《建設工程監(jiān)理》PPT課件.ppt

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1、1,建設工程監(jiān)理,主講教師：耿 敬,第一章 建設工程監(jiān)理與相關法律制度,3,第一節(jié) 基本概念 一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 1、傳統(tǒng)管理體制的不適應 1）自籌自管方式 特點：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時性、 非專業(yè)性 2）工程指揮部 特點：權威性，但政企不分、有權無責、臨時性、非專業(yè)性 共同特點：機構(gòu)是臨時性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業(yè)化的人員多；只有教訓，而沒有經(jīng)驗積累 造成后果：建設項目有效性下降； 投資失控、 進度失控、 質(zhì)量失控、安全失控,4,2、社會主義市場經(jīng)濟體制的建立 市場經(jīng)濟是建設監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件 投資主體的多

2、元化； 投資有償使用； 法制環(huán)境的形成 3、對外開放 外資的大量進入； 對外承包的擴大； 國際慣例的推行。,建設工程監(jiān)理,5,二、建設工程監(jiān)理的概念,建設工程監(jiān)理,1、 監(jiān)理 執(zhí)行者根據(jù)一定的準則或標準對某些行為主體的某些行為進行監(jiān)督管理 2、建設工程監(jiān)理 針對工程項目建設，由社會化、專業(yè)化的工程建設咨詢單位接受業(yè)主的委托和授權，根據(jù)國家批準的工程建設文件、有關工程建設的法律、法規(guī)和建設工程監(jiān)理合同以及該工程建設的其他合同所進行的旨在實現(xiàn)項目投資目的的微觀監(jiān)督管理活動。 ！,6,3、概念要點,1）監(jiān)理主體是建設監(jiān)理單位(必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位) 2）受委托而監(jiān)理（

3、監(jiān)理委托合同是監(jiān)理單位對項目進行監(jiān)理的前提） 3）依法監(jiān)理、按約監(jiān)理（主要指有關法律法規(guī)、項目建設批文以及監(jiān)理合同及本項目的其它工程合同） 4）針對建設工程項目（法定監(jiān)理項目和監(jiān)理階段） (1) 法定監(jiān)理項目范圍包括： 國家重點建設工程； 總投資在3000萬以上的公用事業(yè)工程； 5萬m2以上成片開發(fā)的住宅小區(qū)； 國外政府和國際組織的貸款或援助項目； 國家規(guī)定的其他項目，如學校、影劇院、體育場館等關系社會公眾利益和安全的項目，這些項目不受上面的規(guī)模影響。 (2) 監(jiān)理階段范圍：前期介入、設計階段介入、施工階段介入，所以就有了對應的三種階段性的范圍,建設工程監(jiān)理,7,三、建設監(jiān)

4、理的性質(zhì),1）服務性 監(jiān)理為建設單位提供的是管理服務，即以控制建設工程投資、進度、質(zhì)量為目的，以協(xié)助業(yè)主在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成為目標。 2）科學性 科學性包含了管理能力、建設經(jīng)驗、管理制度、管理手段、管理理論、管理方法、工作態(tài)度、工作作風等內(nèi)容。 3）獨立性 獨立性是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應商有經(jīng)濟或隸屬關系。 4）公正性 是職業(yè)道德準則。 應以事實為依據(jù)、法律和合同為準繩，客觀、公正地對待和處理建設單位和承包商之間的關系。,8,四、建設監(jiān)理的作用,1、提高

5、建設工程投資決策科學化水平 尤其是前期階段介入，參與咨詢機構(gòu)的選擇，進行項目建議書、可行性研究報告的評估，或與直接做前期咨詢服務。 2、規(guī)范參與建設各方的行為 最大限度地避免不當?shù)慕ㄔO行為發(fā)生；最大限度地減少不當建設行為的造成的不良后果；政府監(jiān)管的補充 3、敦促承建單位保證工程質(zhì)量和使用安全 介入生產(chǎn)過程，以專家的經(jīng)驗，從用戶的角度，對工程項目進行監(jiān)督管理。 4、促進建設項目投資效益的最大化 滿足預定工期和質(zhì)量要求，投資最少； 滿足工程預定的功能和質(zhì)量標準，壽命周期費用最少； 建設項目投資效益以及環(huán)境、社會效益的最大化。,9,第二節(jié) 建設工程監(jiān)理理論及其發(fā)展趨勢,一、建設工程監(jiān)理

