但前者比后者上升得更快。這種情況意味著以出口初級(jí)產(chǎn)品為主的發(fā)展中國(guó)家，上升得更快。這種情況意味著以出口初級(jí)產(chǎn)品為主的發(fā)展中國(guó)家，其貿(mào)易條件在本世紀(jì)初已經(jīng)改善了。其貿(mào)易條件在本世紀(jì)初已經(jīng)改善了。n MUV5是指是指5國(guó)集團(tuán)國(guó)集團(tuán)（法國(guó)、德國(guó)、日本、（法國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)和美國(guó)）向發(fā)展英國(guó)和美國(guó)）向發(fā)展中國(guó)家出口制成品的中國(guó)家出口制成品的價(jià)格綜合指數(shù)。價(jià)格綜合指數(shù)。16武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n貿(mào)易條件改善主要得益于貿(mào)易條件改善主要得益于2000年以來(lái)世界經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)，尤其是發(fā)展年以來(lái)世界經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)，尤其是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，導(dǎo)致對(duì)金屬品、礦產(chǎn)品和糧食需求的大幅度增中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，導(dǎo)致對(duì)金屬品、礦產(chǎn)品和糧食需求的大幅度增加，致使初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的持續(xù)上漲。加，致使初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的持續(xù)上漲。趨勢(shì)趨勢(shì)n由于資源是有限的，各國(guó)對(duì)資源保護(hù)增強(qiáng)，這種上漲趨勢(shì)有可由于資源是有限的，各國(guó)對(duì)資源保護(hù)增強(qiáng)，這種上漲趨勢(shì)有可能會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間。能會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間。n依靠能源出口的國(guó)家將會(huì)從貿(mào)易中獲得巨大利益，依靠非能源依靠能源出口的國(guó)家將會(huì)從貿(mào)易中獲得巨大利益，依靠非能源初級(jí)產(chǎn)品出口的國(guó)家也會(huì)從貿(mào)易中獲得好處。初級(jí)產(chǎn)品出口的國(guó)家也會(huì)從貿(mào)易中獲得好處。例如例如n中國(guó)那些資源豐富的西部地區(qū)，在改革開放初期都是比較貧困中國(guó)那些資源豐富的西部地區(qū)，在改革開放初期都是比較貧困的，但現(xiàn)在資源價(jià)格如煤炭?jī)r(jià)格、石油價(jià)格、金屬和非金屬礦的，但現(xiàn)在資源價(jià)格如煤炭?jī)r(jià)格、石油價(jià)格、金屬和非金屬礦產(chǎn)品價(jià)格都大幅度飆升，致使這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了快車道，產(chǎn)品價(jià)格都大幅度飆升，致使這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了快車道，如內(nèi)蒙古鄂爾多斯地區(qū)就是依靠如內(nèi)蒙古鄂爾多斯地區(qū)就是依靠“羊煤土氣羊煤土氣”而迅速崛起的。而迅速崛起的。貿(mào)易條件貿(mào)易條件惡化已成惡化已成為歷史為歷史n關(guān)于貿(mào)易條件惡化的一些理論可能已不再適用了。關(guān)于貿(mào)易條件惡化的一些理論可能已不再適用了。17武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授三、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論三、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論n傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論假定資源稟賦是大自然賜予的，是固定不變的，這傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論假定資源稟賦是大自然賜予的，是固定不變的，這種靜態(tài)的觀點(diǎn)也與近幾十年來(lái)尤其與種靜態(tài)的觀點(diǎn)也與近幾十年來(lái)尤其與1980年代以來(lái)發(fā)生的國(guó)際貿(mào)易事實(shí)年代以來(lái)發(fā)生的國(guó)際貿(mào)易事實(shí)基本不相符?；静幌喾Ｊ聦?shí)事實(shí)n日本、韓國(guó)原是勞動(dòng)力豐富的國(guó)家，現(xiàn)在卻變成資本豐富的國(guó)家，日本、韓國(guó)原是勞動(dòng)力豐富的國(guó)家，現(xiàn)在卻變成資本豐富的國(guó)家，由出口農(nóng)產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型工業(yè)消費(fèi)品到出口資本密集型和技術(shù)由出口農(nóng)產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型工業(yè)消費(fèi)品到出口資本密集型和技術(shù)密集型的鋼鐵、電子、汽車等產(chǎn)品。密集型的鋼鐵、電子、汽車等產(chǎn)品。n傳統(tǒng)的要素稟賦理論被稱為是靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論。傳統(tǒng)的要素稟賦理論被稱為是靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論。改進(jìn)改進(jìn)n針對(duì)這一缺陷，基于技術(shù)擴(kuò)散帶來(lái)的生產(chǎn)技術(shù)變化，以及要素稟針對(duì)這一缺陷，基于技術(shù)擴(kuò)散帶來(lái)的生產(chǎn)技術(shù)變化，以及要素稟賦狀況變化，學(xué)者們提出了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。賦狀況變化，學(xué)者們提出了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。18武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（一）產(chǎn)品生命周期理論（一）產(chǎn)品生命周期理論n產(chǎn)品生命周期理論，首先是由美國(guó)雷蒙德產(chǎn)品生命周期理論，首先是由美國(guó)雷蒙德弗農(nóng)在弗農(nóng)在1960年代提出來(lái)的；年代提出來(lái)的；到到1980年代初，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼發(fā)展了這一理論。年代初，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼發(fā)展了這一理論。