L型E基金托管協(xié)議版
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精選資料 XXXX(有限合伙)合伙人財(cái)產(chǎn)保管協(xié)議 XXXX(有限合伙) 合伙人財(cái)產(chǎn)保管協(xié)議 合同編號(hào): 合同簽訂地: 合同簽訂日期: 年 月 日 甲方:XXXX(有限合伙) 住所地: 執(zhí)行事務(wù)合伙人: 委派代表: 乙方:中信銀行股份有限公司深圳分行 住所地:深圳市福田區(qū)深南中路1093號(hào)中信大廈5-7樓 法定代表人:李松玉 鑒于: (1)甲方是根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》(以下稱“合伙企業(yè)法”)和其他中國(guó)適用法律、法規(guī)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的股權(quán)投資有限合伙企業(yè); (2)乙方是合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行,經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門批準(zhǔn)開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù); 甲方委托乙方作為甲方合伙人財(cái)產(chǎn)的保管人,經(jīng)雙方友好協(xié)商,依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和甲方企業(yè)文件等有關(guān)規(guī)定訂立本保管協(xié)議。 本協(xié)議雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信的原則,經(jīng)協(xié)商一致訂立。 保管聲明: 1、根據(jù)甲方合伙協(xié)議規(guī)定,由甲方的執(zhí)行事務(wù)合伙人進(jìn)行本財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,乙方負(fù)責(zé)甲方合伙人財(cái)產(chǎn)的保管; 2、甲方是依照中華人民共和國(guó)法律登記注冊(cè)的有限合伙企業(yè),可以依法從事投資業(yè)務(wù); 3、乙方僅對(duì)其保管的甲方合伙人現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定承擔(dān)保管職責(zé),乙方的保管行為不構(gòu)成任何投資承諾,乙方不對(duì)甲方合伙人財(cái)產(chǎn)來(lái)源和甲方的投資經(jīng)營(yíng)承擔(dān)任何責(zé)任。 可修改編輯 22 釋義: 1、合伙人:指經(jīng)中國(guó)工商注冊(cè)登記部門登記確認(rèn)有效的XXXX(有限合伙)的合伙人,包括普通合伙人和有限合伙人。 2、甲方普通合伙人:指對(duì)甲方債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的合伙人。XXXX(有限合伙)作為甲方唯一的普通合伙人,是甲方的執(zhí)行事務(wù)合伙人。 3、甲方有限合伙人:指簽署合伙協(xié)議作為有限合伙人的任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人。 4、保管人或保管銀行:中信銀行股份有限公司XX分行,即本協(xié)議的乙方,以下簡(jiǎn)稱中信銀行。 5、保管專戶:指甲方根據(jù)中國(guó)人民銀行《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》,在乙方指定營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的專用銀行賬戶。該賬戶不可提現(xiàn)。 6、合伙協(xié)議:指甲方全體合伙人于簽署的《XXXX(有限合伙)合伙協(xié)議》。 7、劃款指令書:指甲方向乙方發(fā)出的由財(cái)產(chǎn)保管專戶向外劃付資金,或依據(jù)本協(xié)議約定支付各項(xiàng)費(fèi)用等的書面文件。 8、交易依據(jù):指與劃款指令書中交易相關(guān)的合同、相關(guān)憑證和材料等。 9、保管財(cái)產(chǎn)或合伙人財(cái)產(chǎn):指甲方合伙人匯入財(cái)產(chǎn)保管專戶委托乙方進(jìn)行保管的初始財(cái)產(chǎn),以及因?qū)ζ涔芾?、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn),簡(jiǎn)稱本財(cái)產(chǎn)。 11、企業(yè)文件:指甲方依法訂立的有效的文件,包括但不限于甲方的合伙協(xié)議等。 12、企業(yè):XXXX(有限合伙),即本協(xié)議的甲方。 13、本協(xié)議:指本保管協(xié)議。 14、合伙人收益:指根據(jù)甲方企業(yè)文件約定的計(jì)算方式,以人民幣形式分配的收益。 15、經(jīng)辦行:指中信銀行 深圳分行 。 16、初始財(cái)產(chǎn):指直接匯入財(cái)產(chǎn)保管專戶的甲方合伙人的入伙資金。 本協(xié)議中相關(guān)釋義或其他釋義可參見合伙協(xié)議等企業(yè)文件確定。 第一條 有關(guān)雙方資格的聲明 1、甲方聲明:甲方經(jīng)中國(guó)有權(quán)部門批準(zhǔn),是合法成立并有效存續(xù)的機(jī)構(gòu),具備開展企業(yè)文件中規(guī)定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格,具備承擔(dān)本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)和義務(wù)的能力。 