6、的理論基礎 1、 理論基礎 組織論、控制論、管理學 2、 工程監(jiān)理的實質(zhì) 專業(yè)化、社會化的、建設單位的項目管理 二、現(xiàn)階段監(jiān)理的特點 1、監(jiān)理服務對象的單一性 2、強制性推行的制度 3、對被監(jiān)理者的建設行為的監(jiān)督作用 4、市場準導入雙重控制（企業(yè)與從業(yè)人員資質(zhì)） ！,建設工程監(jiān)理,10,三、發(fā)展趨勢,1、法制化建設 （信用機制、價格形成機制、風險防范機制、仲裁機制） 2、發(fā)展全過程、全方位監(jiān)理 （建設的全工程；項目的全方位，不分投資主體、不論項目性質(zhì)） 3、完善監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu) （推行現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化公司結(jié)構(gòu)） 4、提高監(jiān)理人員素質(zhì) （業(yè)務與技術

7、素質(zhì)、隊伍的穩(wěn)定） 5、項目管理 （與國際慣例接軌，開拓多元化的業(yè)務）,建設工程監(jiān)理,11,第三節(jié) 建設工程法律法規(guī),一、 建設工程法律體系 與工程建設有關的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章的總稱。 1、法律 由全國人民代表大會及其常務委員會制定，國家主席簽署。 與工程建設有關的法律有：建筑法、城市規(guī)劃法、招標投標法、合同法、政府采購法等。 2、法規(guī) 行政法規(guī)由國務院根據(jù)有關法律制定，如建設工程質(zhì)量管理條例，建設工程安全生產(chǎn)管理條例等； 地方性法規(guī)由地方人民代表大會根據(jù)有關法律制定，在本地適用，如江蘇省的江蘇省招標投標條例等。,12,3、規(guī)章,1）部門規(guī)章 由國務院的行政職能部門單獨或聯(lián)

8、合頒布，如建設部頒布的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、監(jiān)理工程師資格考試與注冊試行辦法、建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準的規(guī)定，原國家計劃委員會與建設部、交通部等七部委聯(lián)合頒發(fā)的工程建設項目施工招標投標辦法 ； 2）地方規(guī)章 由地方政府頒布，在本地使用，如江蘇省建設工程勘察設計管理辦法江蘇省國家建設項目審計監(jiān)督辦法 4、法律法規(guī)及其規(guī)章的效力 法律高于法規(guī)，法規(guī)高于規(guī)章,13,二、建筑法,主要包括建筑市場管理、工程質(zhì)量與安全、建筑活動監(jiān)督管理等內(nèi)容，其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有： 國家推行建筑工程監(jiān)理制度 實行監(jiān)理的建筑工程，有建設單位委托具有相應資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。 工程監(jiān)理應當

9、依照法律、法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監(jiān)督。 有權要求施工企業(yè)改正不符合要求的施工。 有權要求設計單位改正不符合要求的設計。 工程監(jiān)理單位應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。 工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設備供應單位不應有隸屬關系和其他利害關系。,14,三、建設工程質(zhì)量管理條例,規(guī)定了建設單位、設計單位、施工單位和監(jiān)理單位工程質(zhì)量主體的質(zhì)量責任和義務，明確了質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量保修以及質(zhì)量處罰等內(nèi)容。其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：,建設工程監(jiān)理,監(jiān)理企業(yè)應具備監(jiān)理資質(zhì)，并

10、在監(jiān)理資質(zhì)等級證書規(guī)定的范圍內(nèi)承擔監(jiān)理業(yè)務，且不允許他人借用本單位的名義承接監(jiān)理任務。 監(jiān)理業(yè)務不能轉(zhuǎn)讓 工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設備供應單位不應有隸屬關系和其他利害關系。 工程監(jiān)理應當依照法律、法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，代表建設單位對承包單位在施工質(zhì)量實施監(jiān)督，并對工程質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。 監(jiān)理單位應選派具備相應資格的總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師進駐項目施工現(xiàn)場。 監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理范圍的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監(jiān)理。,15,四、建設工程監(jiān)理規(guī)范,規(guī)范不屬于法規(guī)，也不屬于規(guī)章，而屬于標準。 建設監(jiān)理規(guī)范