n橫軸表示時(shí)間橫軸表示時(shí)間軸線軸線n縱軸表示銷售量縱軸表示銷售量n曲線曲線P為總產(chǎn)量為總產(chǎn)量n虛線虛線D表示國(guó)內(nèi)消費(fèi)表示國(guó)內(nèi)消費(fèi)產(chǎn)品生命周期經(jīng)過(guò)產(chǎn)品生命周期經(jīng)過(guò)4個(gè)階段。個(gè)階段。n第一個(gè)階段是新產(chǎn)品研制第一個(gè)階段是新產(chǎn)品研制階段，創(chuàng)新國(guó)（一般是工階段，創(chuàng)新國(guó)（一般是工業(yè)國(guó)）最初發(fā)明和生產(chǎn)一業(yè)國(guó)）最初發(fā)明和生產(chǎn)一種新產(chǎn)品。種新產(chǎn)品。n創(chuàng)新國(guó)獲得暫時(shí)壟斷地位。創(chuàng)新國(guó)獲得暫時(shí)壟斷地位。n成本和價(jià)格很高，首先在成本和價(jià)格很高，首先在國(guó)內(nèi)小規(guī)模銷售，國(guó)內(nèi)小規(guī)模銷售，n圖中圖中A點(diǎn)以前。點(diǎn)以前。19武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授第二個(gè)階段是成長(zhǎng)階段第二個(gè)階段是成長(zhǎng)階段n隨著市場(chǎng)擴(kuò)大和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)量不斷增加，平均成本下降，越來(lái)越多隨著市場(chǎng)擴(kuò)大和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)量不斷增加，平均成本下降，越來(lái)越多消費(fèi)者能夠買得起它。消費(fèi)者能夠買得起它。n隨著市場(chǎng)擴(kuò)大和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)量增加，成本下降，越來(lái)越多消費(fèi)者能隨著市場(chǎng)擴(kuò)大和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)量增加，成本下降，越來(lái)越多消費(fèi)者能夠買得起。夠買得起。n創(chuàng)新國(guó)開始大規(guī)模地生產(chǎn)，創(chuàng)新國(guó)開始大規(guī)模地生產(chǎn)，除了滿足國(guó)內(nèi)外，還大量除了滿足國(guó)內(nèi)外，還大量出口，首先向發(fā)達(dá)國(guó)家出出口，首先向發(fā)達(dá)國(guó)家出口，然后擴(kuò)展到較不發(fā)達(dá)口，然后擴(kuò)展到較不發(fā)達(dá)國(guó)家，于是，這種產(chǎn)品就國(guó)家，于是，這種產(chǎn)品就進(jìn)入了第二個(gè)階段，即成進(jìn)入了第二個(gè)階段，即成長(zhǎng)階段。長(zhǎng)階段。n如圖中如圖中AB所示。所示。n總產(chǎn)量曲線與國(guó)內(nèi)消費(fèi)線總產(chǎn)量曲線與國(guó)內(nèi)消費(fèi)線的距離越來(lái)越大，表明出的距離越來(lái)越大，表明出口量在持續(xù)增加?？诹吭诔掷m(xù)增加。20武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授第三個(gè)階段是成熟階段第三個(gè)階段是成熟階段n經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，通過(guò)進(jìn)口、外商投資、技術(shù)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移，別國(guó)、甚經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，通過(guò)進(jìn)口、外商投資、技術(shù)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移，別國(guó)、甚至不發(fā)達(dá)國(guó)家開始模仿這種產(chǎn)品，與創(chuàng)新國(guó)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。至不發(fā)達(dá)國(guó)家開始模仿這種產(chǎn)品，與創(chuàng)新國(guó)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。n憑借低成本優(yōu)勢(shì)大規(guī)模生憑借低成本優(yōu)勢(shì)大規(guī)模生產(chǎn)該種產(chǎn)品，除滿足國(guó)內(nèi)產(chǎn)該種產(chǎn)品，除滿足國(guó)內(nèi)需要外，還以低廉價(jià)格向需要外，還以低廉價(jià)格向創(chuàng)新國(guó)和其他國(guó)家出口。創(chuàng)新國(guó)和其他國(guó)家出口。n開始是用本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品來(lái)替代從國(guó)外的進(jìn)口，一旦技術(shù)變得很成熟，開始是用本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品來(lái)替代從國(guó)外的進(jìn)口，一旦技術(shù)變得很成熟，產(chǎn)品質(zhì)量與創(chuàng)新國(guó)相差無(wú)幾，產(chǎn)品質(zhì)量與創(chuàng)新國(guó)相差無(wú)幾，n創(chuàng)新國(guó)對(duì)這種產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新國(guó)對(duì)這種產(chǎn)品的技術(shù)壟斷被打破，比較優(yōu)勢(shì)逐壟斷被打破，比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，競(jìng)爭(zhēng)力下降，出漸喪失，競(jìng)爭(zhēng)力下降，出口趨于減少，直至減少到口趨于減少，直至減少到零，零，n如圖中的如圖中的BC所示。所示。21武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授第四個(gè)階段是衰退階段第四個(gè)階段是衰退階段n超過(guò)超過(guò)C點(diǎn)，創(chuàng)新國(guó)由出口國(guó)變成進(jìn)口國(guó)，比較優(yōu)勢(shì)完全讓位于成本較低點(diǎn)，創(chuàng)新國(guó)由出口國(guó)變成進(jìn)口國(guó)，比較優(yōu)勢(shì)完全讓位于成本較低的欠發(fā)達(dá)國(guó)家。這就是第四個(gè)階段，即衰退階段。的欠發(fā)達(dá)國(guó)家。這就是第四個(gè)階段，即衰退階段。n這樣，該產(chǎn)品就完成產(chǎn)生這樣，該產(chǎn)品就完成產(chǎn)生成長(zhǎng)成長(zhǎng)成熟成熟衰退整個(gè)生命周期。衰退整個(gè)生命周期。n隨著技術(shù)擴(kuò)散，生產(chǎn)該產(chǎn)隨著技術(shù)擴(kuò)散，生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)就從創(chuàng)新國(guó)品的比較優(yōu)勢(shì)就從創(chuàng)新國(guó)轉(zhuǎn)移到模仿國(guó)。轉(zhuǎn)移到模仿國(guó)。n電視機(jī)是一個(gè)典型例子。電視機(jī)是一個(gè)典型例子。