2、乙方聲明:乙方為合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行,具備擔(dān)任資金保管人的能力。 第二條 甲方的權(quán)利與義務(wù) 1、甲方的權(quán)利: (1)依法享有甲方企業(yè)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)和支配權(quán); (2)依照企業(yè)文件的約定,取得企業(yè)的收益; (3)依照企業(yè)文件的約定,委托執(zhí)行事務(wù)合伙人管理和運(yùn)作合伙企業(yè)資產(chǎn); (4)乙方在履行本協(xié)議過(guò)程中有過(guò)錯(cuò)并導(dǎo)致保管財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大損失或不能勝任托管職責(zé)并因此給甲方造成重大損失時(shí),更換保管人; (5)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。 2、甲方的義務(wù): (1)從本協(xié)議生效之日起,按照本協(xié)議的約定,及時(shí)足額地將保管財(cái)產(chǎn)移交乙方,同時(shí)向乙方提供合伙協(xié)議樣本復(fù)印件(加蓋甲方公章),并將合伙人受益權(quán)明細(xì)及全體合伙人簽字樣本原件發(fā)送至乙方; (2)按照本協(xié)議規(guī)定,及時(shí)、足額地向乙方支付保管費(fèi); (3)按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定和協(xié)議的約定對(duì)外接受審計(jì)、工商年檢; (4)對(duì)于可能導(dǎo)致企業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響保管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng),應(yīng)至少提前五個(gè)工作日通知乙方,以給乙方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時(shí)間; (5)在合法合規(guī)的前提下,應(yīng)乙方要求提供開展保管業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助,包括但不限于在開立證券賬戶時(shí)至少提前三個(gè)工作日通知乙方; (6)及時(shí)向乙方提供保管業(yè)務(wù)所需的文件,包括但不限于加蓋甲方公章的合伙協(xié)議及其修改等企業(yè)文件復(fù)印件,加蓋甲方公章的甲方對(duì)外投資形成的有效憑證復(fù)印件,并保證其完整、真實(shí)、合法、有效; (7)當(dāng)甲方企業(yè)因合伙人增資、退伙或轉(zhuǎn)讓等導(dǎo)致企業(yè)合伙人財(cái)產(chǎn)發(fā)生變動(dòng)時(shí)應(yīng)提前書面通知乙方,將經(jīng)中國(guó)工商注冊(cè)登記部門確認(rèn)的有關(guān)文件復(fù)印件加蓋甲方公章后及時(shí)提供給乙方,并將合伙人受益權(quán)明細(xì)表(加蓋甲方公章)發(fā)送至乙方; (8)確保甲方企業(yè)文件及以甲方名義簽署的各項(xiàng)法律文件與本保管協(xié)議不相沖突; (9)在向乙方發(fā)送劃款指令前,甲方應(yīng)保證財(cái)產(chǎn)保管專戶有足額的資金,并提供交易依據(jù)。本款所指交易依據(jù)包括但不限于甲方與項(xiàng)目方簽訂的股權(quán)交易合同等; (10)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定,將所有與投資有關(guān)的法律文件賬冊(cè)保存至少十五(15)年; (11)甲方確保甲方合伙人財(cái)產(chǎn)來(lái)源及其投資行為的合法性; (12)甲方承諾在未獲得乙方書面同意的情況下,不得開立除本協(xié)議約定以外的其他銀行結(jié)算賬戶; (13)甲方承諾向全體合伙人披露托管賬號(hào)信息,并在收到合伙人出資款后一個(gè)工作日內(nèi)全額劃入托管賬戶; (14)甲方承諾在路演及募資等商業(yè)推廣活動(dòng)中的宣傳和表述,不與本協(xié)議矛盾,不存在誤導(dǎo)投資者的描述,否則甲方及甲方執(zhí)行事務(wù)合伙人將承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任; (15)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。 第三條 乙方的權(quán)利與義務(wù) 1、乙方的權(quán)利: (1)按照本協(xié)議約定,行使財(cái)產(chǎn)保管職責(zé); (2)監(jiān)督甲方按照本協(xié)議約定及財(cái)產(chǎn)保管業(yè)務(wù)需要,開立財(cái)產(chǎn)保管專戶,保管本財(cái)產(chǎn)交易依據(jù); (3)從甲方獲取劃款指令、相關(guān)數(shù)據(jù)以及交易依據(jù); (4)按照本協(xié)議約定收取保管費(fèi); (5)要求甲方提供與本財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信息; (6)對(duì)甲方的投資運(yùn)作及資金劃撥行使監(jiān)督權(quán),發(fā)現(xiàn)甲方運(yùn)作違反法律法規(guī)或合伙人協(xié)議約定時(shí),及時(shí)以書面形式通知甲方,要求甲方改正不良運(yùn)作。