11、適用于新建、擴建、改建工程施工、設備采購和制造的監(jiān)理工作，對項目監(jiān)理機構(gòu)及其設施、監(jiān)理人員的職責、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細則、施工階段的監(jiān)理工作、施工合同管理、施工監(jiān)理資料、設備采購與設備監(jiān)造作出了具體的規(guī)定。 監(jiān)理單位必須與建設單位簽訂書面的委托監(jiān)理合同，合同應包括對過程質(zhì)量、造價、進度進行控制和管理的條款 建設單位與承包商之間與建設合同有關的聯(lián)系活動應通過監(jiān)理單位進行 建設工程監(jiān)理應實行總監(jiān)理工程師負責制 監(jiān)理單位應公正、獨立自主地開展工作，維護建設單位和承包單位的合法權益。 ！,建設工程監(jiān)理,16,第四節(jié) 建設程序與建設工程管理制度,一、 建設程序 1、概念

12、 建設程序是長期工程建設實踐中總結(jié)出來的，應該遵循的內(nèi)在規(guī)律 “先勘察、后設計、再施工”就是最基本的程序 建設程序不是一成不變的，是隨人們認識的不斷深化而完善的。近幾十年來主要的變化是在工程建設中實行了決策咨詢評估制度、工程招投標制度、建設監(jiān)理制度和項目法人制度,建設工程監(jiān)理,17,2、 程序,確定投資意向,項目建議書,,可行性研究,,可行性報告審批,,勘察設計,,施工準備,,施 工,,竣工驗收,,動用前準備,初步設計審批,委托監(jiān)理,委托監(jiān)理,委托監(jiān)理,,,建設工程監(jiān)理,,,,,18,3、 堅持建設程序的意義,1） 依法管理，維護建設秩序 2） 科學決策，提高投資效益 3） 遵循規(guī)

13、律，保證工程質(zhì)量 4、建設程序與工程監(jiān)理的關系 1）建設程序為監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設行為標準 2）建設程序為工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內(nèi)容 3）堅持建設程序是監(jiān)理工程師的基本職業(yè)準則,建設工程監(jiān)理,19,二、工程建設領域的主要管理制度,1、項目法人制（需求機制） 1）含義：項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還以及資產(chǎn)的保值增值負責。 2）設立：立項建議書批準籌建；可行性研究報告提出項目法人組建方案；可行性研究批準后正式成立。 3）形式：有限責任公司或股份有限公司 2、投資項目資本金制度（信用機制） 1）含義：項目總投資中由投資者認繳的出資額 2）特點：非負債資金，項目法

14、人不承擔債務和利息；出資者按出資額享受權益；資本金不能抽回，但可以轉(zhuǎn)讓。 3、招標投標制（競爭機制） 4、合同管理制（責權平衡機制） 5、建設監(jiān)理制 （約束與協(xié)調(diào)機制） ！,監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè),第二章,21,第一節(jié) 監(jiān)理工程師 監(jiān)理工程師是 取得國家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書并經(jīng)注冊的監(jiān)理人員 。 一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點 1、從事管理服務 2、需要有技術、經(jīng)濟、法律和管理知識 3、必須有監(jiān)理的執(zhí)業(yè)資格,22,二、 監(jiān)理工程師的素質(zhì),建設工程監(jiān)理,1、較高的學歷和復合型知識結(jié)構(gòu) 2、豐富的工程實踐經(jīng)驗 3、良好的品德 1）熱愛本質(zhì)工作 2）具有科學態(tài)度 3）為人

15、正直、辦事公道 4）謙虛謹慎，善于聽取不同意見 4、身體健康 年滿65周歲不再予以注冊 ！,23,三、 監(jiān)理工程師的職業(yè)道德,守法、誠信、公正、科學； 執(zhí)行建設有關的法規(guī)政策，履行合同義務； 善于學習，不斷提高監(jiān)理水平； 不以個人名義承接監(jiān)理業(yè)務； 不同時在兩個或兩個以上的監(jiān)理單位注冊和兼職； 不在政府機關、施工承包商以及設備材料供應商、制造商等單位兼職或有經(jīng)濟聯(lián)系； 不為所監(jiān)理項目指定承包商、設備材料及構(gòu)配件的供應商、制造商； 不泄漏所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項； 不收受被監(jiān)理單位的禮品和禮金； 堅持獨立自主地開展工作。 ！,24,四、FIDIC

