廉政風(fēng)險點及防控措施 (3)

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1、 廉政風(fēng)險點及防控措施 一、 財政分局廉政風(fēng)險點及防控措施 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 1 預(yù)算、決算編制及資金核算工作 沒有按照《預(yù)算法》等相關(guān)政策法規(guī)開展高新區(qū)年度預(yù)算、決算編制工作，以及預(yù)算資金核算。 橙色 預(yù)算組 行財組 基建組 嚴(yán)格按照《預(yù)算法》等相關(guān)政策法規(guī)，按照預(yù)算編制“二上二下”的步驟，通過細(xì)化項目、完善信息平臺一體化等手段，推動預(yù)算管理精細(xì)化、科學(xué)化、自動化，高效、實事求是地開展高新區(qū)年度預(yù)算編制工作；及時做好財政資金核算、統(tǒng)計工作。 2 財政資金審核和撥付工作 沒

2、有按照資金審核規(guī)定、撥款程序?qū)φ埧钯Y料進(jìn)行認(rèn)真的審核、復(fù)核。 橙色 預(yù)算組 行財組 嚴(yán)格按照預(yù)算和相關(guān)文件以及撥款流程對請款資料進(jìn)行審核、復(fù)核，及時撥付到位。 3 政府采購資金審核工作 1.沒有按照政府采購部門集中采購管理有關(guān)辦法對行政事業(yè)單位提出的采購計劃申請進(jìn)行審核。 橙色 行財組 基建組 嚴(yán)格按照《東莞市政府采購部門集中采購管理辦法》、《東莞市政府采購市級工作程序》等有關(guān)辦法規(guī)定，對應(yīng)年初預(yù)算，對行政事業(yè)單位提出的采購計劃申請進(jìn)行審核，尤其是分散采購，防止“化整為零”的情況。 2.沒有依照規(guī)定對政府采購公開招標(biāo)以外的方式進(jìn)行審批。 黃色 嚴(yán)格按照《政府采購法》

3、規(guī)定的4種非公開招標(biāo)方式的適用條件審批。 3.沒有依法對政府采購機(jī)構(gòu)、政府采購代理機(jī)構(gòu)組織監(jiān)督檢查。 黃色 加大日常監(jiān)督檢查力度，按規(guī)定加強(qiáng)監(jiān)管。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 3 政府采購資金審核工作 4.沒有依法公平公正地對政府采購活動中發(fā)現(xiàn)的采購人、采購代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商的違法違規(guī)情形開展調(diào)查工作。 黃色 行財組 基建組 嚴(yán)格按規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)查處罰。 4 預(yù)算單位銀行賬戶的審批 沒有按照相關(guān)預(yù)算單位銀行賬戶管理辦法對預(yù)算單位開設(shè)銀行賬戶進(jìn)行監(jiān)管。 橙色 預(yù)算組 嚴(yán)格按照相關(guān)預(yù)算單

4、位銀行賬戶管理辦法，和銀行形成合力，對預(yù)算單位開設(shè)銀行賬戶進(jìn)行監(jiān)管，促進(jìn)預(yù)算單位自律。 5 非稅收入征管工作 1.沒有按照非稅收入征收管理相關(guān)辦法進(jìn)行非稅收入征收、減免等工作。 橙色 預(yù)算組 嚴(yán)格按照《廣東省預(yù)算外資金管理辦法》、《加強(qiáng)政府非稅收入管理的通知》等政策文件，落實非稅收入征收工作，確保應(yīng)收盡收；嚴(yán)格審核非稅收入減免申請資料，規(guī)范非稅收入減免審批程序。 2.沒有按照財政票據(jù)管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行財政票據(jù)的發(fā)放使用。 橙色 嚴(yán)格按照財政票據(jù)管理相關(guān)辦法對申請領(lǐng)票單位的資格進(jìn)行審核、票據(jù)發(fā)放及核銷，督促用票單位及時上繳執(zhí)收款項，落實以票控稅。 6 國有資產(chǎn)管理 沒有按照

5、現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置，造成國有資產(chǎn)流失。 黃色 預(yù)算組 嚴(yán)格按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置，尤其是嚴(yán)格國有資產(chǎn)購置養(yǎng)護(hù)的預(yù)算編制、國有資產(chǎn)收益確認(rèn)方面，確保國有資產(chǎn)的安全、完整、可持續(xù)。 7 單位固定資產(chǎn)管理 沒有按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置。 黃色 行財組 嚴(yán)格按照現(xiàn)有固定資產(chǎn)管理辦法對行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置，保證資產(chǎn)的安全、完整。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 8 會計集中核算 1.沒有按照會計制度

6、開展行政事業(yè)單位開展會計集中核算工作。 橙色 會計核算中心 沒有按照會計制度開展行政事業(yè)單位會計集中核算工作，通過會計集中核算對行政事業(yè)單位財務(wù)管理進(jìn)行監(jiān)督，規(guī)范行政事業(yè)單位財務(wù)管理及會計賬務(wù)。 2.沒有按照會計制度開展工程項目開展會計集中核算工作。 橙色 沒有按照會計制度開展行政事業(yè)單位會計集中核算工作，完善工程項目財務(wù)管理及會計賬務(wù)。 9 會計事務(wù) 1.沒有按《會計從業(yè)資格管理辦法》開展會計從業(yè)考試、繼續(xù)教育等考試資格、證件核發(fā)工作。 橙色 財政窗口 嚴(yán)格按《會計從業(yè)資格管理辦法》、《會計人員繼續(xù)教育規(guī)定》等政策法規(guī)開展會計從業(yè)相關(guān)考試資格、證件核發(fā)等工作。 2、