甲方未按規(guī)定及時(shí)整改的,乙方有權(quán)對(duì)其相關(guān)指令不予執(zhí)行并向監(jiān)督部門報(bào)告,由此引起的法律后果由甲方承擔(dān)。 (7)乙方有權(quán)檢查甲方履行本協(xié)議的情況,如發(fā)現(xiàn)甲方違反本協(xié)議約定的行為,乙方有權(quán)停止執(zhí)行甲方的劃款指令并向監(jiān)管部門報(bào)告; (8)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。 2、乙方的義務(wù): (1)按照本協(xié)議約定履行財(cái)產(chǎn)保管職責(zé); (2)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則保管保管財(cái)產(chǎn); (3)確保保管財(cái)產(chǎn)和乙方的自有資產(chǎn)以及乙方保管的其他資產(chǎn)相互獨(dú)立; (4)未經(jīng)甲方書面許可,乙方的保管業(yè)務(wù)不得轉(zhuǎn)委托第三人; (5)每一會(huì)計(jì)季度在收到甲方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表后十個(gè)(10)工作日內(nèi)向甲方出具基金報(bào)告期內(nèi)資金往來(lái)和資產(chǎn)情況的書面報(bào)告。在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三十(30)個(gè)工作日內(nèi),編制并向甲方出具上一會(huì)計(jì)年度甲方報(bào)告期內(nèi)資金臺(tái)賬和會(huì)計(jì)臺(tái)賬的書面報(bào)告; (6)按照法律法規(guī)的規(guī)定妥善保存保管業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄和交易依據(jù)等資料; (7)乙方出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化等影響保管職責(zé)正常履行的情況時(shí),乙方應(yīng)提前五個(gè)工作日通知甲方; (8)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。 第四條 保管財(cái)產(chǎn)的管理與運(yùn)用 1、財(cái)產(chǎn)保管專戶的開設(shè)與管理 (1)在本協(xié)議生效后兩個(gè)工作日內(nèi),甲方應(yīng)在乙方經(jīng)辦行開立企業(yè)基本賬戶,并開立銀行專用賬戶作為財(cái)產(chǎn)保管專戶。財(cái)產(chǎn)保管專戶為不可提現(xiàn)賬戶。 (2)財(cái)產(chǎn)保管專戶的開立和使用,限于滿足開展本財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要。甲方、乙方均不得使用財(cái)產(chǎn)保管專戶進(jìn)行本財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。 (3)保管專戶的賬戶名稱為甲方名稱,甲方在保管賬戶開立時(shí)向乙方提出申請(qǐng),并提交賬戶開戶資料。甲方保管賬戶實(shí)行無(wú)印鑒管理,在需辦理資金劃撥時(shí),乙方根據(jù)甲方的有效劃款指令傳真件進(jìn)行劃款。在甲方存續(xù)期間,甲方未經(jīng)乙方書面同意,不得撤銷財(cái)產(chǎn)保管專戶,不得在乙方柜臺(tái)辦理資金劃撥、查詢、購(gòu)買支票等結(jié)算業(yè)務(wù),否則由此造成的信托財(cái)產(chǎn)損失,全部由甲方承擔(dān)。 (4)按照合伙協(xié)議,甲方于首筆合伙人資金全部匯至財(cái)產(chǎn)保管專戶后七個(gè)工作日內(nèi)向乙方出示保管財(cái)產(chǎn)的受益權(quán)明細(xì)表(加蓋甲方公章),并在兩個(gè)工作日內(nèi)將該合伙人與甲方簽署的合伙協(xié)議復(fù)印件(加蓋甲方公章)發(fā)送至乙方,同時(shí)在國(guó)家工商注冊(cè)登記機(jī)關(guān)變更合伙人注冊(cè)登記信息后兩個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)憑證復(fù)印件(加蓋甲方公章)送達(dá)乙方供乙方查詢和存檔。 2、 在企業(yè)存續(xù)期間,甲方未經(jīng)乙方書面同意,不得撤銷財(cái)產(chǎn)保管專戶,否則由此造成的保管財(cái)產(chǎn)損失由甲方承擔(dān)。 3、財(cái)產(chǎn)保管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《支付結(jié)算辦法》、中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的其他規(guī)定。 4、企業(yè)證券賬戶的開設(shè)和管理 (1)根據(jù)需要,甲方可在中央國(guó)債登記結(jié)算公司開立丙類保管賬戶,用于企業(yè)開展銀行間債券交易活動(dòng),甲方應(yīng)選擇乙方作為其結(jié)算代理人,相關(guān)費(fèi)用由甲乙雙方另行協(xié)議約定; (2)根據(jù)需要,甲方可以辦理國(guó)債柜臺(tái)交易、柜臺(tái)憑證式國(guó)債交易開立相應(yīng)的賬戶; (3)根據(jù)需要,甲方可以為其在中央證券登記計(jì)算公司開立A股股東卡,但應(yīng)至少提前3個(gè)工作日通知乙方。 (4)因開立所有上述證券賬戶和資金賬戶而產(chǎn)生的賬戶卡等相關(guān)資料正本復(fù)印件(加蓋甲方公章)均由乙方保管供乙方開展保管業(yè)務(wù)使用,正本由甲方保管。 (5)甲方持有股權(quán)上市后,需由甲乙雙方以及甲方指定的證券公司共同簽署三方操作備忘錄,確保財(cái)產(chǎn)保管專戶是唯一用于接收股權(quán)投資收益的銀行賬戶。 5、企業(yè)現(xiàn)金資產(chǎn)與有關(guān)資料的移交與確認(rèn) 甲方應(yīng)在合伙企業(yè)設(shè)立后3個(gè)工作日內(nèi),向乙方發(fā)送加蓋甲方公章的合伙企業(yè)成立通知,在發(fā)出合伙企業(yè)成立通知書后3個(gè)工作日內(nèi),向乙方提交下列文件、資料: (1)加蓋甲方公章的合伙協(xié)議復(fù)印件和加蓋甲方公章的經(jīng)工商注冊(cè)登記變更的合伙人份額明細(xì)復(fù)印件; (2)財(cái)產(chǎn)保管專戶的開戶文件; (3)甲方相關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)系人名單以及預(yù)留印鑒; (4)所有合伙人的簽字樣本的正本復(fù)印件; (5)甲方的保管財(cái)產(chǎn)書面確認(rèn)書; (6)保管人要求提交的其他文件或資料。 6、企業(yè)投資股權(quán)憑證的保管 (1)乙方保管甲方對(duì)外投資時(shí)形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件等的正本復(fù)印件(加蓋甲方公章)。 (2)乙方根據(jù)甲方提供的投資文件和被投資企業(yè)的資料,記錄企業(yè)在被投資企業(yè)的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例等一系列必要事項(xiàng)。甲方應(yīng)在發(fā)出劃款指令之日起10個(gè)工作日內(nèi)將股權(quán)證明文件復(fù)印件(加蓋甲方公章)發(fā)送至乙方,并于完成工商注冊(cè)登記部門的股東變更手續(xù)后五個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)股東名冊(cè)等經(jīng)工商注冊(cè)登記部門確認(rèn)的證明文件復(fù)印件(加蓋甲方公章)發(fā)送至乙方。 (3)甲方應(yīng)在對(duì)合伙人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分后三(3)個(gè)工作日內(nèi)通知乙方,同時(shí)向乙方提供股權(quán)處置的書面證明文件復(fù)印件(加蓋甲方公章),并負(fù)責(zé)將股權(quán)處置資金足額、及時(shí)劃入財(cái)產(chǎn)保管專戶。乙方應(yīng)依據(jù)甲方提供的股權(quán)處置證明文件核對(duì)股權(quán)處置資金是否足額、及時(shí)到賬。如甲方在股權(quán)處置時(shí)未及時(shí)通知乙方,乙方免責(zé)。如甲方在股權(quán)處置后未提供股權(quán)處置的書面證明文件,或者未將股權(quán)處置資金及時(shí)足額劃入財(cái)產(chǎn)保管專戶,乙方不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。如乙方發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保管專戶資金與甲方出具的上述書面證明文件不一致時(shí),乙方將通過(guò)錄音電話通知甲方查找原因。如發(fā)生甲方劃入財(cái)產(chǎn)保管專戶內(nèi)股權(quán)處置資金高于本保管財(cái)產(chǎn)應(yīng)收的部分,則由甲方向乙方出具書面文件(加蓋甲方公章),說(shuō)明資金來(lái)源及處置方法,乙方核對(duì)無(wú)誤后將財(cái)產(chǎn)保管專戶內(nèi)多余部分資金劃至甲方指定賬戶;如發(fā)生甲方劃入財(cái)產(chǎn)保管專戶內(nèi)股權(quán)處置資金低于本保管財(cái)產(chǎn)應(yīng)收的部分,則甲方應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)向乙方出具書面說(shuō)明。如甲方未及時(shí)提供說(shuō)明的,乙方有權(quán)向甲方、甲方合伙人及相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告,并停止執(zhí)行甲方的所有劃款指令,停止辦理甲方賬戶銷戶事宜,直到上述問(wèn)題妥善解決。 7、企業(yè)有關(guān)法律文件的保管 (1) 甲方的企業(yè)工商登記和稅務(wù)登記文件、企業(yè)合伙人名冊(cè)、股權(quán)出資證明及股權(quán)轉(zhuǎn)讓文件等原件由甲方保管; (2)甲方的合伙協(xié)議等與企業(yè)設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律文件均應(yīng)向乙方提供正本復(fù)印件(加蓋甲方公章),由乙方保管正本復(fù)印件; (3)甲方應(yīng)將其他任何可能影響乙方保管業(yè)務(wù)正常開展的法律文件加蓋甲方公章后及時(shí)提供給乙方; 8、企業(yè)印章的保管 企業(yè)印章包括:企業(yè)公章、企業(yè)合同專用章、企業(yè)財(cái)務(wù)專用章、企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人或委派代表私章等。企業(yè)印章由甲方負(fù)責(zé)保管。 