16、道德準則,建設工程監(jiān)理,1、對社會和職業(yè)的責任 1） 接收對社會的職業(yè)責任 2） 尋求與確認的發(fā)展原則相適應的解決方法 3） 在任何時候，維護職業(yè)的尊嚴、名譽和榮譽 2、能力 1） 保持其知識和技能與技術、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對于委托人要求的服務采取相應的技能，并盡心盡力 2）僅在有能力從事服務時方才進行 3、正直性 在任何時候均為委托人的合法權益行使其職責，并且正直和忠誠地進行職業(yè)服務。 ！,25,4、公正性,1）在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚 2） 通知；委托人在行使其委托是可能引起的任何潛在利益沖突； 3）

17、不接收可能導致判斷不公的報酬。 5、對他人公正 1）堅強“按照能力選擇”的觀念； 2） 不得故意或五一第做出損害他人名譽或事務的事情； 3） 不得直接或間接取代某以特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置； 4）通知該工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作； 5）在被要求對其咨詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當?shù)穆殬I(yè)行為和禮貌進行。 ！,26,五、監(jiān)理工程師的法律地位,1、法律地位 建筑法確定了推行工程監(jiān)理制，建設工程質(zhì)量管理條例賦予了質(zhì)量確認的簽字權，監(jiān)理委托合同約定了監(jiān)理的具體的權利和義務。 2、監(jiān)理工程師的權利 1）

18、使用監(jiān)理工程師名稱 2）使用監(jiān)理工程師印章 3）依法自主執(zhí)行業(yè)務 4）簽署監(jiān)理文件 5）法律法規(guī)賦予的其它權利 ！,27,3、監(jiān)理工程師的義務,1）遵守法律法規(guī)，按照合同約定監(jiān)理 2）恪守職業(yè)道德，維護社會公共利益 3）保守職業(yè)中接觸到的，并被要求保守的技術與與商業(yè)秘密 4）不同時受聘兩家或兩家以上的單位執(zhí)行業(yè)務 5）不出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改監(jiān)理工程師資格證書、崗位證書和印章 6） 接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務水平 ！,28,六、 監(jiān)理工程師的法律責任,1、違法行為 工程監(jiān)理違背國家法律法規(guī)的行為。 1）將不合格的工程、材料、構(gòu)件或

19、設備當做合格品簽認； 2） 與建設單位或施工企業(yè)串通，在工程招標投標、工程實施的過程以及竣工驗收中弄虛作假。 2、違約行為 工程監(jiān)理不履行或不當履行合同義務。 監(jiān)理工程師違約造成的違約責任由監(jiān)理企業(yè)承擔，但監(jiān)理單位可以按內(nèi)部管理辦法向責任監(jiān)理工程師追償。 3、安全生產(chǎn)責任 我國刑法規(guī)定工程監(jiān)理單位降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人處以五年以下的有期徒刑，后果特別嚴重的處以五年以上，十年以下的徒刑。 ！,29,第二節(jié) 監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格考試、 注冊與繼續(xù)教育,一、執(zhí)業(yè)資格考試 1、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的意義 1）促進監(jiān)理人員學習業(yè)務； 2）統(tǒng)一監(jiān)理

20、工程師的的業(yè)務能力標準； 3）有利于公正地認定監(jiān)理工程師； 4）建立監(jiān)理人才庫； 5）便于國際接軌 2、考試資格 具有高級專業(yè)技術職稱，或取得中級專業(yè)技術職稱后有三年以上工程設計或施工管理經(jīng)驗。 ！,30,3、考試科目,1）建設監(jiān)理基本理論與相關法規(guī) 2）工程建設合同管理 3）工程建設質(zhì)量、投資、進度控制 4）工程建設監(jiān)理案例分析 4、 考試結(jié)果 考試通過，將有國家人事部和建設部聯(lián)合頒發(fā)的監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書 ！,31,二、監(jiān)理工程師注冊,建設工程監(jiān)理,1、注冊條件 1）取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書 2）遵紀

21、守法 3）身體健康 2、首次注冊手續(xù) 由擬聘用的單位向本地區(qū)或本部門的，省級監(jiān)理工程師注冊機關申請注冊，經(jīng)其初審合格后，報國務院建設行政主管部門審核。 3、注冊結(jié)果 符合注冊條件的，發(fā)給由國務院建設行政主管部門統(tǒng)一制定的【監(jiān)理工程師崗位證書】 4、有效期 2年 ！,32,5、不予注冊的情形,1） 不具備完全的民事行為能力； 2） 受刑罰，自執(zhí)行完畢之日起不滿五年的； 3） 因監(jiān)理行為受行政處罰或處分，自決定之日起不滿兩年； 4）申請注冊中弄虛作假； 5）同時在兩個或兩個以上的監(jiān)理單位注冊； 6） 年齡在65周歲及其以上； 7）