7、存在對會計從業(yè)資格、繼續(xù)教育考試作弊問題的監(jiān)管漏洞。 橙色 嚴(yán)格按照《廉政準(zhǔn)則》、《松山湖財政分局基本工作規(guī)范》等行為準(zhǔn)則開展工作。 10 外商投資企業(yè)事務(wù) 沒有按《完善外商投資企業(yè)財政登記管理制度的通知》核準(zhǔn)各外商投資企業(yè)辦證資格、年檢資料。 橙色 財政窗口 嚴(yán)格按《完善外商投資企業(yè)財政登記管理制度的通知》、《對外商投資企業(yè)實行聯(lián)合年檢實施方案的通知》等政策文件，認(rèn)真審核各外商投資企業(yè)提交的辦證、年檢資料。 11 財政投資項目工程款的審核和撥付 沒有按照有關(guān)規(guī)定以及撥款程序?qū)φ埧钯Y料進(jìn)行認(rèn)真審核及撥付。 橙色 基建組 嚴(yán)格按照付款程序，認(rèn)真審核提交的請款資料，控制

8、付款進(jìn)度確保財政資金安全。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 12 工程投資審核業(yè)務(wù) 沒有按照財政評審制度開展審核、復(fù)核、會審、編撰評審報告等工作，導(dǎo)致評審結(jié)果不正確、不合理。 紅色 投資審核中心 嚴(yán)格遵守《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》、《東莞市財政資金投資建設(shè)項目管理暫行辦法》等基建管理制度，嚴(yán)謹(jǐn)落實審核、復(fù)核、會審、編撰評審報告，做到公平、公正、公開，注重透明評審、規(guī)范評審、廉政評審。 13 經(jīng)費(fèi)支出審核、報銷 不按程序?qū)徍藞箐N，財務(wù)管理不規(guī)范 黃色 辦公室 嚴(yán)格按照市財政局財務(wù)制度和有關(guān)規(guī)定審核

9、、報銷。 14 印章管理 不按規(guī)定使用單位印章 黃色 嚴(yán)格按照市財政局印章管理辦法對印章進(jìn)行使用管理。 下 放 權(quán) 限 1 會計事務(wù) 1、沒有按規(guī)定對會計師事務(wù)所申請設(shè)立的資料進(jìn)行初審。 橙色 財政窗口 按規(guī)定對申請機(jī)構(gòu)的資料進(jìn)行核準(zhǔn)。 2、沒有按有關(guān)規(guī)定對會計培訓(xùn)中介機(jī)構(gòu)的辦學(xué)資質(zhì)進(jìn)行核準(zhǔn)及備案。 橙色 按規(guī)定對申請機(jī)構(gòu)的資料進(jìn)行核準(zhǔn)并備案。 3、沒有按照相關(guān)規(guī)定到有關(guān)企業(yè)進(jìn)行會計基礎(chǔ)工作規(guī)范化檢查。 橙色 按照相關(guān)規(guī)定到有關(guān)企業(yè)進(jìn)行會計基礎(chǔ)工作規(guī)范化檢查，規(guī)范企業(yè)會計基礎(chǔ)工作。 4、沒有按照相關(guān)規(guī)定對計算機(jī)脫離手工記賬進(jìn)行核準(zhǔn)并備案 橙色 按

10、規(guī)定對申請機(jī)構(gòu)的資料進(jìn)行核準(zhǔn)并備案。 二、建設(shè)局廉政風(fēng)險點及防控措施 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 1 領(lǐng)導(dǎo)管理權(quán) 1、執(zhí)行民主集中制、局務(wù)公開等方面工作不完善 紅 局領(lǐng)導(dǎo) 1、切實抓好作風(fēng)建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險防范意識，強(qiáng)化自覺廉潔自律的意識。 2、利用職權(quán)，以權(quán)謀私、違規(guī)審批 紅 局領(lǐng)導(dǎo) 2、嚴(yán)格執(zhí)行審批制度。 3、工作不作為，對違法違紀(jì)行為不過問、不處理 紅 局領(lǐng)導(dǎo) 3、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，實行公開承諾制度。 2 行業(yè)管理權(quán) 行業(yè)監(jiān)督不嚴(yán)、以權(quán)謀私、違規(guī)審批，導(dǎo)致行

11、業(yè)風(fēng)氣敗壞，出現(xiàn)業(yè)內(nèi)商業(yè)賄賂 紅 局領(lǐng)導(dǎo)和各科室 1、嚴(yán)格執(zhí)行審批制度，工作抽查制度，員工績效考核制度； 2、堅持原則、秉公辦事、自覺接受行業(yè)群眾監(jiān)督 3 內(nèi)部管理權(quán) 1、工作態(tài)度不端正，工作效率低，影響工作的進(jìn)度與質(zhì)量 黃 所有部門 1、加強(qiáng)職業(yè)道德培訓(xùn)，執(zhí)行有效的規(guī)章制度，提高工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。 2、財務(wù)制度管理和人事工作不完善 橙 建設(shè)辦 2、遵守國家的財務(wù)和人事法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理和人事管理制度。 下放 權(quán)限 1 房地產(chǎn)開發(fā)手冊備案 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照工作審批程

