商業(yè)賄賂犯罪案件線索來源拓寬途徑

《商業(yè)賄賂犯罪案件線索來源拓寬途徑》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《商業(yè)賄賂犯罪案件線索來源拓寬途徑（5頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、商業(yè)賄賂犯罪案件線索來源拓寬途徑 　　商業(yè)賄賂案件系一般不會自動暴露的"隱性犯罪";，一般沒有具體的被害自然人，行受賄雙方是利益共同體，隱蔽性強，難以被發(fā)現(xiàn)?，F(xiàn)實中，商業(yè)賄賂已經(jīng)成為一種行業(yè)"潛規(guī)則";，行業(yè)內(nèi)部人知道商業(yè)賄賂內(nèi)幕，而行業(yè)外的人只知道商業(yè)賄賂現(xiàn)象嚴重。當前，經(jīng)偵部門面臨著商業(yè)賄賂案件線索數(shù)量少、質(zhì)量差的問題。經(jīng)偵部門應充分認識到打擊商業(yè)賄賂案件的重要性，轉變觀念，積極主動地拓寬案件線索來源，加強對案件線索的管理和使用，加大打擊商業(yè)賄賂犯罪案件的力度。 　　一、強化宣傳力度，拓寬舉報途徑 　　由于商業(yè)賄賂犯罪案件屬于對合犯，行受賄雙方存在特殊的利益關系，相互勾結，相互利用，

2、都屬于違法犯罪行為，而且一般是在"一對一";的情況下進行的，第三人比較難以知情，依靠舉報獲取的線索比較少。行賄人顧及將來還要在這個行業(yè)內(nèi)工作，不能破壞了行業(yè)的"規(guī)矩";，同時也擔心被公安機關一并處理，或被打擊報復，也不會直接向公安機關舉報。只有行賄人的行賄目的沒有達到或被索賄數(shù)額較大難以兌現(xiàn)時才可能舉報。從企業(yè)角度來看，有的企業(yè)顧及聲譽和發(fā)展需要，往往以息事寧人、縮小影響的態(tài)度對待發(fā)現(xiàn)的商業(yè)賄賂行為，對企業(yè)人員的受賄行為，大多以追回損失、辭退等方法處理，不向經(jīng)偵部門報案。一些群眾認為這是拿錢辦事、司空見慣的事情，也不積極舉報商業(yè)賄賂案件。由此，造成了商業(yè)賄賂犯罪線索群眾舉報少、提供有價值的線索

3、少、舉報線索的成案率低的狀況，增加了商業(yè)賄賂案件線索發(fā)現(xiàn)的難度。對此，我們應積極探索新形勢下舉報工作的創(chuàng)新機制，從宣傳的內(nèi)容、宣傳的對象、宣傳的途徑和舉報途徑、舉報人的獎勵和保護制度等多方面來提高舉報線索數(shù)量和舉報成案率。 　　從宣傳內(nèi)容上來看，應針對商業(yè)賄賂的危害性展開宣傳。在一些行業(yè)內(nèi)部，商業(yè)賄賂已經(jīng)成為行業(yè)內(nèi)的潛規(guī)則，行賄的人認為不給錢難辦事，受賄的人認為辦了事收點錢物理所當然，行受賄雙方對于商業(yè)賄賂的危害性缺乏正確的認識，認為大家都是這樣，沒有什么嚴重的，最多被查了，交出來就是了。我們要從刑法、相關司法解釋、發(fā)生的典型案例等多方面加以宣傳商業(yè)賄賂的構成及危害性，讓相關人員認識到商業(yè)賄

4、賂是一種犯罪行為，一方面積極防范此類犯罪行為，另一方面要對商業(yè)賄賂行為線索進行積極舉報。 　　從宣傳的對象來看，要著重對行業(yè)內(nèi)的員工進行宣傳教育，深入公司、企業(yè)大走訪，挖掘內(nèi)部線索，激發(fā)他們舉報的積極性。商業(yè)賄賂主要發(fā)生在商業(yè)領域，商業(yè)組織形式主要是公司、企業(yè)或者其他單位，按照行業(yè)劃分又分為生產(chǎn)行業(yè)、銷售行業(yè)、建筑業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生業(yè)、金融業(yè)、娛樂餐飲業(yè)等。經(jīng)偵部門可以結合不同領域商業(yè)賄賂的特點有針對性地開展打擊商業(yè)賄賂的宣傳和調(diào)查，深入公司、企業(yè)進行大走訪，建立暢通的信息溝通渠道，鼓勵知情人員積極舉報商業(yè)賄賂行為。 　　經(jīng)偵部門還應積極拓寬舉報途徑。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，網(wǎng)絡迅速發(fā)展，人與人之間