9、乙方應(yīng)將甲方資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)以及乙方其他保管財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開,實(shí)行分賬管理。 10、企業(yè)實(shí)物證券的保管 企業(yè)投資購(gòu)買的實(shí)物證券可存入國(guó)家專業(yè)保管機(jī)構(gòu)。 11、當(dāng)保管財(cái)產(chǎn)非因保管人原因處于保管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制時(shí),保管人對(duì)該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全保管職責(zé)。 12、經(jīng)甲方同意,本合伙人財(cái)產(chǎn)保管賬戶開通網(wǎng)上銀行功能。甲乙雙方分別保管、使用本賬戶網(wǎng)上銀行的安全證書、Ukey、操作員代碼以及密碼等。本合伙人財(cái)產(chǎn)保管計(jì)劃項(xiàng)下的一切資金結(jié)算業(yè)務(wù),原則上由乙方通過(guò)網(wǎng)上銀行系統(tǒng)完成操作。 第五條 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 1、除本協(xié)議另有規(guī)定外,乙方根據(jù)甲方指定的被授權(quán)人出具的劃款指令書傳真件通過(guò)銀行網(wǎng)銀系統(tǒng)或柜臺(tái)等方式劃撥資金。 2、劃款指令書被授權(quán)人的指定與變更 (1)被授權(quán)人的指定 甲方應(yīng)向乙方提供書面的《劃款指令授權(quán)通知書》(格式見附件一),指定發(fā)送劃款指令人員的名單,注明其相應(yīng)權(quán)限,并提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字的樣本?!秳澘钪噶钍跈?quán)通知書》應(yīng)由甲方加蓋公章并由執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表簽字。乙方在收到上述通知及樣本后應(yīng)出具回函,在甲方收到乙方回函并向乙方電話確認(rèn)后,上述通知即生效。 (2)被授權(quán)人的變更 甲方更換被授權(quán)人或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)時(shí),必須至少提前一個(gè)工作日,使用傳真方式向乙方發(fā)出被授權(quán)人變更通知。被授權(quán)人變更通知需加蓋甲方公章并由其執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表簽字。甲方同時(shí)應(yīng)向乙方提供新的被授權(quán)人姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。被授權(quán)人變更通知,自甲方收到乙方傳真回函(回函格式見附件二)并通過(guò)電話向乙方做出確認(rèn)時(shí)開始生效。甲方在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交乙方,更換被授權(quán)人的變更通知正本內(nèi)容應(yīng)與傳真內(nèi)容一致,若有不一致的,以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn),逾期未交付正本,亦以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn)。乙方在向甲方傳真回函三個(gè)工作日內(nèi)將回函的正本送交甲方,回函正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致,若有不一致的,以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn),逾期未交付正本,亦以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn)。 對(duì)于經(jīng)本協(xié)議規(guī)定的授權(quán)程序授權(quán)后被授權(quán)人在授權(quán)權(quán)限內(nèi)發(fā)出的指令,甲方不得否認(rèn)其效力。在前款所述變更通知生效之前,乙方所接收的原被授權(quán)人所簽發(fā)的劃款指令書及其它文件仍然完全有效。 3、劃款指令的發(fā)送和確認(rèn) (1)劃款指令必須載明下列內(nèi)容:收款人、開戶行、賬號(hào)、幣種、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、被授權(quán)人簽字、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。 (2)甲方的劃款指令書以傳真方式向乙方發(fā)出,乙方收到傳真后應(yīng)在當(dāng)天通過(guò)錄音電話或傳真的方式向甲方確認(rèn)。甲方保留劃款指令書正本,乙方保留劃款指令書傳真件及經(jīng)甲方蓋章(公章)確認(rèn)的交易依據(jù)。劃款指令書正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致,若有不一致的,以傳真件的內(nèi)容為準(zhǔn)。 (3)對(duì)于來(lái)自甲方的劃款指令書,乙方應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名,對(duì)劃款指令書的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符(下稱“表面一致性”)、指令內(nèi)容與交易依據(jù)是否一致進(jìn)行審查,如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,應(yīng)及時(shí)通知甲方。