12、序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 2 商品住宅工程交樓標(biāo)準(zhǔn)樣板房現(xiàn)場檢查 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 下 放 權(quán) 限 3 建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程自行招標(biāo)（或代理招標(biāo)）備案（投資額3000萬元以下項目） 對申請資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，

13、違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 4 房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)文件備案（投資額3000萬元以下項目） 對申請資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 5 房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程招標(biāo)投標(biāo)情況報告、備案（投資額3000萬元以下項目） 對申請資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照

14、工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 6 房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案（施工總承包一級及以上資質(zhì)承包范圍的工程除外） 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 7 對未領(lǐng)取施工許可證的違法建筑處理（未辦手續(xù)擅自開工工地） 對現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審

15、批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 下 放 權(quán) 限 8 市屬大中型建設(shè)工程項目初步設(shè)計審查（施工總承包一級及以上資質(zhì)承包范圍的工程除外） 對申請資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 技術(shù)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 9 房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查備案（施工總承包一級及以上資質(zhì)承包范圍的工程除外） 對申請資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，

16、對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 技術(shù)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 10 施工許可證的核發(fā)（施工總承包一級及以上資質(zhì)承包范圍的工程除外） 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 技術(shù)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 11 建設(shè)工程項目現(xiàn)場使用袋裝水泥進(jìn)行混凝土攪拌核準(zhǔn) 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 技術(shù)辦

17、 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 12 建設(shè)工程保證安全施工的措施備案 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 技術(shù)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 下 放 權(quán) 限 13 房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程（施工、監(jiān)理）合同備案（施工總承包一級及以上資質(zhì)承包范圍的工程除外） 對申請資料審查不嚴(yán)格

18、，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 技術(shù)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 14 房屋安全《鑒定報告》備案 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 技術(shù)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 15 廉租住房申請審核登記 對申請資料、實際情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 技術(shù)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、

19、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 16 經(jīng)濟(jì)適用住房申請審核登記 對申請資料、實際情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 技術(shù)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 17 合同履約現(xiàn)場檢查 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 質(zhì)安監(jiān)站 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 18 房屋建筑拆除工程備案及安全監(jiān)督 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查

20、不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 質(zhì)安監(jiān)站 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 下 放 權(quán) 限 19 房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程地基檢測申報備案（總承包一級及以上資質(zhì)的工程除外） 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 質(zhì)安監(jiān)站 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 20

21、 質(zhì)量安全監(jiān)督 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 質(zhì)安監(jiān)站 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 21 施工起重機(jī)械和自升式架設(shè)設(shè)施安裝驗收登記備案 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 質(zhì)安監(jiān)站 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 22 簽發(fā)《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量監(jiān)督報告》 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條

22、件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 質(zhì)安監(jiān)站 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 23 簽發(fā)《建筑工程施工安全評價書》 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 質(zhì)安監(jiān)站 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 24 本市施工企業(yè)（含勞務(wù)分包）資質(zhì)核準(zhǔn)（辦公場所檢查、人員到位和證件檢查） 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照工作

23、審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 下 放 權(quán) 限 25 本市監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)核準(zhǔn)（辦公場所檢查、人員到位和證件檢查） 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 26 外市施工(含勞務(wù)分包)、監(jiān)理、造價咨詢企業(yè)在莞備案登記(場所檢查、人員到位和證件檢查) 對申請資料、現(xiàn)場情況審查

24、不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 27 施工、監(jiān)理企業(yè)承接業(yè)務(wù)登記（辦公場所檢查、人員到位和證件檢查） 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 建設(shè)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 28 工程勘察勞務(wù)類資質(zhì)核準(zhǔn)（辦公場所檢查、人員到位和證件檢查）、勘察現(xiàn)場抽查 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)定，對不符合條件

25、的申請給予認(rèn)可，違規(guī)操作。 橙 技術(shù)辦 嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強(qiáng)職業(yè)能力、道德教育。 三、 社會事務(wù)管理局廉政風(fēng)險點及防控措施 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 1 政府采購 1、應(yīng)進(jìn)行政府采購而不實施 紅 各業(yè)務(wù)部門 加強(qiáng)對《東莞市政府采購實施辦法》的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行辦法規(guī)定的內(nèi)容。 2、不按程序進(jìn)行采購 3、采購文件的編制違反公平競爭原則 4、隨意立項，將同類項目故意拆分成若干小項以逃避公開招標(biāo)。 成立內(nèi)部投資控制小組，對所有立項必

26、要性進(jìn)行審核，對投資金額進(jìn)行控制，并將“零星”項目打包公開招標(biāo)，避免“化零為整”。 2 工程驗收 1、工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)卻通過驗收 紅 各業(yè)務(wù)部門 制定了《社管局驗收管理辦法》、《工程項目驗收實施細(xì)則》、《貨物采購驗收實施細(xì)則》以及各項考核評分標(biāo)準(zhǔn)。 2、驗收過程無第三方參與 3、對隱蔽工程不進(jìn)行驗收 下 放 權(quán) 限 1 臨時占用城市道路審批 不按規(guī)定審批臨時占用城市道路申請 紅 市政設(shè)施辦 制定《松山湖臨時占用城市道路審批辦事指南》，嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)實施。 2 挖掘城市道路審批 不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請 紅 市政設(shè)施辦 制定《松山湖挖掘城