5、的交流方式除了傳統(tǒng)的電話、書信以外，短信、電子郵件、網(wǎng)上聊天等多種形式的信息交流方式開始盛行。針對舉報人怕被打擊報復、戒備心強的特點，經(jīng)偵部門應積極拓寬舉報途徑，通過短信、電子郵件、網(wǎng)上聊天（如QQ聊天）等形式來達到進一步獲取線索的目的。 　　二、從高發(fā)行業(yè)的業(yè)務流程中發(fā)現(xiàn)線索 　　商業(yè)賄賂特點之一就是具有行業(yè)性，每個行業(yè)的圈內(nèi)人都知道如何行賄、給誰行賄、誰在受賄，圈外人卻只知有這種現(xiàn)象，但卻隔著一層窗戶紙，沒有人去捅破，從屋頂可以看出行受賄雙方的互相交織的賄賂網(wǎng)絡，但從屋外卻看不見。一些行業(yè)內(nèi)商業(yè)賄賂案件是屢查屢發(fā)，屢查不絕，作案人多，涉及面廣，而且這些商業(yè)賄賂案件都是發(fā)生在各個行業(yè)的經(jīng)

6、營管理過程中，與各行業(yè)的內(nèi)部業(yè)務流程緊密相關。商業(yè)賄賂發(fā)生的領域、行受賄的人員、行賄資金的來源及掩蓋方式等都深深地打上了行業(yè)的烙印。每個行業(yè)內(nèi)部各個環(huán)節(jié)商業(yè)賄賂犯罪案件有其共性和內(nèi)在聯(lián)系，通過個案摸清其規(guī)律，就能夠發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部其他案件的線索。辦案人員要緊抓行業(yè)內(nèi)案件的內(nèi)在聯(lián)系，進一步細查深挖，盡可能擴大每個線索的輻射效果。因此，我們可以結合各個行業(yè)所涉及的業(yè)務流程進行深入分析，有效地發(fā)現(xiàn)行業(yè)領域內(nèi)部的商業(yè)賄賂線索。 　　如在工程建設領域，工程建設涉及工程立項、審批、招投標、工程預決算、工程增減、安全質(zhì)量管理、檢查驗收、款項撥付、物資采購等多個環(huán)節(jié)，且環(huán)環(huán)相扣，缺一不可。涉及管理部門眾多，且部

7、分職能交叉，使得程序復雜、手續(xù)煩瑣、辦理周期長。為使每個環(huán)節(jié)暢通無阻，承建方往往會不擇手段行賄所涉環(huán)節(jié)的關鍵人員。實踐中，建筑行業(yè)一些行賄人往往是將賄賂款分三種方式進行處理：一是成立咨詢公司，以業(yè)務咨詢費的形式走賬處理；二是以虛開材料費的形式?jīng)_賬；三是分攤給一些分包人，而這些分包人又大多是散兵游勇式的包工頭，他們沒有任何正規(guī)的賬目可以查詢。 　　在醫(yī)療行業(yè)，從事醫(yī)療器械、醫(yī)藥銷售的一些經(jīng)銷單位，往往采用的是業(yè)務代表負責制，他們將"活動費";直接以業(yè)務費的形式分配給業(yè)務代表，業(yè)務代表具體給相關人員行賄多少單位不具體過問，這種方式既規(guī)避了法律的追究，又具有較強的隱蔽性。藥品進醫(yī)院銷售的流程，先是

8、醫(yī)藥公司派出的業(yè)務代表找到主管藥品的院長（或者副院長），主管院長召開藥事委員會（委員會成員之間互相默契，這次我買你的賬，下次你買我的賬）討論進哪種藥、從哪家生產(chǎn)廠商進藥等事宜。醫(yī)院采購員與藥劑師負責采購和配藥，臨床醫(yī)生負責開處方，每月醫(yī)藥代表到處方數(shù)據(jù)統(tǒng)計中心拿到醫(yī)生開此藥的處方，計算提成。最后醫(yī)藥代表要到醫(yī)院財務處取得銷售的藥款，從而完成了一次藥品銷售流程。而對在藥品流通的各個環(huán)節(jié)涉及的每一位管理人員或者醫(yī)師都需要給好處費。此外，還有醫(yī)院放射科涉及耗材方面的受賄問題，外科醫(yī)生對于手術用器械方面的受賄問題等等。我們了解了醫(yī)藥行業(yè)的業(yè)務流程，就更容易找到線索的突破口，基本上找到一個醫(yī)藥代表，可能