如果存在問(wèn)題或問(wèn)題沒(méi)有解決,乙方有權(quán)不執(zhí)行甲方的劃款指令。由此造成的損失乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 (4)甲方應(yīng)為乙方執(zhí)行劃款指令留出必要時(shí)間,因甲方未留足夠時(shí)間造成乙方未能執(zhí)行劃款指令,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方15:00發(fā)送的劃款指令,乙方可于下一個(gè)工作日上午執(zhí)行。 (5)甲方向乙方下達(dá)劃款指令時(shí),甲方應(yīng)確保財(cái)產(chǎn)保管專戶有足夠的資金余額,對(duì)超出財(cái)產(chǎn)保管專戶余額的劃款指令,乙方可不予執(zhí)行但應(yīng)及時(shí)通知甲方,由此造成的損失乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 4、乙方執(zhí)行劃款指令的責(zé)任 (1)乙方按甲方的劃款指令執(zhí)行的,不承擔(dān)由執(zhí)行該指令引起的任何投資損失責(zé)任,因該指令違反法律、法規(guī)規(guī)定所導(dǎo)致的全部責(zé)任由甲方承擔(dān)。乙方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致未正確執(zhí)行甲方的劃款指令或未按本協(xié)議的約定對(duì)劃款指令進(jìn)行表面一致性審查而使本保管財(cái)產(chǎn)的利益受到損害的,乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 (2)乙方不得在劃款指令確定的授權(quán)范圍外從事相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)活動(dòng),如乙方超越授權(quán)劃款指令確定的范圍對(duì)保管資金進(jìn)行處理,由此造成的損失由乙方承擔(dān),由此產(chǎn)生的收益歸保管財(cái)產(chǎn)所有。 第六條 保管報(bào)告內(nèi)容與格式 按照本協(xié)議及合伙企業(yè)文件的約定,甲方應(yīng)提供財(cái)務(wù)和對(duì)依據(jù)。乙方核對(duì)相符后,向甲方出具書面保管報(bào)告,保管報(bào)告的內(nèi)容包括乙方執(zhí)行保管職責(zé)情況和對(duì)保管財(cái)產(chǎn)進(jìn)行復(fù)核的意見等(保管報(bào)告格式見附件三)。 第七條 費(fèi)用計(jì)算與分擔(dān) 1、從保管財(cái)產(chǎn)中支付的費(fèi)用及收益分配僅限于甲方企業(yè)文件允許的范圍。 2、保管人的保管費(fèi) (1)乙方的年保管費(fèi)按以下方法計(jì)算: H = E % H為保管人年保管費(fèi) E為全體合伙人對(duì)甲方的認(rèn)繳出資總額 (2)保管費(fèi)自合伙企業(yè)成立之日起開始計(jì)算,按協(xié)議年度支付,不足一個(gè)協(xié)議年度的按實(shí)際存續(xù)天數(shù)計(jì)算并支付,于每個(gè)自然年度11月20日支付(如遇節(jié)假日順延)。 (3)如果根據(jù)合伙協(xié)議甲方存續(xù)期間延長(zhǎng)或提前解散的,保管費(fèi)按照甲方實(shí)際存續(xù)天數(shù)計(jì)算。如甲方存續(xù)期延長(zhǎng)的,保管費(fèi)支付時(shí)間同本條第(2)款;如甲方提前解散的,保管費(fèi)于甲方清算時(shí)支付,保管費(fèi)的支付優(yōu)先于甲方其他費(fèi)用。如保管財(cái)產(chǎn)不足以支付乙方保管費(fèi)的,則由甲方執(zhí)行事務(wù)合伙人以自有資金墊付。如逾期支付的,應(yīng)按日發(fā)生金額的0.005%支付違約金。 3、不列入保管財(cái)產(chǎn)支出的項(xiàng)目 (1)甲方和乙方因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或保管財(cái)產(chǎn)的損失,以及處理與企業(yè)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入企業(yè)費(fèi)用; (2)其他具體不列入甲方費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 4、企業(yè)稅收 本企業(yè)運(yùn)作過(guò)程中所涉及的稅務(wù)問(wèn)題,按照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和政策辦理。對(duì)于法律、法規(guī)和政策沒(méi)有明文規(guī)定的企業(yè)稅務(wù)問(wèn)題,按照政府部門的相關(guān)規(guī)定辦理。除銀行結(jié)算費(fèi)用外,本企業(yè)項(xiàng)下的所有費(fèi)用均由乙方依據(jù)甲方出具的劃款指令支付。 第八條 企業(yè)終止、清算、延期以及保管終止 1、甲方終止及清算事宜按甲方企業(yè)文件規(guī)定執(zhí)行。 甲方解散的,應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議進(jìn)行清算,具體清算事項(xiàng)以合伙協(xié)議為準(zhǔn)。甲方如提前解散,應(yīng)當(dāng)書面通知乙方,雙方按照企業(yè)實(shí)際存續(xù)天數(shù)計(jì)算托管費(fèi)。 