27、市道路審批辦事指南》，嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)實施。 3 修剪、砍伐城市樹木審批 不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請 紅 園林環(huán)衛(wèi)辦 制定《松山湖修剪、砍伐城市樹木審批辦事指南》，嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)實施。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 4 城市公用排水設(shè)施接駁工程備案 不按規(guī)定備案城市公用排水設(shè)施接駁工程 紅 基礎(chǔ)設(shè)施辦 制定《城市公用排水設(shè)施接駁工程備案辦事指南》，嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)實施。 5 婚姻登記 不按規(guī)定進(jìn)行婚姻登記 紅 婚姻登記處 嚴(yán)格按照《婚姻登記條例》操作。 6 計劃生育 未經(jīng)

28、查驗出具計劃生育證明，不按規(guī)定辦理《計劃生育服務(wù)證》和《獨(dú)生子女父母光榮證》 紅 民政事務(wù)辦 制定了計劃生育相關(guān)業(yè)務(wù)的辦事指南，嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)實施。 7 辦理入戶 不按規(guī)定辦理相關(guān)入戶申請 橙 民政事務(wù)辦 制定了相關(guān)入戶業(yè)務(wù)的辦事指南，嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)實施。 8 購買社會保險 不按規(guī)定受理購買社會養(yǎng)老、醫(yī)療保險的申請 橙 民政事務(wù)辦 制定了相關(guān)的辦事指南，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)實施。 9 建筑物名稱命名（更名） 不按規(guī)定受理建筑物名稱命名（更名）申請 橙 民政事務(wù)辦 制定了相關(guān)的辦事指南，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)實施。 10 餐飲服務(wù)許可證

29、 1、餐飲服務(wù)建設(shè)項目食品安全設(shè)計審查 紅 食品藥品監(jiān)督站 嚴(yán)格按照相應(yīng)的法律法規(guī)審查和監(jiān)督，確保餐飲服務(wù)行業(yè)的食品安全。 2、餐飲服務(wù)建設(shè)項目竣工驗收 紅 3、餐飲服務(wù)許可核準(zhǔn) 紅 四、政府采購中心廉政風(fēng)險點及防控措施 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 1、 100萬元以下工程招標(biāo) 1、報名。采購中心、銀行、財務(wù)科均能調(diào)取保證金入賬資料。 黃色 投資項目交易中心 調(diào)查對象范圍就非常明確；加強(qiáng)廉政建設(shè)。 2、開標(biāo)現(xiàn)場，蓄意圍標(biāo)的企業(yè)見前來投標(biāo)的人少，就會：1、恐嚇、利誘其他投標(biāo)單位不要交

30、標(biāo)書；2、如果有其他1、2個單位交了標(biāo)書，他們就會不交標(biāo)書，任其流標(biāo)。 橙色 各相關(guān)方 現(xiàn)有定標(biāo)方式下，要合理設(shè)置投標(biāo)資質(zhì)門檻，擴(kuò)大應(yīng)標(biāo)單位數(shù)，必要時動員一些在園區(qū)聲譽(yù)較好的企業(yè)過來投標(biāo)；圍標(biāo)現(xiàn)象明顯時，要想辦法先進(jìn)行廢標(biāo)處理。 3、流標(biāo)后的處理。按規(guī)定需要重新公告，但由于園區(qū)工程普遍都屬于工期緊的項目，因此相關(guān)工程建設(shè)部門均要求以延長公告時間的方式規(guī)避重新公告。 橙色 投資項目交易中心、工程建設(shè)部門 制訂科學(xué)工期和預(yù)算，調(diào)整定標(biāo)方式以吸引更多潛在投標(biāo)人前來投標(biāo)。 2、 政府采購 1、確定采購方式。對于特殊貨物或服務(wù)，采購人往往有采購偏向性，如果只能公開招標(biāo)，那就需要設(shè)立一

31、定的門檻和有針對性的技術(shù)參數(shù)；如果能不采取公開招標(biāo)方式，就要確定一種合適的采購方式。這都有可能達(dá)不到采購目的，甚至引起拆標(biāo)、流標(biāo)、投訴，抵觸相關(guān)采購規(guī)定 橙色 財政分局、采購中心 熟悉有關(guān)規(guī)定，注意更新每年的《采購目錄和限額標(biāo)準(zhǔn)》及相關(guān)法律法規(guī)。加強(qiáng)相關(guān)經(jīng)辦人員的廉潔教育。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 2、 政府采購 2、選擇招標(biāo)代理。代理由于業(yè)務(wù)不熟或自身有貓膩，容易出現(xiàn)：盲目滿 足采購人要求，不站在法律法規(guī)、專 業(yè)角度提出中肯意見，甚至主動提出違規(guī)操作建議；在編制招標(biāo)文件過程中存有漏洞或含糊不

32、清的條款，導(dǎo)致廢標(biāo)、被圍標(biāo)，甚至出現(xiàn)投標(biāo)人投訴的情況 黃色 招標(biāo)代理，采購中心 貫徹執(zhí)行園區(qū)《采購代理管理辦法》，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和審核把關(guān)力貫徹執(zhí)行園區(qū)《采購代理管理辦法》，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和審核把關(guān)力 3、標(biāo)書編制（含用戶需求）。設(shè)備較 多的工程，較常采用政府采購的方式實施，一般設(shè)計單位都會換個牌子參與后續(xù)的投標(biāo)，他們往往會在方案中設(shè)計有利于自己的環(huán)節(jié)，容易引起投標(biāo)人不足而流標(biāo)或其它投標(biāo)人質(zhì)疑、投訴的現(xiàn)象。 橙色 采購人，政 府采購中心 認(rèn)真核對用戶需求書，盡量把歧 視性條款、參數(shù)剔除，必要時可請專家進(jìn)行論證。加強(qiáng)培訓(xùn)，多借鑒同行同類型項目的招標(biāo)經(jīng)驗 4、公告及報名。公告平臺