n首先由美國(guó)研制并生產(chǎn)，首先由美國(guó)研制并生產(chǎn)，其他國(guó)家逐漸掌握技術(shù)，其他國(guó)家逐漸掌握技術(shù)，開始生產(chǎn)電視機(jī)，與美國(guó)開始生產(chǎn)電視機(jī)，與美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，最后美國(guó)從電視機(jī)競(jìng)爭(zhēng)，最后美國(guó)從電視機(jī)凈出口國(guó)變成電視機(jī)凈進(jìn)凈出口國(guó)變成電視機(jī)凈進(jìn)口國(guó)?，F(xiàn)在美國(guó)電視機(jī)市口國(guó)。現(xiàn)在美國(guó)電視機(jī)市場(chǎng)幾乎都被外國(guó)廠家占領(lǐng)。場(chǎng)幾乎都被外國(guó)廠家占領(lǐng)。22武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（二）比較優(yōu)勢(shì)階梯理論（二）比較優(yōu)勢(shì)階梯理論n美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特(Porter,M.)斯蒂格里茨（斯蒂格里茨（Stiglitz,J.）提出了比較優(yōu)）提出了比較優(yōu)勢(shì)階梯論（勢(shì)階梯論（the ladders of comparative advantages）。）。把生產(chǎn)把生產(chǎn)要素分要素分為兩類為兩類n基本要素（基本要素（basic factor）是指未開發(fā)的物質(zhì)資源、無(wú)技能勞動(dòng)）是指未開發(fā)的物質(zhì)資源、無(wú)技能勞動(dòng)者等，這些要素適用于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論；者等，這些要素適用于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論；n高級(jí)要素（高級(jí)要素（advanced factor）包括具有特殊技能的、受過(guò)良好）包括具有特殊技能的、受過(guò)良好教育的工人和知識(shí)資源如政府和私人研究機(jī)構(gòu)、研究性大學(xué)等。教育的工人和知識(shí)資源如政府和私人研究機(jī)構(gòu)、研究性大學(xué)等。n高級(jí)要素的創(chuàng)造也許是第一重要的任務(wù)。高級(jí)要素的創(chuàng)造也許是第一重要的任務(wù)。n教育、本國(guó)技術(shù)能力和信息、以及現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施是前提條件。教育、本國(guó)技術(shù)能力和信息、以及現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施是前提條件。波特認(rèn)波特認(rèn)為為n各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的變化和轉(zhuǎn)移基本上是沿著資源密集型各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的變化和轉(zhuǎn)移基本上是沿著資源密集型非熟練勞非熟練勞動(dòng)力密集型動(dòng)力密集型熟練勞動(dòng)力密集型熟練勞動(dòng)力密集型資本密集型資本密集型研發(fā)（研發(fā)（R&D）與）與技術(shù)密集型方向進(jìn)行的，它呈現(xiàn)一個(gè)階梯形狀技術(shù)密集型方向進(jìn)行的，它呈現(xiàn)一個(gè)階梯形狀23武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n日本已經(jīng)從較低梯級(jí)中爬升到最高梯級(jí)，在貿(mào)易中比較優(yōu)勢(shì)變化過(guò)程是日本已經(jīng)從較低梯級(jí)中爬升到最高梯級(jí)，在貿(mào)易中比較優(yōu)勢(shì)變化過(guò)程是從勞動(dòng)密集型到資本密集型，現(xiàn)在已達(dá)到研發(fā)和技術(shù)密集型的比較優(yōu)勢(shì)從勞動(dòng)密集型到資本密集型，現(xiàn)在已達(dá)到研發(fā)和技術(shù)密集型的比較優(yōu)勢(shì)階段。階段。n亞洲新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)（亞洲亞洲新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)（亞洲“四小龍四小龍”）開始向上爬到或占據(jù)日）開始向上爬到或占據(jù)日本空出來(lái)的梯級(jí)，從勞動(dòng)密集型比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)入資本密集型比較優(yōu)勢(shì)。本空出來(lái)的梯級(jí)，從勞動(dòng)密集型比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)入資本密集型比較優(yōu)勢(shì)。n已經(jīng)變成勞動(dòng)稀缺而資本豐富，正在向技術(shù)密集型比較優(yōu)勢(shì)攀升。已經(jīng)變成勞動(dòng)稀缺而資本豐富，正在向技術(shù)密集型比較優(yōu)勢(shì)攀升。n東盟國(guó)家（如泰國(guó)、東盟國(guó)家（如泰國(guó)、印尼、菲律賓、馬來(lái)印尼、菲律賓、馬來(lái)西亞）開始前進(jìn)到亞西亞）開始前進(jìn)到亞洲洲“四小龍四小龍”空出來(lái)空出來(lái)的梯級(jí)，從資源密集的梯級(jí)，從資源密集型比較優(yōu)勢(shì)向勞動(dòng)密型比較優(yōu)勢(shì)向勞動(dòng)密集型和資本密集型比集型和資本密集型比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。n中國(guó)仍然處在勞動(dòng)密中國(guó)仍然處在勞動(dòng)密集型這個(gè)梯級(jí)上，與集型這個(gè)梯級(jí)上，與東盟同處一個(gè)梯級(jí)。東盟同處一個(gè)梯級(jí)。24武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n產(chǎn)品生命周期理論和比較優(yōu)勢(shì)階梯理論把靜態(tài)的、自然的比較優(yōu)勢(shì)擴(kuò)展產(chǎn)品生命周期理論和比較優(yōu)勢(shì)階梯理論把靜態(tài)的、自然的比較優(yōu)勢(shì)擴(kuò)展到動(dòng)態(tài)的、創(chuàng)造的比較優(yōu)勢(shì)；到動(dòng)態(tài)的、創(chuàng)造的比較優(yōu)勢(shì)；靜態(tài)比較靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論優(yōu)勢(shì)理論n認(rèn)為每個(gè)國(guó)家都有自己的自然比較優(yōu)勢(shì)，而且是不變的，因認(rèn)為每個(gè)國(guó)家都有自己的自然比較優(yōu)勢(shì)，而且是不變的，因此主張自由貿(mào)易，反對(duì)國(guó)家干預(yù)；此主張自由貿(mào)易，反對(duì)國(guó)家干預(yù)；n認(rèn)為各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)政策改變，強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)和一定認(rèn)為各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)政策改變，強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)和一定程度貿(mào)易保護(hù)。