甲方在清算分配結(jié)束后甲方應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知乙方辦理財(cái)產(chǎn)保管專戶的銷戶手續(xù)。乙方在銷戶的同時(shí)將剩余款項(xiàng)與銷戶利息款全部劃出,使保管賬戶的資金余額結(jié)為零,并將有關(guān)預(yù)留印鑒章、授權(quán)文件以及其他賬戶管理所需的證明文件交還甲方,并辦理交接手續(xù)。 甲方如延續(xù)經(jīng)營(yíng)期限,應(yīng)將甲方注冊(cè)登記部門的變更文件加蓋甲方公章后發(fā)送給乙方,甲乙雙方繼續(xù)履行本協(xié)議至甲方企業(yè)終止。 第九條 禁止行為 甲乙任何一方均不得有任何違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為,甲方不得有違反甲方企業(yè)文件的行為。 第十條 保密條款 1、甲方在此承諾:對(duì)于依據(jù)本協(xié)議所獲得的所有關(guān)于乙方資產(chǎn)保管方針和策略、保管財(cái)產(chǎn)運(yùn)作明細(xì)以及乙方經(jīng)營(yíng)狀況等內(nèi)容嚴(yán)格保密,并責(zé)成因履行本協(xié)議而知悉上述機(jī)密的人員以及其他任何有可能接觸到上述機(jī)密的人員保守秘密。未經(jīng)乙方書面事先同意,甲方不得向第三方披露上述機(jī)密。但根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)部門要求的情況除外。 2、乙方在此承諾:對(duì)于依據(jù)本協(xié)議所獲得的所有關(guān)于甲方資產(chǎn)狀況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、保管財(cái)產(chǎn)運(yùn)作明細(xì)等內(nèi)容嚴(yán)格保密,并責(zé)成因履行本協(xié)議而知悉上述機(jī)密的人員以及其他任何有可能接觸到上述機(jī)密的人員保守秘密。未經(jīng)甲方、乙方書面事先同意,任何一方不得向第三方披露上述機(jī)密。但根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)部門要求的情況除外。 第十一條 不可抗力及其他情形 1、如果任何一方因不可抗力或其他情形不能履行本協(xié)議時(shí),可根據(jù)該等情形的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。 2、任何一方因不可抗力或其他情形不能履行本協(xié)議時(shí),應(yīng)及時(shí)通知其他方并在合理期限內(nèi)提供受到該等情形影響的證明,并采取適當(dāng)措施防止其他方損失的擴(kuò)大和保證保管財(cái)產(chǎn)的完整。 3、不可抗力是指任何一方不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況,包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、恐怖襲擊等各方共同認(rèn)為屬于不可抗力的情況。 4、其他情形包括但不限于法律、法規(guī)和政策發(fā)生變化、交易所停市、上市證券停牌、網(wǎng)絡(luò)、電力事故以及各方一致認(rèn)可的其他情況。 第十二條 違約責(zé)任 1、本協(xié)議任何一方未能按本協(xié)議的約定履行各項(xiàng)義務(wù)均將被視為違約,違約方應(yīng)在合理范圍內(nèi)承擔(dān)因其違約行為給保管財(cái)產(chǎn)和本協(xié)議對(duì)方當(dāng)事人造成的直接損失。 2、如果任何一方因本協(xié)議第十二條約定的情況不能履行本協(xié)議時(shí),可根據(jù)該等情形的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。 第十三條 協(xié)議有效期及終止 1、本協(xié)議自雙方法定代表人、負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章后生效,至雙方依據(jù)本協(xié)議約定清算完結(jié)之日終止。 2、在協(xié)議有效期內(nèi),除以下條件或法律法規(guī)另有規(guī)定外,任何一方不得單方解除本協(xié)議: (1)因雙方中任何一方違約造成協(xié)議無(wú)法正常履行。 (2)任何一方在法律上無(wú)行為能力、無(wú)償債能力或停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng),或如果該方或其財(cái)產(chǎn)被委任接管人,或任何公職機(jī)關(guān)出于重組、保全、破產(chǎn)或清算目的接收或接管該方或其財(cái)產(chǎn)或事務(wù),對(duì)方當(dāng)事人可以書面文件通知該方終止本協(xié)議。 (3)保管專戶開立后6個(gè)月內(nèi)甲方未將合伙人資金劃入,或本協(xié)議生效后一年內(nèi)甲方未書面通知乙方基金成立,乙方有權(quán)解除本協(xié)議并進(jìn)行相應(yīng)信息披露。 (4)雙方共同認(rèn)可的其他情況。 3、除由于本協(xié)議本條2原因?qū)е卤緟f(xié)議解除外,任何一方不得在本協(xié)議到期前單方終止本協(xié)議。 