33、都按市里統(tǒng)一規(guī)定，一般不會出現(xiàn)問題。為了防止招標(biāo)代理泄露報名名單，我中心已從2月份開始收回了報名受理和標(biāo)書售賣權(quán)，所有投標(biāo)保證金必須匯入中心賬戶。 黃色 采購中心 招投標(biāo)所、銀行、財務(wù)科均能調(diào)取保證金入賬資料，這個難以防范，但只要是從這個途徑泄露名單的，那么調(diào)查對象范圍就非常明確；加強(qiáng)廉政建設(shè) 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 2、 政府采購 5、抽取專家。有些投標(biāo)企業(yè)會想方設(shè)法套取專家名單，以在綜合評標(biāo)項目里獲取評分優(yōu)勢。采購人會有1名代表作為評審專家,也有可能成為公關(guān)對象。 黃色 政府采購中心、采購

34、人、評審專家 我中心只會提前1天派專人去市財政局抽取專家，專家名單只有我中心工作人員知道。就加強(qiáng)職業(yè)道德及廉潔教育。向市財政局采管科爭取使用電腦聯(lián)系專家系統(tǒng)。 6、簽訂合同。根據(jù)政府采購辦法，采購人與供貨商簽訂合同后，需要把合同送到財政分局、采購中心備案，但我們的采購單位很少做到，最后實際合同內(nèi)容可能會與招標(biāo)文件不一致。 橙色 采購人 聯(lián)合法制辦、財政分局，加強(qiáng)合同訂立、備案環(huán)節(jié)管理 7、供貨。有些沒實力的投標(biāo)人會出惡意低價贏得中標(biāo)資格，最后供應(yīng)的貨物貨不對版；由于各種原因，采購人沒有通知我中心參與貨到驗收 黃色 采購人、政府采購中心 把投標(biāo)樣板封存，嚴(yán)把驗收關(guān)；有些項目，如

35、家具，可以在開標(biāo)后馬上組織相關(guān)人員考察中標(biāo)單位生產(chǎn)、辦公場所；聯(lián)合財政分局，在付款環(huán)節(jié)明確驗收需要簽名的單位。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 3、 投資項目交易 1、確定起拍價。起拍價定得過高就容易導(dǎo)致無人應(yīng)拍，定得過低則會在競投人過少的情況下，容易被圍標(biāo)，導(dǎo)致國有資產(chǎn)損失 橙色 業(yè)主單位 要充分了解市場行情，必要時要外聘專業(yè)中介進(jìn)行價格評估，制訂科學(xué)合理的起拍價。 2、競投名單泄露。競投單位、個人都是在投資項目交易中心登記報名 黃色 投資項目交易中心 加強(qiáng)廉政建設(shè) 五、工程代建中心廉政風(fēng)

36、險點及防控措施 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 1 預(yù)結(jié)算管理 1、工程概預(yù)算把關(guān)不嚴(yán)或保密意識不足，容易出現(xiàn)差錯及貪腐行為。 橙 投資控制部 1、不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，努力提高自己的綜合素質(zhì)，嚴(yán)格認(rèn)真完成各項任務(wù)。 2、不按章辦事，不遵紀(jì)守法，利用便利為個人和親友謀私利，損害公家利益。 橙 投資控制部 2、加強(qiáng)自身的廉潔奉公意識，提高素質(zhì)，嚴(yán)格依規(guī)按章辦事。 3、對工程進(jìn)度款、變更和結(jié)算不按規(guī)定、按程序辦理，收拿卡要。 橙 投資控制部 3、警醒自己，烙守各項工作紀(jì)律，廉潔自律，加強(qiáng)崗位責(zé)

37、任感。 4、工作不嚴(yán)謹(jǐn)，態(tài)度懶惰，語氣生硬沒有很好的協(xié)商溝通能力，影響服務(wù)形象。 黃 投資控制部 4、加強(qiáng)自身素質(zhì)修養(yǎng)，自覺接受組織和群眾的監(jiān)督與檢查。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 2 合同管理 1、合同簽訂過程中利用職務(wù)之便向合同方收取利益。 橙 投資控制部 1、恪守紀(jì)律，拒絕接受合同方任何形式的行賄。 2、合同處罰過程中容易出現(xiàn)權(quán)錢交易、人情案。 橙 投資控制部 2、加強(qiáng)廉潔意識，完善合同管理制度。 3、忽略或隱瞞合同中存在的漏洞，損害集體利益。 黃 投資控制部 3、提供業(yè)

38、務(wù)管理水平，增強(qiáng)園區(qū)集體歸屬感。 3 招投標(biāo)管理 1、招標(biāo)過程中涉及到評標(biāo)，會存在人情等因素的影響。 黃 投資控制部 1、客觀公正參與評標(biāo)，避免主觀打人情分。 2、收受投標(biāo)單位利益，開標(biāo)前向投標(biāo)單位泄露相關(guān)信息。 黃 投資控制部 2、跟投標(biāo)單位保持距離，做好保密工作。 3、為他人擅改投標(biāo)條件，為親朋好友謀私利。 橙 投資控制部 3、嚴(yán)格按制度辦事，不為他人開后門。 4、將服務(wù)協(xié)議采購派單信息透露給采購單位。 黃 投資控制部 4、加強(qiáng)公平公正意識，避免人情案、權(quán)錢案。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一