程度貿(mào)易保護(hù)。動(dòng)態(tài)比較動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論優(yōu)勢(shì)理論意義意義n一個(gè)國(guó)家要想在國(guó)際貿(mào)易中經(jīng)常保持比較優(yōu)勢(shì)和前進(jìn)到更高一個(gè)國(guó)家要想在國(guó)際貿(mào)易中經(jīng)常保持比較優(yōu)勢(shì)和前進(jìn)到更高的比較優(yōu)勢(shì)，必須：的比較優(yōu)勢(shì)，必須：n對(duì)教育和科技進(jìn)行投資，對(duì)教育和科技進(jìn)行投資，n制定符合本國(guó)資源稟賦狀況的產(chǎn)業(yè)政策，制定符合本國(guó)資源稟賦狀況的產(chǎn)業(yè)政策，n扶植資本和技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)及時(shí)升級(jí)換代，扶植資本和技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)及時(shí)升級(jí)換代，逐漸地向比較優(yōu)勢(shì)的較高梯級(jí)攀升。逐漸地向比較優(yōu)勢(shì)的較高梯級(jí)攀升。25武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授第二節(jié)第二節(jié) 貿(mào)易戰(zhàn)略與政策貿(mào)易戰(zhàn)略與政策n貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略有兩種形式：貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略有兩種形式：n一是內(nèi)向型進(jìn)口替代，一是外向型出口促進(jìn)。一是內(nèi)向型進(jìn)口替代，一是外向型出口促進(jìn)。選擇選擇n采取什么戰(zhàn)略最有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要看歷史條件和所處國(guó)際環(huán)境，采取什么戰(zhàn)略最有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要看歷史條件和所處國(guó)際環(huán)境，以及發(fā)展政策是否根據(jù)形勢(shì)變化而做出及時(shí)調(diào)整以及發(fā)展政策是否根據(jù)形勢(shì)變化而做出及時(shí)調(diào)整n有時(shí)根據(jù)貿(mào)易條件惡化論選擇進(jìn)口替代戰(zhàn)略，有時(shí)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)有時(shí)根據(jù)貿(mào)易條件惡化論選擇進(jìn)口替代戰(zhàn)略，有時(shí)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理選擇出口促進(jìn)戰(zhàn)略。原理選擇出口促進(jìn)戰(zhàn)略。26武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授一、一、進(jìn)口替代戰(zhàn)略與政策進(jìn)口替代戰(zhàn)略與政策n（一）進(jìn)口替代的含義與依據(jù)（一）進(jìn)口替代的含義與依據(jù)定義定義n進(jìn)口替代（進(jìn)口替代（import substitution）n指當(dāng)某些進(jìn)口商品量達(dá)到可以進(jìn)行國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模時(shí)，指當(dāng)某些進(jìn)口商品量達(dá)到可以進(jìn)行國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模時(shí)，通過(guò)采取某些限制進(jìn)口的政策，將這一市場(chǎng)保護(hù)起來(lái)，利用它來(lái)通過(guò)采取某些限制進(jìn)口的政策，將這一市場(chǎng)保護(hù)起來(lái)，利用它來(lái)建立和發(fā)展國(guó)內(nèi)同類商品生產(chǎn)的工業(yè)。建立和發(fā)展國(guó)內(nèi)同類商品生產(chǎn)的工業(yè)。實(shí)施實(shí)施n 進(jìn)口替代戰(zhàn)略一般是由后進(jìn)國(guó)家實(shí)行，進(jìn)口替代戰(zhàn)略一般是由后進(jìn)國(guó)家實(shí)行，n工業(yè)沒(méi)有先進(jìn)國(guó)家發(fā)達(dá)，在發(fā)展初期由于技術(shù)較落后生產(chǎn)率較低，工業(yè)沒(méi)有先進(jìn)國(guó)家發(fā)達(dá)，在發(fā)展初期由于技術(shù)較落后生產(chǎn)率較低，不可能與先進(jìn)國(guó)家的工業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在國(guó)際貿(mào)易中需要某種程度不可能與先進(jìn)國(guó)家的工業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在國(guó)際貿(mào)易中需要某種程度的保護(hù)。的保護(hù)。貿(mào)易保貿(mào)易保護(hù)理由護(hù)理由n一是初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件趨于惡化一是初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件趨于惡化n二是保護(hù)本國(guó)的民族工業(yè)和幼年工業(yè)二是保護(hù)本國(guó)的民族工業(yè)和幼年工業(yè)27武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n通過(guò)進(jìn)口替代建立和發(fā)展本國(guó)工業(yè)體系已有通過(guò)進(jìn)口替代建立和發(fā)展本國(guó)工業(yè)體系已有200多年歷史了。多年歷史了。18世紀(jì)美國(guó)亞歷山大世紀(jì)美國(guó)亞歷山大漢密爾頓漢密爾頓（Alexander Hamilton）19世紀(jì)中葉德國(guó)弗里德利希世紀(jì)中葉德國(guó)弗里德利希李李斯特（斯特（Friedrich List）n除英國(guó)外，世界上大多數(shù)工業(yè)化國(guó)家包括除英國(guó)外，世界上大多數(shù)工業(yè)化國(guó)家包括美國(guó)都曾經(jīng)實(shí)行過(guò)進(jìn)口替代的發(fā)展戰(zhàn)略。美國(guó)都曾經(jīng)實(shí)行過(guò)進(jìn)口替代的發(fā)展戰(zhàn)略。n這些國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的理論基礎(chǔ)不是貿(mào)這些國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的理論基礎(chǔ)不是貿(mào)易條件惡化論，而是幼年工業(yè)保護(hù)論。易條件惡化論，而是幼年工業(yè)保護(hù)論。二戰(zhàn)以后二戰(zhàn)以后n主要是以初級(jí)產(chǎn)品出口為主的發(fā)展中國(guó)家。主要是以初級(jí)產(chǎn)品出口為主的發(fā)展中國(guó)家。1960年代年代n1950年代初普雷維什和辛格提出的年代初普雷維什和辛格提出的“貿(mào)易條件惡化論貿(mào)易條件惡化論”則從理論上為發(fā)展中國(guó)家建立自己的工業(yè)體系提供了依則從理論上為發(fā)展中國(guó)家建立自己的工業(yè)體系提供了依據(jù)。