9、會牽出一窩的受賄名單，由其中一個醫(yī)師為突破口，可能會牽出一串的行賄名單。　　另外，在銀行業(yè)，受賄問題主要集中在銀行對外發(fā)放貸款、采購銀行內(nèi)部設備方面【2】；在廣告業(yè)中，有的廣告公司會拿出30%的廣告費作為回扣送給相關人員；在大型超市等銷售場所，進貨環(huán)節(jié)有進場費，這部分歸大賣場所有，但是從哪個廠商進貨，在賣場內(nèi)的擺放位置，決定權在于采購人員和管理人員；在保險業(yè)，由于競爭日益激烈，一些保險公司與一些需要給職工入保的公司、企業(yè)、學校等單位的行政人員串通，到指定的保險公司投保，保險公司再暗中給予相關人員回扣。 　　了解了各個行業(yè)的業(yè)務流程，分析了在各個業(yè)務流程中的各個環(huán)節(jié)可能存在的賄賂行為，我們就可

10、以有針對性地對涉及的各個環(huán)節(jié)的重點崗位上的人員進行調(diào)查，尤其是可以以行賄人為突破口，順線排查，尋找線索。 　　同時，還可以緊密結合各種行業(yè)協(xié)會去發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部的商業(yè)賄賂線索。從某種角度講，行業(yè)協(xié)會是我們發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)幕的敲門磚，起碼是了解各行業(yè)業(yè)務流程的有力幫手。行業(yè)協(xié)會一般了解本行業(yè)內(nèi)部的實情，尤其是行業(yè)內(nèi)潛規(guī)則。我們可以先對事不對人，向行業(yè)協(xié)會了解潛規(guī)則的運行模式，然后結合本地行業(yè)內(nèi)的重點公司、企業(yè)尋找線索。 　　三、從行受賄涉及的關鍵崗位、重點人物等高危人群入手 　　商業(yè)賄賂涉及的行受賄主體具有不同特點。受賄犯罪主體，一般是在公司、企業(yè)或者其他單位中對人、財、物等的處理有一定職權的人物。

11、隨著我國經(jīng)濟體制的改革，刑法意義上的非國家工作人員范圍在逐步擴大，經(jīng)偵部門管轄的非國家工作人員受賄罪、對非國家工作人員行賄罪、對外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪涉及的犯罪主體范圍也不斷擴大。以銀行為例，原來的銀行所有制性質(zhì)主要是國有獨資公司，但隨著金融體制的改革，國有獨資銀行紛紛上市，成為國家控股、參股的公司。而刑法意義上的國家工作人員所在的單位指的是全資國有單位，除了國有單位委派到國有控股、參股公司中的工作人員具有國家工作人員身份以外，其他從社會上招聘的工作人員其身份不是刑法意義上的國家工作人員，從而使大量的銀行工作人員的身份發(fā)生了轉變，成為非國家工作人員。他們的受賄行為就可能構成非國家

12、工作人員受賄罪，對他們的行賄行為就可能構成對非國家工作人員行賄罪。其他的如醫(yī)院、學校、廠礦企業(yè)、建筑公司等，隨著體制的改變，單位里工作人員的身份也在發(fā)生變化。經(jīng)偵部門要緊跟形勢，認識到涉及公安機關管轄的非國家工作人員的基數(shù)在不斷擴大，商業(yè)賄賂對象在不斷擴大，我們的情報觸角也應向這些人員、部門延伸，從這些關鍵崗位、重點人員身上找線索。具體方法主要包括對相關人員經(jīng)手的業(yè)務中是否存在受賄的可能、是否有與其收入水平不相符的異常支出現(xiàn)象、與其接觸的人員中是否有可能向其行賄等方面進行調(diào)查。 　　行賄人主要是為了推銷商品、推銷服務、獲得某項目經(jīng)營權等謀取商業(yè)利益的人員。這些人員包括銷售藥品藥械的醫(yī)藥代表、

13、推銷保險的保險員、拉廣告的銷售人員、競爭投標項目的房地產(chǎn)商等。經(jīng)偵部門可重點圍繞這些公司、企業(yè)的相關業(yè)務人員進行調(diào)查，從而發(fā)現(xiàn)行賄的線索。 　　四、從可疑資金流向發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂線索 　　商業(yè)賄賂中的財物，既包括金錢和實物，也包括可以用金錢計算的財產(chǎn)性利益，如提供房屋裝修、一定面值的會員卡、代幣卡（券）、一定數(shù)額的旅游費用等。無論哪種形式，最初的表現(xiàn)基本上是資金，資金的來源要從行賄人單位支出，盡管會采取一些掩蓋措施，如做假賬來隱瞞資金去向，但肯定要在賬務上有所反映。對此，可通過查某一個階段涉案公司的財務賬，發(fā)現(xiàn)可疑資金支付，再深入調(diào)查資金去向。尤其是對行受賄可疑人員開立銀行卡的資金流向進行調(diào)查