39、 般 權(quán) 限 4 現(xiàn)場質(zhì)量管理（土建工程師、市政園林工程師） 1、承包人宴請吃飯，送禮等方式拉攏項目負(fù)責(zé)人。 橙 房建市政 園林部 1、不聽花言巧語，認(rèn)真履行管理職責(zé)。 2、收受承包人商業(yè)賄賂、替承包人隱匿工程質(zhì)量缺陷，充當(dāng)保護(hù)傘。 紅 房建市政 園林部 2、加強(qiáng)自身抵抗誘惑能力，工程質(zhì)量關(guān)系到人身財產(chǎn)安全，絕不手軟。 3、擅自泄露工作中的機(jī)密文件，為承包人通風(fēng)報信，損害園區(qū)經(jīng)濟(jì)利益。 橙 房建市政 園林部 3、工作上、會議上的事不向外講，和承包人保持距離，嚴(yán)格按制度和合同辦事。 4、業(yè)務(wù)水平不精，驗收管理中被承包人忽悠哄騙。 黃 房建市政 園林部 4

40、、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自己的工程管理水平，聯(lián)合使用單位、監(jiān)理單位參與驗收。 5、收受利益，隱瞞施工中偷工減料、材料以次充好、工程質(zhì)量缺陷等。 紅 房建市政 園林部 5、完善材料進(jìn)場驗收制度，堅守原則立場，嚴(yán)守材料和質(zhì)量關(guān)。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 5 設(shè)計與工程監(jiān)督管理 1、勘察、測量現(xiàn)場監(jiān)督不足，出現(xiàn)漏測、假孔等質(zhì)量問題的風(fēng)險。 黃 綜合技術(shù)部 1、不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，努力提高個人業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)抓個人分管工作。 2、對相關(guān)工作中的問題處理、協(xié)調(diào)不及時，造成工作計劃的滯后的風(fēng)險。 黃 綜合

41、技術(shù)部 2、加強(qiáng)勘察、測量工作的現(xiàn)場監(jiān)督，引入建設(shè)局、國土等部門進(jìn)行監(jiān)管。 3、收受勘察、設(shè)計等對口單位好處，隱瞞其工作中存在問題。 橙 綜合技術(shù)部 3、經(jīng)常提醒自己，恪守各項工作紀(jì)律，廉潔自律。 4、開展正常業(yè)務(wù)時對相關(guān)單位故意刁難，謀取不正當(dāng)利益。 橙 綜合技術(shù)部 4、嚴(yán)格按工作流程辦事，自覺接受組織和群眾的監(jiān)督。 5、工程節(jié)點督查過程中對施工單位進(jìn)行刁難或受施工單位物質(zhì)所誘。 橙 綜合技術(shù)部 5、積極主動幫助施工單位解決施工過程中的困難，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限

42、 6 財務(wù)管理 1、違反人事工作規(guī)定，在干部員工考察考核等工作中弄虛作假、隱瞞實情。 黃 綜合技術(shù)部 1、加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的思想道德教育。 2、考核考察不夠深入細(xì)致，工作走過場，存在人情因素關(guān)系，對于干部綜合評價不夠全面。 黃 綜合技術(shù)部 2、嚴(yán)格履行干部人事工作程序，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用工作的各項規(guī)定。 3、政策法規(guī)不熟，政策把握不準(zhǔn)，造成不公平或因疏忽違反工作程序。 黃 綜合技術(shù)部 3、堅持民主、公開、競爭、擇優(yōu)的原則，增強(qiáng)干部員工工作的透明度和公開性。 4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品，利用購買辦公用品之機(jī)亂開發(fā)票。 橙 綜合技術(shù)部 4、完善辦公用品管理制度，

43、辦公用品的采購要填好采購計劃單，由領(lǐng)導(dǎo)簽字方可進(jìn)行，驗收時需經(jīng)辦人簽字。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 7 進(jìn)度款管理 1、工程款的報送中對施工單位進(jìn)行刁難，為個人謀私利。 橙 投資控制部 1、嚴(yán)格按工作流程辦事，加強(qiáng)廉潔意識。 2、工程款審核不嚴(yán)謹(jǐn)，出現(xiàn)多撥少付現(xiàn)象。 黃 投資控制部 2、審核實行多崗位監(jiān)督審核，避免款項錯漏。 3、信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計不及時或不完整，影響領(lǐng)導(dǎo)決策。 黃 投資控制部 3、提供業(yè)務(wù)水平，提高信息數(shù)據(jù)的及時性和完整性。 六、公用事業(yè)有限公司廉政風(fēng)險點及防控措施

44、權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 1 年度經(jīng)營計劃 及預(yù)算編制 1、制定計劃時有意降低目標(biāo)，以實現(xiàn)年度高利潤。 橙 綜合部 年度經(jīng)營計劃及預(yù)算由各部門提出本部門預(yù)算后，由綜合部匯總，經(jīng)公司總經(jīng)理、控股公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，通過控股公司總經(jīng)理辦公會討論方通過后方可實施。 2、擅自增加預(yù)算。 橙 綜合部 編制預(yù)算由各部門提出本部門預(yù)算后，由綜合部匯總，財務(wù)部審核，經(jīng)公用公司領(lǐng)導(dǎo)審批、控股公司總經(jīng)理辦公會討論后報控股公司董事會批準(zhǔn)后實施。 2 公章管理 未經(jīng)審核擅自用章，造成公司損失。 橙 綜合部