據(jù)。n在政治上紛紛獨(dú)立國(guó)家為減少對(duì)工業(yè)化國(guó)家制成品進(jìn)口在政治上紛紛獨(dú)立國(guó)家為減少對(duì)工業(yè)化國(guó)家制成品進(jìn)口的高度依賴，改善貿(mào)易條件，加速本國(guó)民族工業(yè)發(fā)展，的高度依賴，改善貿(mào)易條件，加速本國(guó)民族工業(yè)發(fā)展，紛紛走上進(jìn)口替代的工業(yè)化道路。紛紛走上進(jìn)口替代的工業(yè)化道路。n進(jìn)口替代經(jīng)成為第三世界國(guó)家工業(yè)化的主導(dǎo)戰(zhàn)略。進(jìn)口替代經(jīng)成為第三世界國(guó)家工業(yè)化的主導(dǎo)戰(zhàn)略。28武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（二）進(jìn)口替代的政策工具（二）進(jìn)口替代的政策工具n1、關(guān)稅和進(jìn)口配額、關(guān)稅和進(jìn)口配額定義定義n關(guān)稅是指政府對(duì)進(jìn)口商品按照其價(jià)值征收一定百分比的稅關(guān)稅是指政府對(duì)進(jìn)口商品按照其價(jià)值征收一定百分比的稅收。收。n提高進(jìn)口商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格，使之高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，提高進(jìn)口商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格，使之高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，n也可以為政府帶來(lái)財(cái)政收入。也可以為政府帶來(lái)財(cái)政收入。作用作用關(guān)稅關(guān)稅定義定義n是政府對(duì)特定商品規(guī)定一個(gè)可以進(jìn)口的最大數(shù)額。是政府對(duì)特定商品規(guī)定一個(gè)可以進(jìn)口的最大數(shù)額。n很多，有全球范圍的配額，也有分國(guó)別的配額，有進(jìn)口國(guó)很多，有全球范圍的配額，也有分國(guó)別的配額，有進(jìn)口國(guó)單方面設(shè)置的，也有雙方協(xié)議的。單方面設(shè)置的，也有雙方協(xié)議的。種類種類進(jìn)口配進(jìn)口配額額作用作用n供給往往不能滿足需求，進(jìn)口配額會(huì)提高商品價(jià)格。如關(guān)供給往往不能滿足需求，進(jìn)口配額會(huì)提高商品價(jià)格。如關(guān)稅一樣，進(jìn)口配額也可以起到對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的保護(hù)作用。稅一樣，進(jìn)口配額也可以起到對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的保護(hù)作用。n如果對(duì)一種商品施加的數(shù)量限制剛好等于征收關(guān)稅時(shí)進(jìn)口如果對(duì)一種商品施加的數(shù)量限制剛好等于征收關(guān)稅時(shí)進(jìn)口的數(shù)量，那么，進(jìn)口配額與關(guān)稅就起著大體相同的保護(hù)作的數(shù)量，那么，進(jìn)口配額與關(guān)稅就起著大體相同的保護(hù)作用，用，29武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n關(guān)稅和進(jìn)口配額有重要區(qū)別關(guān)稅和進(jìn)口配額有重要區(qū)別n造成收入損失。在進(jìn)口配額情況下，政府不再獲得關(guān)稅收入，而造成收入損失。在進(jìn)口配額情況下，政府不再獲得關(guān)稅收入，而是向?yàn)閿?shù)有限的進(jìn)口商發(fā)放進(jìn)口許可證，賦予他們購(gòu)買某種商品是向?yàn)閿?shù)有限的進(jìn)口商發(fā)放進(jìn)口許可證，賦予他們購(gòu)買某種商品的進(jìn)口權(quán)；的進(jìn)口權(quán)；n壟斷。配額會(huì)使國(guó)內(nèi)少數(shù)制造商轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛嗾?，獲得高額壟斷利壟斷。配額會(huì)使國(guó)內(nèi)少數(shù)制造商轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛嗾?，獲得高額壟斷利潤(rùn)。潤(rùn)。n正因?yàn)榕漕~的這兩種后果，貿(mào)易改革和國(guó)際關(guān)稅協(xié)定總是首先把正因?yàn)榕漕~的這兩種后果，貿(mào)易改革和國(guó)際關(guān)稅協(xié)定總是首先把配額轉(zhuǎn)化為對(duì)等的關(guān)稅，被叫做關(guān)稅化。配額轉(zhuǎn)化為對(duì)等的關(guān)稅，被叫做關(guān)稅化。n關(guān)稅與進(jìn)口配額也往往隨進(jìn)口商品的不同而不同。如對(duì)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)必須的關(guān)稅與進(jìn)口配額也往往隨進(jìn)口商品的不同而不同。如對(duì)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)必須的投入品與消費(fèi)品之間存在相當(dāng)大差距，前者可以交納較少的進(jìn)口關(guān)稅，后者投入品與消費(fèi)品之間存在相當(dāng)大差距，前者可以交納較少的進(jìn)口關(guān)稅，后者則可以被禁止進(jìn)口，或者在一個(gè)極高的關(guān)稅下才能進(jìn)口。則可以被禁止進(jìn)口，或者在一個(gè)極高的關(guān)稅下才能進(jìn)口。一是一是二是二是發(fā)展發(fā)展n一般進(jìn)口配額與關(guān)稅一起使用。在配額范圍的進(jìn)口商品，不征收一般進(jìn)口配額與關(guān)稅一起使用。在配額范圍的進(jìn)口商品，不征收關(guān)稅，而超過(guò)這一配額，進(jìn)口需要交納關(guān)稅。關(guān)稅，而超過(guò)這一配額，進(jìn)口需要交納關(guān)稅。30武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授2、工業(yè)補(bǔ)貼、工業(yè)補(bǔ)貼作用作用n政府對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代工業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，可以起到與關(guān)稅同樣保護(hù)作政府對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代工業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，可以起到與關(guān)稅同樣保護(hù)作用。用。n首先，保護(hù)成本是由不同人負(fù)擔(dān)，補(bǔ)貼由納稅人負(fù)擔(dān)，而關(guān)稅是首先，保護(hù)成本是由不同人負(fù)擔(dān)，補(bǔ)貼由納稅人負(fù)擔(dān)，而關(guān)稅是通過(guò)加價(jià)轉(zhuǎn)嫁給了消費(fèi)者。通過(guò)加價(jià)轉(zhuǎn)嫁給了消費(fèi)者。