22、 其它不允許注冊的條件 ！,33,6、繼續(xù)注冊,1）提交的材料 從事監(jiān)理的業(yè)績證明和工作總結(jié) 國務院建設行政部門認可的過程監(jiān)理繼續(xù)教育證明 2）不予繼續(xù)注冊的情形 不能提供上述材料 同時在兩個及以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè) 允許他人以本人名義執(zhí)業(yè) 監(jiān)理工作中有重大過失，造成重大損失的 3） 有效期 2年 ！,34,7、變更注冊,建設工程監(jiān)理,1）規(guī)定 注冊的單位、專業(yè)等內(nèi)容發(fā)生變化的應申請注冊變更 變更注冊每年只能申請一次。 2）程序 由本人申請，單位同意，報省級建設行政主管部門批準后報國務院建設行政主管部門備案；如果

23、是變更單位，還需要原注冊單位的解聘證明 ！,35,8、撤銷注冊,1）撤銷注冊將收回監(jiān)理工程師注冊證和執(zhí)業(yè)印章！ 2）撤銷注冊的情形： 完全喪失民事行為能力 受到刑事或停止執(zhí)業(yè)的行政處分 自行停止執(zhí)業(yè)滿2年； 3）被撤銷注冊者，在處罰滿五年后，可以重新申請注冊 三、注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育 為學習新知識、新技術、新材料、新工藝、新方法，更新知識，有省級建設主管部門統(tǒng)一組織。 ！,36,第三節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式,企業(yè)是指一切從事生產(chǎn)、流通或服務性活動，以謀取經(jīng)濟利益為目的的經(jīng)濟組織。 一、公司制監(jiān)理企業(yè) 1、有限責任公司 股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其

24、全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任。 1）籌建登記與名稱預先核準 2）登記前審批 法律、行政法規(guī)對設立公司規(guī)定必須報經(jīng)審批的，在公司登記前依法辦理審批手續(xù)。 ！,37,3）制定公司章程,建設工程監(jiān)理,(1) 公司名稱和住所； (2)公司經(jīng)營范圍； (3)公司注冊資本； (4)股東的姓名或者名稱； (5)股東的權利和義務； (6)股東的出資方式和出資額； (7)股東轉(zhuǎn)讓出資的條件； (8)公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則； (9)公司的法定代表人； (10)公司的解散事由與清算辦法； (11)股東認為需要規(guī)定的其他事項 ！,38,4）辦理驗資,(1)

25、 股東可以用貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術、土地使用權作價出資； (2) 以工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術作價出資的金額不得超過有限責任公司注冊資本的百分之二十； (3)股東全部繳納出資后，必須經(jīng)法定的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。 5） 填寫登記申請表，正式申請登記 (1)登記條件 a、股東符合法定人數(shù)(由二個以上五十個以下股東共同出資設立) b、股東出資達到法定資本最低限額（科技開發(fā)、咨詢、服務性的有限責任公司的注冊資本不得少于人民幣十萬元） c、股東共同制定公司章程 d、有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu) e、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件 ！,

26、39,(2) 提交的文件,a、全體股東指定或委托的申辦人證明文件 b、公司董事長簽署的登記申請書 c、公司章程（應當有全體股東在章程上簽名、蓋章 ） d、股東法人資格證明或自然人身份證明（一般有限責任公司由二個以上五十個以下股東共同出資設立） e、驗資證明 f、載明公司董事、監(jiān)事及經(jīng)理姓名、住所的文件 g、公司法定代表人的任職文件及身份證明 h、公司名稱預先核準通知書 i、公司依法預審批文件 ！,40,6）工商管理部門核準登記,登記的內(nèi)容 (1) 名稱 (2) 住所 (3)法定代表人 (4)公司類型 (5) 注冊資本金 (6)經(jīng)營范圍 (7

27、)營業(yè)期限 7）工商管理部門核發(fā)法人營業(yè)執(zhí)照 8）辦理其他開業(yè)手續(xù) ！,工程建設監(jiān)理,41,9）有限責任公司的組織機構(gòu),(1) 股東會 (2) 董事會或執(zhí)行董事（董事長或執(zhí)行董事為公司的法定代表人） (3) 監(jiān)事會或監(jiān)事 (4) 經(jīng)理（由董事會聘任或者解聘，或由執(zhí)行董事?lián)危? ！,42,2、股份有限公司,其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任。 1）發(fā)起人 一般不少于5人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所 2）設立方式 (1)發(fā)起設立 是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部