45、 嚴(yán)格按照控股公司《公章管理制度》進(jìn)行公章管理。由用章申請人完成審批程序后憑審批表用章，并對用章情況統(tǒng)計歸檔。公章保管、監(jiān)督及歸檔由不同人負(fù)責(zé)，形成互相監(jiān)督、相互制約的作用。 3 收發(fā)文管理 1、不按時對收文作出處理，拖延收文辦結(jié)時間。 黃 綜合部 公司收文基本經(jīng)控股總公司辦公室收口，收文辦結(jié)時間由控股辦、綜合部經(jīng)理雙層監(jiān)督。 2、泄露保密文件，對公司造成損失。 黃 綜合部 通過控股OA系統(tǒng)傳送文件，減低外泄風(fēng)險。 3、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自對外發(fā)文。 黃 綜合部 對外發(fā)文前走發(fā)文蓋章程序，經(jīng)由各級領(lǐng)導(dǎo)審核后方可用章發(fā)文。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級

46、次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 4 人事管理 1、不按規(guī)定進(jìn)行員工績效指標(biāo)考核應(yīng)用。 橙 綜合部 嚴(yán)格按照績效考核制度，執(zhí)行多人多方面考核考評管理，深入細(xì)致，做到評價全面、真實。 2、不按規(guī)定進(jìn)行人事檔案管理、辦理人員信息認(rèn)定、資料歸檔，對相關(guān)人員材料不認(rèn)真核實把關(guān)，泄漏人事檔案秘密。 黃 綜合部 1、嚴(yán)格執(zhí)行人事檔案管理有關(guān)制度，做好員工人事檔案保密工作。 2、加強(qiáng)人事政策法規(guī)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用。 3、違規(guī)辦理系統(tǒng)內(nèi)部工作人員錄用、調(diào)配、離退手續(xù)。 橙 綜合部 嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)文件規(guī)定，優(yōu)化人員編制。按照員工考勤與休假制度、人事制度、招聘制度

47、，做好人員錄用調(diào)配等管理工作。 5 采購管理 1、私下協(xié)商，收取中間傭金，操控中標(biāo)。 紅 綜合部 按照控股公司采購制度，采購小組由控股辦三名成員及子公司三名成員聯(lián)合組成，能對個別原則不正的情況進(jìn)行有效制約及監(jiān)督。 2、采購中標(biāo)價受個別商家操縱，導(dǎo)致中標(biāo)價遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出市場價。 橙 綜合部 子公司采購員得到三家報價后提交控股公司采購員，控股公司采購員通過參照以往中標(biāo)價格或多問幾家價格進(jìn)行核價。 3、對大金額采購項目私下定中標(biāo)單位，中標(biāo)價遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場價，造成公司重大損失。 紅 綜合部 根據(jù)控股公司采購制度，貨物類80萬元以上，服務(wù)類50萬元以上采購需委托政府采購中心進(jìn)行采購。

48、子公司初步詢價后由控股公司采購成員確定采購方式，預(yù)防大金額采購項目私下定標(biāo)的情況。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 6 檔案管理 1、由于疏忽大意造成檔案資料泄密 黃 綜合部 加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理和思想意識教育，完善工作制度，做好工作中各環(huán)節(jié)特別是計算操作管理環(huán)節(jié)的保密控制 2、由于疏忽大意造成檔案資料丟失、被盜、蟲蛀、霉變。 黃 綜合部 做好文件交接手續(xù)，責(zé)任到人；規(guī)劃檔案庫房管理 3、由于疏忽大意造成檔案室?guī)焓Щ稹⒙┧? 黃 綜合部 規(guī)范工作制度，定期進(jìn)行檔案庫房安全檢查 4、由于疏忽大

49、意造成檔案整理錯誤。 黃 綜合部 完善工作流程，做好檔案質(zhì)檢工作 7 財務(wù)管理 1、會計核算及財務(wù)報表編制 紅 財務(wù)部 嚴(yán)格遵守《企業(yè)會計制度》及相關(guān)財政法律法規(guī)，做到賬實相符，賬賬相符。嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，做到相互監(jiān)督。 2、出納 紅 財務(wù)部 1、嚴(yán)格按照控股公司資金支付制度和銀行結(jié)算制度，做到現(xiàn)金日記賬日清月結(jié)，賬實相符。 2、嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，根據(jù)審批審核簽章的收付款憑證進(jìn)行辦理支付，做到手續(xù)清楚，存放可靠。 3、及時與銀行對賬，對未達(dá)賬款及時查詢。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限

50、 8 倉庫管理 1、收受利益，虛報車隊車輛維修費(fèi)及油費(fèi)。 黃 資產(chǎn)部 每月對費(fèi)用較多的情況進(jìn)行調(diào)查。報銷嚴(yán)格按照控股公司資金支付制度執(zhí)行。 2、收受利益，對不合格物資照常收貨。 橙 資產(chǎn)部 公司負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、組別負(fù)責(zé)人、一線工作人員不定期抽查。 3、員工領(lǐng)取物資私用，或被盜致使資產(chǎn)流失。 黃 資產(chǎn)部 1、須得到部門經(jīng)理批準(zhǔn)后方可到倉庫領(lǐng)用。 2、倉庫定期對物品進(jìn)行盤點，對循環(huán)物資進(jìn)行跟蹤。 9 閑置地租賃管理 欺蒙霸地現(xiàn)象，造成公司巨大損失。 橙 資產(chǎn)部 公司負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、組別負(fù)責(zé)人、一線工作人員不定期抽查。 與租戶簽訂合同前沒有劃清租賃范圍，