n納稅人和消費(fèi)者一般不是同一個(gè)人。因此，由關(guān)稅改為補(bǔ)貼，或納稅人和消費(fèi)者一般不是同一個(gè)人。因此，由關(guān)稅改為補(bǔ)貼，或由補(bǔ)貼改為關(guān)稅，將會(huì)造成收入分配格局發(fā)生變化。由補(bǔ)貼改為關(guān)稅，將會(huì)造成收入分配格局發(fā)生變化。工業(yè)補(bǔ)工業(yè)補(bǔ)貼與關(guān)貼與關(guān)稅的區(qū)稅的區(qū)別別n其次，關(guān)稅將會(huì)造成課稅商品國(guó)內(nèi)價(jià)格高于國(guó)際價(jià)格，其價(jià)差一其次，關(guān)稅將會(huì)造成課稅商品國(guó)內(nèi)價(jià)格高于國(guó)際價(jià)格，其價(jià)差一般至少等于關(guān)稅率。補(bǔ)貼可以保持國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)際價(jià)格相等。般至少等于關(guān)稅率。補(bǔ)貼可以保持國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)際價(jià)格相等。n第三，補(bǔ)貼比關(guān)稅更能促進(jìn)幼年工業(yè)成長(zhǎng)和成熟。因?yàn)檠a(bǔ)貼是政第三，補(bǔ)貼比關(guān)稅更能促進(jìn)幼年工業(yè)成長(zhǎng)和成熟。因?yàn)檠a(bǔ)貼是政府的一個(gè)負(fù)擔(dān)；關(guān)稅則是政府的一項(xiàng)收入府的一個(gè)負(fù)擔(dān)；關(guān)稅則是政府的一項(xiàng)收入,取消一項(xiàng)負(fù)擔(dān)比取消取消一項(xiàng)負(fù)擔(dān)比取消一項(xiàng)收入要容易，對(duì)幼年工業(yè)的發(fā)展就會(huì)造成一種壓力，促使提一項(xiàng)收入要容易，對(duì)幼年工業(yè)的發(fā)展就會(huì)造成一種壓力，促使提高效率。高效率。n最后，關(guān)稅為政府收入，補(bǔ)貼為政府支出，把關(guān)稅改為補(bǔ)貼則在最后，關(guān)稅為政府收入，補(bǔ)貼為政府支出，把關(guān)稅改為補(bǔ)貼則在兩個(gè)方面增加政府負(fù)擔(dān)，收入減少，支出增加。給政府預(yù)算造成兩個(gè)方面增加政府負(fù)擔(dān)，收入減少，支出增加。給政府預(yù)算造成緊張。由于這一點(diǎn)，政府通常是用關(guān)稅而不是補(bǔ)貼來(lái)保護(hù)本國(guó)工緊張。由于這一點(diǎn)，政府通常是用關(guān)稅而不是補(bǔ)貼來(lái)保護(hù)本國(guó)工業(yè)。業(yè)。31武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授3、外匯管制、外匯管制定義定義n外匯管制是一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制，外匯管制是一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制，以平衡國(guó)際收支的一種制度。以平衡國(guó)際收支的一種制度。n在外匯管制下，出口商必須把出口所得向外匯管理部門集中，進(jìn)在外匯管制下，出口商必須把出口所得向外匯管理部門集中，進(jìn)口商所需外匯向外匯管理部門申請(qǐng)購(gòu)買?？谏趟柰鈪R向外匯管理部門申請(qǐng)購(gòu)買。n政府通過(guò)外匯收支集中控制來(lái)限制進(jìn)口商品的種類、數(shù)量和來(lái)源政府通過(guò)外匯收支集中控制來(lái)限制進(jìn)口商品的種類、數(shù)量和來(lái)源國(guó)，達(dá)到保護(hù)本國(guó)工業(yè)的目的。國(guó)，達(dá)到保護(hù)本國(guó)工業(yè)的目的。機(jī)制機(jī)制措施措施n一般對(duì)本幣匯率定值偏高，因?yàn)樾枰M(jìn)口大量的機(jī)器設(shè)備等資本一般對(duì)本幣匯率定值偏高，因?yàn)樾枰M(jìn)口大量的機(jī)器設(shè)備等資本品，為了降低生產(chǎn)成本，讓國(guó)內(nèi)廠商便宜進(jìn)口資本品。品，為了降低生產(chǎn)成本，讓國(guó)內(nèi)廠商便宜進(jìn)口資本品。n但是，本幣匯率高估有利于進(jìn)口，不利于出口，違背進(jìn)口替代戰(zhàn)但是，本幣匯率高估有利于進(jìn)口，不利于出口，違背進(jìn)口替代戰(zhàn)略。略。n這種情況下，政府通常是采取其他措施如關(guān)稅、配額等來(lái)限制進(jìn)這種情況下，政府通常是采取其他措施如關(guān)稅、配額等來(lái)限制進(jìn)口?？?。問(wèn)題問(wèn)題n有的國(guó)家通過(guò)實(shí)行雙重有的國(guó)家通過(guò)實(shí)行雙重匯率，對(duì)非必需品進(jìn)口，匯率，對(duì)非必需品進(jìn)口，采用高匯率，對(duì)民生必采用高匯率，對(duì)民生必需品和資本設(shè)備進(jìn)口采需品和資本設(shè)備進(jìn)口采用低匯率。用低匯率。n優(yōu)點(diǎn)：能夠把有限外匯用在急需地方。優(yōu)點(diǎn)：能夠把有限外匯用在急需地方。n缺點(diǎn)：造成資源配置不當(dāng)。可能誘使國(guó)內(nèi)非缺點(diǎn)：造成資源配置不當(dāng)。可能誘使國(guó)內(nèi)非必需品生產(chǎn)增加和國(guó)內(nèi)必需品生產(chǎn)減少，還必需品生產(chǎn)增加和國(guó)內(nèi)必需品生產(chǎn)減少，還會(huì)引起尋租和腐敗。會(huì)引起尋租和腐敗。32武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（三）關(guān)稅的保護(hù)程度與福利效果（三）關(guān)稅的保護(hù)程度與福利效果n關(guān)稅意味一個(gè)凈福利損失，關(guān)稅保護(hù)程度越高，福利損失越大。關(guān)稅意味一個(gè)凈福利損失，關(guān)稅保護(hù)程度越高，福利損失越大。原因在原因在于于n隨著時(shí)間推移，本國(guó)替代工業(yè)成長(zhǎng)，關(guān)稅保護(hù)能夠帶來(lái)動(dòng)態(tài)的福隨著時(shí)間推移，本國(guó)替代工業(yè)成長(zhǎng)，關(guān)稅保護(hù)能夠帶來(lái)動(dòng)態(tài)的福利。利。n不但能克服發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化的比較優(yōu)勢(shì)陷阱，而且不但能克服發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化的比較優(yōu)勢(shì)陷阱，而且可以在關(guān)稅保護(hù)的條件下獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，以及實(shí)現(xiàn)工業(yè)化?？梢栽陉P(guān)稅保護(hù)的條件下獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，以及實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。關(guān)稅保護(hù)下，國(guó)內(nèi)替代工業(yè)生產(chǎn)成本為何下降？關(guān)稅保護(hù)下，國(guó)內(nèi)替代工業(yè)生產(chǎn)成本為何下降？n一一是是受受益益于于邊邊干干邊邊學(xué)學(xué)。