28、股份而設立公司 (2)募集設立 發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應當向社會公開募集 3）最低注冊資本金 最低注冊資本金不少于1000萬元。 ！,43,3、 公司的變化,1）分公司與子公司 (1) 分公司 公司可以設立分公司，分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責任由公司承擔。 (2) 子公司公司可以設立子公司，子公司具有企業(yè)法人資格，依法獨立承擔民事責任。 ！,44,2）公司的合并與分立,公司合并或者分立，應當由公司的股東會作出決議。 (1)公司的合并 公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的

29、公司或者新設的公司承繼 吸收合并 一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。 新設合并 兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方解散。 (2)公司分立 公司分立，其財產(chǎn)作相應的分割；公司分立前的債務按所達成的協(xié)議由分立后的公司承擔。 (3)變更登記 公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記 ！,45,3）公司破產(chǎn)、解散和清算,(1) 公司破產(chǎn) 公司因不能清償?shù)狡趥鶆眨环ㄔ阂婪ㄐ嫫飘a(chǎn)； (2) 清算 被依法宣告破產(chǎn)的，由人民法院依照有關法律的規(guī)定，組織股東、有關機關及有關專業(yè)人員成

30、立清算組，對公司進行破產(chǎn)清算。 (3) 公司解散 公司有下列情形之一的，可以解散： 公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散 事由出現(xiàn)時； 股東會決議解散； 公司合并或者分立需要解散的。 ！,46,二、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè),1、合資經(jīng)營企業(yè) 是中外雙方在中國境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營、共同管理、共享利益、共擔風險的企業(yè)。具有獨立法人資格，出資人以出資額為限，承擔合資企業(yè)的有限責任。 以出資額的比例享受權利、承擔責任。法律規(guī)定，在企業(yè)有效期內(nèi)，注冊資本不得撤出。 2、合作經(jīng)營企業(yè) 是中外雙方在中國境內(nèi)按照所訂協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營、共享

31、利益、共擔風險，并由合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限責任的企業(yè)。 以合同約定，出資金、配條件，享受權利、承擔責任，派員或委托管理； 合作期內(nèi)外方可以先收回投資，合作期滿，固定資產(chǎn)歸中方合作者所有。,47,三、國企改制及其步驟,1、目的 轉(zhuǎn)換企業(yè)的經(jīng)營機制，建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，提高企業(yè)的活力和效益。 2、步驟： 1）確定發(fā)起人，成立籌委會 2）準備改制文件（改制申請、可行性研究報告、公司章程等） 3）正式提申請 4）進行資產(chǎn)評估（申請立項、資產(chǎn)清查、評定估算、驗證確認） 5）產(chǎn)權界定 6）股權設置（可以國家股、法人股、自然人股及外資股等形式，核心是凈資產(chǎn)折股） 7）認繳出資額 8）申請公

32、司設立登記 9）簽發(fā)出資證明書 ！,48,第四節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理制度,一、 監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級及業(yè)務范圍 1、工程監(jiān)理企業(yè)的素質(zhì) 包括企業(yè)的 技術能力、管理水平、業(yè)務經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合實力指標。 2、資質(zhì)等級及監(jiān)理范圍 1）甲級監(jiān)理企業(yè) （1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有15年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中： 企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書 （2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 25人 （3）注冊資本 100萬元 （4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上二等房屋建筑工程項目或者三個以上二等專業(yè)工程項目（見附表） （5）監(jiān)

33、理范圍 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程 ！,49,附表：工程項目的等級,,,50,2） 乙級監(jiān)理企業(yè),（1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有10年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中： 企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師注冊證書 （2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 15人 （3）注冊資本 50萬元 （4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上三等房屋建筑工程項目或者三個以上三等專業(yè)工程項目 （5）監(jiān)理范圍 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程。 ！,51,3） 丙級監(jiān)理企業(yè),（1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有8年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中： 企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工