14、，可能會發(fā)現(xiàn)可疑的資金支出或流入。另外，中國人民銀行內(nèi)部設立有反洗錢監(jiān)測分析中心，可以對發(fā)生在包括銀行等金融機構在內(nèi)的可疑資金和大額資金進行監(jiān)控，追蹤資金流向，初步分析資金性質(zhì)，有可能會發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂線索。因此，經(jīng)偵部門應加強與銀行反洗錢部門的合作和溝通，通過搭建和運用類案資金查控模型，以期有針對性地發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂線索。 　　五、從情報信息入手主動尋找線索 　　打擊商業(yè)賄賂犯罪要高度重視情報信息工作，結合商業(yè)賄賂的特點，積極探索商業(yè)賄賂情報信息收集研判、秘密力量建設、陣地控制等基礎工作。分析商業(yè)賄賂常見的作案方法，利用信息化手段，提高打擊商業(yè)賄賂情報工作的技術含量，從繁雜的信息中深度分析隱藏的

15、商業(yè)賄賂信息，發(fā)現(xiàn)犯罪線索。從而轉變打賄模式，變被動受案為主動出擊，變等米下鍋為找米下鍋。 　　一是要拓寬情報信息來源，提高信息化偵查能力。經(jīng)偵情報信息部門應積極根據(jù)商業(yè)賄賂可能涉及的相關公司、關鍵崗位、關鍵人員、行賄手段、行賄財物流向、收受賄賂后的處理等每個環(huán)節(jié)認真研究其特點，充分調(diào)動經(jīng)偵情報人員積極性，對重點嫌疑人員的各類信息進行全面外圍調(diào)查取證，抓住疑點進行秘密深入調(diào)查，綜合分析研判情報信息，積極發(fā)現(xiàn)可疑線索，積極評估線索成案價值。就個案線索來說，主要是兩方面的評估：一是可信度評估，審查信息源的可靠性，與其他信息綜合比較，有無矛盾沖突；二是可查性評估，分析是否涉嫌犯罪，與什么人關聯(lián)，查

16、處的條件、時機是否成熟等。 　　二是加強對重點行業(yè)、重點領域、重點環(huán)節(jié)的陣地控制。經(jīng)偵部門要對容易滋生商業(yè)賄賂的工程建設、土地出讓、產(chǎn)權交易、醫(yī)藥購銷、政府采購、資源開發(fā)和經(jīng)銷等領域以及出版發(fā)行、銀行信貸、證券期貨、商業(yè)保險、電信、電力、質(zhì)檢、環(huán)保、體育等行業(yè)重點進行控制，將公開管理與秘密管理相結合，經(jīng)偵部門與派出所相結合，力爭及時發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂犯罪線索。 　　六、深挖窩案、串案，拓寬線索來源 　　商業(yè)賄賂案件中，行賄人可能不僅僅只給一個人行賄，受賄人可能不僅僅只收受一個人的賄賂，窩案、串案比較突出。窩案呈塊狀，串案呈線性。以醫(yī)藥領域為例，某一藥品銷售代表，不僅僅給主管采購藥品的管理人員回

17、扣，還有負責開處方的醫(yī)生、負責結算貨款的財務人員等，每個環(huán)節(jié)都要照顧到，所以通過一個醫(yī)藥代表，牽出的醫(yī)院工作人員可能不止一個。根據(jù)商業(yè)賄賂這種關聯(lián)性的特點，在掌握了一定案件線索后，應擴大偵查視野，充分了解與此相關聯(lián)的犯罪的作案方法、環(huán)節(jié)等，抓住一線，查微析疑，徹底查清相關聯(lián)的犯罪，做到"辦一案，挖一窩，揪一串";。針對一個線索，從橫向上看涉及的不同單位同一崗位上的其他人員是否有受賄的嫌疑；從縱向上看本業(yè)務流程涉及的不同環(huán)節(jié)相關人員是否有受賄的嫌疑。要做到抓系統(tǒng)，系統(tǒng)抓。要重視從已查辦的案件中，結合已獲取的涉案信息，分析類似的作案規(guī)律、作案手段、行業(yè)特點，再從與此案具有相似或者相同條件的部門入手