通通過(guò)過(guò)學(xué)學(xué)習(xí)習(xí)、吸吸收收和和模模仿仿國(guó)國(guó)外外的的先先進(jìn)進(jìn)技技術(shù)術(shù)，以以及及在在使使用用這這些些技技術(shù)術(shù)過(guò)過(guò)程程中中對(duì)對(duì)員員工工的的培培訓(xùn)訓(xùn)和和員員工工之之間間相相互互學(xué)學(xué)習(xí)習(xí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本。國(guó)內(nèi)企業(yè)可以提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本。主要主要理由理由有二：有二：n另一個(gè)是獲益于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作另一個(gè)是獲益于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用使企業(yè)的生產(chǎn)成本不斷下降。用使企業(yè)的生產(chǎn)成本不斷下降。33武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅保護(hù)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)也會(huì)產(chǎn)生積極的影響，這就是關(guān)稅對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅保護(hù)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)也會(huì)產(chǎn)生積極的影響，這就是關(guān)稅保護(hù)的動(dòng)態(tài)溢出效應(yīng)。保護(hù)的動(dòng)態(tài)溢出效應(yīng)。n隨隨著著關(guān)關(guān)稅稅保保護(hù)護(hù)下下替替代代工工業(yè)業(yè)發(fā)發(fā)展展，通通過(guò)過(guò)前前向向、后后向向聯(lián)聯(lián)系系，其其他他產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)也會(huì)受益于原材料價(jià)格下降、產(chǎn)品需求的擴(kuò)大。也會(huì)受益于原材料價(jià)格下降、產(chǎn)品需求的擴(kuò)大。理論上理論上n替替代代工工業(yè)業(yè)發(fā)發(fā)展展會(huì)會(huì)刺刺激激基基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)設(shè)施施建建設(shè)設(shè)、技技能能勞勞動(dòng)動(dòng)力力增增加加，這這緩緩解解發(fā)發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化的協(xié)作失靈問(wèn)題，使所有產(chǎn)業(yè)獲益。展中國(guó)家工業(yè)化的協(xié)作失靈問(wèn)題，使所有產(chǎn)業(yè)獲益。n但是，在實(shí)施但是，在實(shí)施進(jìn)口替代的國(guó)家，進(jìn)口替代的國(guó)家，動(dòng)態(tài)福利效果并動(dòng)態(tài)福利效果并不太明顯，不太明顯，n甚至出現(xiàn)了事甚至出現(xiàn)了事與愿違的情況。與愿違的情況。34武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（四）進(jìn)口替代的階段（四）進(jìn)口替代的階段n進(jìn)口替代按程度和順序一般可以分為兩個(gè)階段。進(jìn)口替代按程度和順序一般可以分為兩個(gè)階段。n主要是消費(fèi)品的進(jìn)口替代，被叫做主要是消費(fèi)品的進(jìn)口替代，被叫做“初級(jí)進(jìn)口替代初級(jí)進(jìn)口替代”。n包括食品、紡織品、服裝、家用電器和其他家庭日用品等。包括食品、紡織品、服裝、家用電器和其他家庭日用品等。n國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是現(xiàn)成的，只要施行必要保護(hù)，國(guó)內(nèi)替代品很容易把這國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是現(xiàn)成的，只要施行必要保護(hù)，國(guó)內(nèi)替代品很容易把這一市場(chǎng)奪過(guò)來(lái)。一市場(chǎng)奪過(guò)來(lái)。第一個(gè)第一個(gè)階段階段n從生產(chǎn)方面來(lái)看，消費(fèi)品生產(chǎn)在技術(shù)上和生產(chǎn)規(guī)模上一般都要求從生產(chǎn)方面來(lái)看，消費(fèi)品生產(chǎn)在技術(shù)上和生產(chǎn)規(guī)模上一般都要求不太高，對(duì)缺乏資本和技術(shù)人才的發(fā)展中國(guó)家，消費(fèi)品的替代較不太高，對(duì)缺乏資本和技術(shù)人才的發(fā)展中國(guó)家，消費(fèi)品的替代較易獲得成功。易獲得成功。n初級(jí)進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展到一定時(shí)候會(huì)遇到很大困難，突出的困難初級(jí)進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展到一定時(shí)候會(huì)遇到很大困難，突出的困難是市場(chǎng)變得越來(lái)越小，最后達(dá)到飽和。是市場(chǎng)變得越來(lái)越小，最后達(dá)到飽和。n或者再進(jìn)一步走向高級(jí)進(jìn)口替代，或者改變方向，在進(jìn)口替代工或者再進(jìn)一步走向高級(jí)進(jìn)口替代，或者改變方向，在進(jìn)口替代工業(yè)基礎(chǔ)上把消費(fèi)品工業(yè)發(fā)展成為出口型工業(yè)，打入國(guó)際市場(chǎng)。業(yè)基礎(chǔ)上把消費(fèi)品工業(yè)發(fā)展成為出口型工業(yè)，打入國(guó)際市場(chǎng)。發(fā)展發(fā)展35武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授n高級(jí)進(jìn)口替代即為進(jìn)口替代的第二個(gè)階段。高級(jí)進(jìn)口替代即為進(jìn)口替代的第二個(gè)階段。n由初級(jí)進(jìn)口替代走向高級(jí)進(jìn)口替代意味著國(guó)內(nèi)工業(yè)化擴(kuò)張到大部由初級(jí)進(jìn)口替代走向高級(jí)進(jìn)口替代意味著國(guó)內(nèi)工業(yè)化擴(kuò)張到大部分工業(yè)部門，意味著要建立一套較完整的工業(yè)體系。分工業(yè)部門，意味著要建立一套較完整的工業(yè)體系。高級(jí)進(jìn)高級(jí)進(jìn)口替代口替代應(yīng)具備應(yīng)具備條件條件n（1）初級(jí)進(jìn)口替代工業(yè)必須達(dá)到較大的規(guī)模，從而形成足夠大的）初級(jí)進(jìn)口替代工業(yè)必須達(dá)到較大的規(guī)模，從而形成足夠大的中間產(chǎn)品與資本品市場(chǎng)；中間產(chǎn)品與資本品市場(chǎng)；n（2）國(guó)內(nèi)要有豐富的自然資源，在原料、燃料等方面有可能為高）國(guó)內(nèi)要有豐富的自然資源，在原料、燃料等方面有可能為高級(jí)進(jìn)口替代部門提供強(qiáng)大的后盾，否則，進(jìn)口替代將會(huì)失??；級(jí)進(jìn)口替代部門提供強(qiáng)大的后盾，否則，進(jìn)口替代將會(huì)失??