51、致使簽訂合同后造成公司損失。 黃 資產(chǎn)部 1、與國土局、規(guī)劃局確認(rèn)我司閑置地管理范圍，并制定CAD圖。 2、公司負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、組別負(fù)責(zé)人、一線工作人員不定期抽查。 10 苗場生產(chǎn)與管理 1、私自銷售苗木，獲利不上報公司。 橙 資產(chǎn)部 聯(lián)合倉庫人員定期對苗木進(jìn)行盤點。對私自盜苗、賣苗作出嚴(yán)重處分。 2、忽略某些苗木養(yǎng)護(hù)管理，使苗木致死造成公司資產(chǎn)流失。 紅 資產(chǎn)部 配以專業(yè)隊伍對苗場進(jìn)行監(jiān)督管理、現(xiàn)場管理，減少苗木死亡率。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 11 苗木銷售 1、苗木銷

52、售價格過低，造成公司資產(chǎn)流失。 橙 資產(chǎn)部 1、通過市場實地走訪、網(wǎng)上查詢、電話查詢等方式進(jìn)行詢價制定銷售價格。 2、采購員對價格進(jìn)行橫向?qū)Ρ取? 12 荔枝龍眼生產(chǎn)管理 1、縱容盜竊行為，造成公司財產(chǎn)損失。 黃 資產(chǎn)部 通過獎懲鼓勵與員工及時上報，必要時報警。 2、虛報接待、外送數(shù)量。 橙 資產(chǎn)部 接待、外送時需雙方簽名登記確認(rèn)。 3、因不及時處理蟲害、雜草搶肥等造成結(jié)果明顯減少，造成養(yǎng)護(hù)成本浪費(fèi)。 黃 資產(chǎn)部 通過經(jīng)營計劃與績效考核相結(jié)合的方式鼓勵員工做好生產(chǎn)本職工作。 13 預(yù)結(jié)算結(jié)果審批 預(yù)結(jié)算與實際不符 橙 經(jīng)營部 預(yù)結(jié)算均交由松山湖政府

53、采購中心協(xié)議供貨單位出具結(jié)果。 14 工程變更、簽證 1、工程變更、簽證與現(xiàn)場不符 紅 經(jīng)營部 變更簽證均需資料齊全、手續(xù)完備并現(xiàn)場勘察后按松山湖工程代建中心發(fā)布的程序進(jìn)行審批確認(rèn)。 2、接洽、談判養(yǎng)護(hù)工程項目時謀取私利 橙 經(jīng)營部 嚴(yán)格按照合同審批程序簽訂合同后方可施工。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 15 投資項目經(jīng)營 1、私下洽談，低價中標(biāo)，損壞公司利益。 橙 經(jīng)營部 所有新項目均交由松山湖政府采購中心公開招標(biāo)，按合同價通過銀行轉(zhuǎn)賬收取租金。 2、巡查出租項目過程中發(fā)現(xiàn)問題不

54、及時上報，造成公司利益損失。 黃 經(jīng)營部 1、公司負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、組別負(fù)責(zé)人、一線工作人員不定期巡查，形成多方監(jiān)督，盡量避免公司損失。 2、實行分級問責(zé)制，對發(fā)現(xiàn)問題不上報情況進(jìn)行思想教育、通報批評、扣罰獎金等多種形式落實責(zé)任到個人。 16 廣告招商 違規(guī)操作，低價中標(biāo)，損壞公司利益。 橙 經(jīng)營部 價值最高的T牌已交由松山湖政府采購中心公開拍賣并簽訂合同。其余各類廣告資源均已制定并明示單價，并通過社管局、規(guī)劃局與我司三方審核批準(zhǔn)后方可簽訂合同。 17 青少年活動中心管理 1、學(xué)員學(xué)費(fèi)被盜 紅 財政投資管理部 啟用POS機(jī)對學(xué)員培訓(xùn)進(jìn)行收費(fèi)。 2、收受利益，私

55、自高價定采購中標(biāo)單位。 黃 財政投資管理部 公司所有采購項目（包括財政投資代管項目）嚴(yán)格按照控股公司采購制度執(zhí)行，統(tǒng)一歸口控股公司聯(lián)合采購小組采購。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風(fēng)險點 風(fēng)險級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險防控措施 一 般 權(quán) 限 18 圖書館管理 收受利益，私自高價定采購中標(biāo)單位。 黃 財政投資管理部 公司所有采購項目（包括財政投資代管項目）嚴(yán)格按照控股公司采購制度執(zhí)行，統(tǒng)一歸口控股公司聯(lián)合采購小組采購。 19 公交管理 1、個人私吞營運(yùn)收入 橙 汽車運(yùn)輸公司 嚴(yán)格按照收款清點流程執(zhí)行，保證每個程序有2個人以上進(jìn)行監(jiān)督，必要時增加監(jiān)控設(shè)備。 2、在事故處理過程中收受好處，私了處理，對公司固定資產(chǎn)造成損失。 黃 汽車運(yùn)輸公司 為每輛公交購買保險，并做到定線定車定人，同時另設(shè)安全員，做到多方位監(jiān)督。 20 電影院管理 個人私吞營業(yè)收入 橙 夢幻電影公司 1、電影銷售與大地影線合作，采購大地影線收銀訂座系統(tǒng)，每日核對系統(tǒng)與實際收入數(shù)量。 2、接受大地影線不定期的現(xiàn)場監(jiān)督。