第十四條 爭(zhēng)議解決及其他 1、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議,協(xié)議各方應(yīng)盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如果該爭(zhēng)議在發(fā)生后30天內(nèi)未能得到協(xié)商解決,因本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議的任何一方可將爭(zhēng)議提交設(shè)立在北京的北京仲裁委員會(huì),按照該會(huì)的仲裁規(guī)則在北京進(jìn)行仲裁;北京仲裁委員會(huì)的裁決將是終局的,對(duì)爭(zhēng)議各方均有約束力。 2、在仲裁期間,本協(xié)議不涉及爭(zhēng)議部分的條款仍須履行。 3、本協(xié)議非經(jīng)雙方書面同意,不得修改。如果在本協(xié)議有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制本協(xié)議履行的法律法規(guī)及政策,雙方可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行協(xié)商和修改。 4、本協(xié)議一式四份,甲、乙方各執(zhí)兩份,每份具有同等的法律效力。 (本頁(yè)以下無(wú)正文) (本頁(yè)為XXXX(有限合伙)合伙人財(cái)產(chǎn)保管協(xié)議之簽署頁(yè),無(wú)正文) 甲方(蓋章):XXXX(有限合伙) 執(zhí)行事務(wù)合伙人: 乙方(蓋章):中信銀行股份有限公司深圳分行 法定代表人或授權(quán)代理人: 可修改編輯 30 附件一 劃款指令授權(quán)通知書 (樣本) 中信銀行股份有限公司深圳分行: 自 成立之日起至甲方終止清算完畢之日止,除非經(jīng)合法有效的授權(quán)文件進(jìn)行變更,我企業(yè)向貴行發(fā)送管理運(yùn)用保管財(cái)產(chǎn)的劃款指令的被授權(quán)人及其權(quán)限為: 1、 被授權(quán)人及權(quán)限: ****:劃款指令經(jīng)辦 ****:劃款指令復(fù)核 ****:劃款指令審批 2、劃款指令被授權(quán)人簽字樣式: (簽字) (簽字) ?。ê炞郑? 3、預(yù)留印鑒 ?。ü≌拢? 執(zhí)行事務(wù)合伙人: 年 月 日 附件二 劃款指令授權(quán)通知書回函 XXXXXXXXXXXXX公司: 貴公司于XXXX年XX月XX日向我行發(fā)送的《劃款指令授權(quán)授權(quán)通知書》已收悉。我行將嚴(yán)格按照貴公司對(duì)各經(jīng)辦人員的授權(quán)權(quán)限審核劃款指令。 中信銀行股份有限公司深圳分行 年 月 日 附件三 財(cái)產(chǎn)保管報(bào)告書 (樣本) XXXXXXXX(有限合伙): 根據(jù)中信銀行股份有限公司深圳分行(以下簡(jiǎn)稱“我行”)與貴企業(yè)簽署的《XXXXXXXX(有限合伙)合伙人財(cái)產(chǎn)保管協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“保管協(xié)議”),我行對(duì)貴企業(yè)保管專戶內(nèi)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了保管。 200X 年,我行在履行財(cái)產(chǎn)保管職責(zé)過(guò)程中,嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定,誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地履行了保管人職責(zé),不存在任何違反法律法規(guī)、保管協(xié)議及損害合伙人利益的行為。 (注: (有限合伙)如有不當(dāng)作為的,在報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明具體情況。) 中信銀行股份有限公司深圳分行 年 月 日 可修改編輯 附件四 劃款指令書 (樣本) 編號(hào):第 號(hào) 中信銀行股份有限公司深圳分行: 敬請(qǐng)你行根據(jù)以下提供的收款人名稱、開戶行、賬號(hào)、劃款日期、劃款金額劃款。 劃款日期 年 月 日 最遲到賬時(shí)間 收款人名稱 收款人開戶銀行 收款人賬號(hào) 付款人名稱 付款人賬號(hào) 劃款金額(小寫) 幣種 劃款金額(大寫) 劃款用途: 備注: 合同號(hào): 預(yù)留印鑒: 經(jīng)辦: 復(fù)核: 審批: 附件五 甲方業(yè)務(wù)聯(lián)系人 姓名 辦公電話 手機(jī) 傳真 E-mail 清算核算聯(lián)系人 綜合協(xié)調(diào)人 注:如聯(lián)系人發(fā)生變更,甲方有義務(wù)在3個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。 乙方業(yè)務(wù)聯(lián)系人 姓名 辦公電話 手機(jī) 傳真 E-mail 清算核算聯(lián)系人 李媛媛 0755-25987613 13622386028 0755-25942134 liyuanyuan_sz@citicbank.com 綜合協(xié)調(diào)人 付朝暉 0755-25945882 13528848669 0755-25942710 fuzhaohui_sz@citicbank.com THANKS !!! 致力為企業(yè)和個(gè)人提供合同協(xié)議,策劃案計(jì)劃書,學(xué)習(xí)課件等等 打造全網(wǎng)一站式需求 歡迎您的下載,資料僅供參考- 1.請(qǐng)仔細(xì)閱讀文檔,確保文檔完整性,對(duì)于不預(yù)覽、不比對(duì)內(nèi)容而直接下載帶來(lái)的問(wèn)題本站不予受理。
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