；n（3）要有較高資本積累率，能同時(shí)滿足多個(gè)工業(yè)部門的大規(guī)模投）要有較高資本積累率，能同時(shí)滿足多個(gè)工業(yè)部門的大規(guī)模投資；資；n（4）要有大量的受過(guò)良好教育和訓(xùn)練的高素質(zhì)技術(shù)和管理人才群）要有大量的受過(guò)良好教育和訓(xùn)練的高素質(zhì)技術(shù)和管理人才群體。體。36武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授（五）進(jìn)口替代的效果分析（五）進(jìn)口替代的效果分析n進(jìn)口替代戰(zhàn)略是后進(jìn)國(guó)家走向工業(yè)化的一種途徑，成功典型是日本。首進(jìn)口替代戰(zhàn)略是后進(jìn)國(guó)家走向工業(yè)化的一種途徑，成功典型是日本。首先推行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，發(fā)展本國(guó)的民族工業(yè)，然后再推向世界。先推行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，發(fā)展本國(guó)的民族工業(yè)，然后再推向世界。n沒(méi)有進(jìn)口替代就沒(méi)有出口促進(jìn)，二者存在著密切的聯(lián)系。沒(méi)有進(jìn)口替代就沒(méi)有出口促進(jìn)，二者存在著密切的聯(lián)系。成效成效n只有國(guó)內(nèi)有了堅(jiān)實(shí)工業(yè)基礎(chǔ)，出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上才具有競(jìng)爭(zhēng)只有國(guó)內(nèi)有了堅(jiān)實(shí)工業(yè)基礎(chǔ)，出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上才具有競(jìng)爭(zhēng)力。力。后果后果n一定程度和一定時(shí)期的進(jìn)口替代是必要的，而且也是有效的。一定程度和一定時(shí)期的進(jìn)口替代是必要的，而且也是有效的。n進(jìn)口替代是有很高副作用，如果推行過(guò)了頭，或者對(duì)它的成本估進(jìn)口替代是有很高副作用，如果推行過(guò)了頭，或者對(duì)它的成本估計(jì)不足，就會(huì)使這一階段性戰(zhàn)略變成了永久性戰(zhàn)略，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)不足，就會(huì)使這一階段性戰(zhàn)略變成了永久性戰(zhàn)略，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到阻礙。受到阻礙。n1950、60年代實(shí)行的進(jìn)口替代戰(zhàn)略并沒(méi)有使發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)年代實(shí)行的進(jìn)口替代戰(zhàn)略并沒(méi)有使發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，反而導(dǎo)致被保護(hù)工業(yè)資源配置不當(dāng)，效率低下，外匯短缺，化，反而導(dǎo)致被保護(hù)工業(yè)資源配置不當(dāng)，效率低下，外匯短缺，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，失業(yè)嚴(yán)重等一系列經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，失業(yè)嚴(yán)重等一系列經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，37武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 郭熙保教授實(shí)行強(qiáng)烈進(jìn)口替代的國(guó)家一般都沒(méi)有取得預(yù)期成功的原因?qū)嵭袕?qiáng)烈進(jìn)口替代的國(guó)家一般都沒(méi)有取得預(yù)期成功的原因n保護(hù)過(guò)頭時(shí)，往往使經(jīng)濟(jì)趨于保護(hù)過(guò)頭時(shí)，往往使經(jīng)濟(jì)趨于“內(nèi)向化內(nèi)向化”。阻止進(jìn)口，出口變得越來(lái)。阻止進(jìn)口，出口變得越來(lái)越困難，貿(mào)易依存度降低，經(jīng)濟(jì)變得越來(lái)越越困難，貿(mào)易依存度降低，經(jīng)濟(jì)變得越來(lái)越“內(nèi)向化內(nèi)向化”。n發(fā)展民族和幼年工業(yè)，需要進(jìn)口大量資本品、中間產(chǎn)品和原材料，引發(fā)展民族和幼年工業(yè)，需要進(jìn)口大量資本品、中間產(chǎn)品和原材料，引進(jìn)技術(shù)和管理人才，需要外匯。匯率定值過(guò)高影響出口，使國(guó)際收支進(jìn)技術(shù)和管理人才，需要外匯。匯率定值過(guò)高影響出口，使國(guó)際收支惡化。惡化。n依靠高度貿(mào)易壁壘，導(dǎo)致資源配置低效率，因?yàn)樵斐蓛r(jià)格體系扭曲；依靠高度貿(mào)易壁壘，導(dǎo)致資源配置低效率，因?yàn)樵斐蓛r(jià)格體系扭曲；越來(lái)越多的資源離開沒(méi)有受到貿(mào)易保護(hù)的有比較優(yōu)勢(shì)的部門。越來(lái)越多的資源離開沒(méi)有受到貿(mào)易保護(hù)的有比較優(yōu)勢(shì)的部門。123n被保護(hù)工業(yè)無(wú)需創(chuàng)新、提高效率、降低成本。還會(huì)維護(hù)這種保護(hù)措施，被保護(hù)工業(yè)無(wú)需創(chuàng)新、提高效率、降低成本。還會(huì)維護(hù)這種保護(hù)措施，使之永久化。對(duì)幼年工業(yè)的保護(hù)變成對(duì)落后工業(yè)的保護(hù)。使之永久化。對(duì)幼年工業(yè)的保護(hù)變成對(duì)落后工業(yè)的保護(hù)。n由于原材料和機(jī)器設(shè)備依賴進(jìn)口，這些工業(yè)很少有后向聯(lián)系，產(chǎn)品質(zhì)由于原材料和機(jī)器設(shè)備依賴進(jìn)口，這些工業(yè)很少有后向聯(lián)系，產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高，市場(chǎng)需求有限，也缺乏前向聯(lián)系。結(jié)果，起不到帶動(dòng)作用。次價(jià)高，市場(chǎng)需求有限，也缺乏前向聯(lián)系。結(jié)果，起不到帶動(dòng)作用。n未必就能創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)，因?yàn)檫M(jìn)口替代工業(yè)多使用的是進(jìn)口的節(jié)未必就能創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)，因?yàn)檫M(jìn)口替代工業(yè)多使用的是進(jìn)口的節(jié)約勞動(dòng)型的機(jī)器設(shè)備和技術(shù)，使資本密集程度提高，對(duì)勞動(dòng)力吸收能約勞動(dòng)型的機(jī)器設(shè)備和技術(shù)，使資本密集程度提高，對(duì)勞動(dòng)力吸收能力很低。力很低。456n保護(hù)措施助長(zhǎng)尋租活動(dòng)和腐敗行為。以進(jìn)口許可證為例。誰(shuí)獲得許可保護(hù)措施助長(zhǎng)尋租活動(dòng)和腐敗行為。以進(jìn)口許可證為例。誰(shuí)獲得許可