34、程師注冊證書 （2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 5人 （3）注冊資本 10萬元 （4）經(jīng)歷與業(yè)績：承擔過二個以上房屋建筑工程項目或者一個以上專業(yè)工程項目。 （5）監(jiān)理范圍 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等級其一以下的工程。 ！,52,二、 監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理,1、管理機關 1）國家 國務院建設行政主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。 2）部委 國務院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關部門配合國務院建設行政主管部門實施相關資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。 3）地方 省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)

35、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。 省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關部門配合同級建設行政主管部門實施相關資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。 ！,53,2、監(jiān)理資質(zhì)的確定,1）資質(zhì)申請 向企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門申請資質(zhì)； 中央管理的企業(yè)直接向國務院建設行政主管部門申請資質(zhì)，如果申請甲級資質(zhì)的，則應在向國務院建設行政主管部門申請的同時向企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門報告。 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級，并按照工程性質(zhì)和技術特點劃分為若干工程類別。 新設立的工程監(jiān)理企業(yè)，到工商行政管理部門登記注冊并取得企

36、業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。 新設立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定,并設一年的暫定期。 ！,54,2）提交的申請材料,工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表； 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照； 企業(yè)章程； 企業(yè)負責人和技術負責人的工作簡歷、監(jiān)理工程師注冊證書 等有關證明材料； 工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊證書； 需要出具的其他有關證件、資料。 ！,55,3、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢,1）資質(zhì)年檢的權限 （1） 甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務院建設行政主管部門負責年檢；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務院建設行政主管部門會同國務院有關部

37、門聯(lián)合年檢。 （2） 乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責年檢；其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由建設行政主管部門會同同級有關部門聯(lián)合年檢。 2）提交的資質(zhì)年檢資料 （1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表 （2）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書 （3） 監(jiān)理業(yè)務手冊 （4） 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 （5） 工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關資料。 ！,56,3）年檢的結(jié)論,（1）合格 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生下列違規(guī)行為的，年檢結(jié)論為合格。 與建設單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的

38、； 與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的； 將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備按照合格簽字的； 超越本單位資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務的； 允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的； 轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務的； 因監(jiān)理責任而發(fā)生過三級以上工程建設重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設質(zhì)量事故的； 其他違反法律法規(guī)的行為。 ！,57,（2）基本合格,工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模未達到資質(zhì)標準，但不低于資質(zhì)等級標準的80%，其他各項均達到標準要求，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生違規(guī)行為的，年檢結(jié)論為基本合格。 （3）不合格 資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人

39、員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模的任何一項未達到資質(zhì)等級標準的80%，或者其他任何一項未達到資質(zhì)等級標準； 有違規(guī)行為之一的。 （4）年檢的處理 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設行政主管部門應當重新核定其資質(zhì)等級。新核定的資質(zhì)等級應當?shù)陀谠Y質(zhì)等級，達不到最低資質(zhì)等級標準的，取消資質(zhì) ！,58,4、監(jiān)理企業(yè)的升級,1）提交的材料 除按申請資質(zhì)提交資料外，還應當增加下列資料： （1）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本； （2）企業(yè)的財務決算年報表； （3）監(jiān)理業(yè)務手冊 （4）已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結(jié)。

40、 ！,59,2）晉升資質(zhì)的條件,（1）在申請之日前一年內(nèi)有沒有發(fā)生年檢規(guī)定中所列的違規(guī)行為之一的監(jiān)理企業(yè)； （2）年檢連續(xù)兩年合格，方可申請晉升上一個資質(zhì)等級。 ！,60,第五節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理,一、 準則 1、監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動準則 1）守法 2）誠信 3）公正 4）科學 2、監(jiān)理工作準則 1) 公正 2）獨立 3）自主 ！,61,二、承接監(jiān)理任務的關鍵性工作,1、了解工程項目信息 2、了解業(yè)主 3、認真編制監(jiān)理大綱 1）監(jiān)理指導思想 2）管理措施 3）技術措施 4）擬投入的監(jiān)理力量 5）擬投入的監(jiān)理裝備 6）有關工程建設的建議 4、認真組織投標或積極主動出擊爭取監(jiān)理任務 ！,62,三、 監(jiān)理取費,1）監(jiān)理費的構(gòu)成 （1）直接成本 （2）間接成本 （3）稅金 （4）利潤 2）取費方式 （1）按時計酬（3.5萬5萬元人年） （2）工資加一定比例的其他費用 （3）成本加固定費用 （4）固定酬金 （5）按所監(jiān)理工程概（預）算的百分比計收 ！,63,現(xiàn)行的監(jiān)理按工程造價取費比例,！,