18、，搜集新的涉案信息，有效地深挖類似單位人員的相關犯罪信息。既深挖同一單位具有連帶關系的涉案信息，又深挖具有行業(yè)性、關聯(lián)性的同類犯罪信息。 　辦案人員要具有深挖意識，能夠把握發(fā)現(xiàn)和查辦窩案串案的客觀規(guī)律，在查辦個案時牢牢把握深挖的方向，緊緊圍繞深挖的目的開展工作，繼續(xù)從涉案人員那里了解其他情況特別是引導其檢舉揭發(fā)，從犯罪嫌疑人的自首和供述中尋找涉案信息，分析有關證據(jù)、行業(yè)特點及犯罪規(guī)律，再從與此案具有相似或者相同條件的部門入手，發(fā)現(xiàn)新的案件線索，加大查辦串案、窩案的力度。 　　七、從在偵的其他類經(jīng)濟犯罪案件中深挖擴案 　　商業(yè)賄賂是伴隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展而滋生出來的犯罪行為。經(jīng)偵部門管轄

19、的89個罪名中，有40多個就是與商業(yè)賄賂犯罪案件緊密相關的，如貸款詐騙罪、合同詐騙罪、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪、內(nèi)幕交易罪、違法運用資金罪、違法發(fā)放貸款罪、違規(guī)出具金融票證罪等職務類犯罪，都有可能伴隨著商業(yè)賄賂犯罪。當事人有可能收受賄賂后，放棄應有的職業(yè)操守，不充分履行職責甚至濫用職權，違規(guī)、甚至違法為對方當事人辦事。所以，商業(yè)賄賂大量滋生在相關的經(jīng)濟犯罪之中。而這些經(jīng)濟犯罪正是我們經(jīng)偵部門經(jīng)常偵辦的案件，所以，我們要有意識地從偵破的其他類經(jīng)濟犯罪案件中深挖商業(yè)賄賂案件。在偵辦其他類經(jīng)濟犯罪案件中，可從案件當事人的關系、財物給付的可能性、職務履行是否異常、資金支付是否異常、交易是否明

20、顯有失公平等方面主動調(diào)查是否存在商業(yè)賄賂行為。 　　八、通過網(wǎng)絡、報刊等公開渠道主動深挖線索 　　網(wǎng)絡已經(jīng)成為眾多信息披露的重要媒介，一些知道商業(yè)賄賂內(nèi)情的人，可能會在網(wǎng)絡上以發(fā)帖、博客、微博、網(wǎng)上聊天等形式發(fā)布一些商業(yè)賄賂線索。我們要積極收集和關注網(wǎng)上披露的這些商業(yè)賄賂信息。當然，正因為網(wǎng)絡的虛擬性導致網(wǎng)上舉報的真實性大打折扣，我們須從發(fā)生的時間、地點、原因等角度去分析研判網(wǎng)上線索的真實性，并落地找人，排查現(xiàn)實中涉及到相關人員是否存在、從事職業(yè)、崗位、收支情況等，具有商業(yè)賄賂嫌疑的則再進一步調(diào)查其銀行資金賬戶等，從人到案，立案偵查，循線追蹤，查找犯罪證據(jù)。 　　九、主動與紀檢、監(jiān)察、反

21、貪、工商、稅務、審計、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、證監(jiān)會等部門加強聯(lián)系，借助外力拓寬線索來源 　　商業(yè)賄賂是發(fā)生在經(jīng)濟往來中的經(jīng)濟犯罪行為，在日常的監(jiān)督管理中，相關的職能部門可能會接觸到商業(yè)賄賂案件的線索。如紀委在辦理國家工作人員違規(guī)違紀案件中，可能會牽涉出非國家工作人員的商業(yè)賄賂問題；監(jiān)察部門在辦理瀆職失職案件中，可能會發(fā)現(xiàn)非國家工作人員的商業(yè)賄賂案件；檢察院反貪污賄賂部門在辦理國家工作人員貪污賄賂案件中，也會發(fā)現(xiàn)一些涉及非國家工作人員的案件線索；工商部門在對不正當競爭行為進行查處時，會發(fā)現(xiàn)一些商業(yè)賄賂線索；審計部門在對公司、企業(yè)審計時，也會發(fā)現(xiàn)一些線索等等。經(jīng)偵部門要著力加強與這些部門的協(xié)作，從協(xié)作的內(nèi)容、協(xié)作的渠道、信息的交流、案件線索的移送等方面進一步加大力度，依靠外力，運用各職能部門的力量來收集涉案信息。 　　參考文獻： 　　【1】倪集華.反貪偵查謀略與技巧.北京：中國檢察出版社，2010：99. 　　【2】彭陽春.治理商業(yè)賄賂問題解答與案例點評.北京：法律出版社，2006：13. 出處：學理論-下