《技術(shù)進(jìn)步與》PPT課件.ppt

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第六章技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,學(xué)習(xí)目標(biāo)1.了解技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系2.掌握技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制3.了解技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度4.了解發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑與技術(shù)選擇,回顧人類的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，我們可以清晰的發(fā)現(xiàn)：工業(yè)革命以來的人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都與技術(shù)密切相關(guān)，第一次工業(yè)革命時(shí)期的蒸汽技術(shù)，第二次工業(yè)革命時(shí)期的遠(yuǎn)程通訊技術(shù)、能源技術(shù)和化工技術(shù)，都是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。而當(dāng)代發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)正是電子技術(shù)、生物技術(shù)、信息技術(shù)不斷推進(jìn)的結(jié)果。鄧小平同志曾有一句名言：科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。現(xiàn)在對(duì)這句話，我們已無(wú)任何質(zhì)疑。基于這一認(rèn)識(shí)，發(fā)展中國(guó)家要想獲得更快的發(fā)展，就必須重視技術(shù)進(jìn)步。所以，在本章中，我們將重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。我們將首先介紹技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)概念與技術(shù)進(jìn)步的類型；其次我們將通過模型來展現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)理以及如何測(cè)度技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)；第三部分，我們將考察發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新。,6.1技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),技術(shù)與技術(shù)進(jìn)步正如維基百科在談到“技術(shù)”的定義所說的一樣：無(wú)論在哪種文化中，技術(shù)都是一個(gè)很難懂的詞。中文中也不例外。原因在于技術(shù)的概念實(shí)在是包羅萬(wàn)象，難以對(duì)它下出一個(gè)準(zhǔn)確的定義。所以我們只能根據(jù)自己的需要，來考察具有廣闊含義的“技術(shù)”概念中對(duì)我們有用的那一個(gè)層面的意義。從經(jīng)濟(jì)學(xué)來考慮技術(shù)，主要是考慮到技術(shù)應(yīng)用本身對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的影響，生產(chǎn)過程需要將各種投入要素通過一定的方式聯(lián)合起來，以形成有效的生產(chǎn)，而技術(shù)就可以定義為生產(chǎn)過程中投入要素的組合方式。從這層意義上講，技術(shù)不僅包括物理意義上的生產(chǎn)設(shè)備的構(gòu)成方法，工藝流程的操作過程，甚至還包括管理體制在內(nèi)的等眾多能夠調(diào)節(jié)生產(chǎn)過程中的投入要素配置并對(duì)最終產(chǎn)出產(chǎn)生影響的裝置。當(dāng)某種現(xiàn)有的投入要素的組合方式發(fā)生了改變，并產(chǎn)生了比以前更高的生產(chǎn)效率時(shí)，我們就稱之為技術(shù)進(jìn)步。,技術(shù)等于科學(xué)嗎？我們生活中科學(xué)技術(shù)往往會(huì)聯(lián)立使用，甚至簡(jiǎn)稱為“科技”。但準(zhǔn)確區(qū)分，科學(xué)和技術(shù)還是有很大的不同?？茖W(xué)按照中國(guó)人的組字習(xí)慣：科者，類別也，學(xué)者，代表的是我們對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行研究、理解的過程（它有動(dòng)態(tài)的含義）。所以，科學(xué)是強(qiáng)調(diào)的對(duì)不同門類的研究對(duì)象進(jìn)行研習(xí)后得到的結(jié)果，這種結(jié)果是什么？就是知識(shí)。我們的前人將英文的science（源于拉丁文的“知識(shí)”）翻譯成科學(xué)是十分精當(dāng)?shù)?，它是指的我們通過對(duì)自然現(xiàn)象和自然規(guī)律的研究所得到的正確認(rèn)識(shí)。而技術(shù)在漢語(yǔ)中，就是技藝方法的意思，而無(wú)論是技藝還是方法，它突出的都是一個(gè)應(yīng)用性；前人將英文technology（源于希臘文的“藝術(shù)或技巧”和“學(xué)問”兩個(gè)字根）也是非常準(zhǔn)確的，所以，技術(shù)就是將我們得到的正確知識(shí)進(jìn)行具體的應(yīng)用，用以改變世界的過程中所形成的方法、記憶和工藝。前者是屬于基礎(chǔ)研究，后者是屬于應(yīng)用研究。從而，我們大致可以這樣認(rèn)為：科學(xué)是人們認(rèn)識(shí)世界的一種活動(dòng)，而技術(shù)則是人們改造世界的一種社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，技術(shù)和科學(xué)往往交織在一起，相互促進(jìn)，相互影響，正是由于他們之間有著緊密關(guān)系，所以，我們就統(tǒng)稱為“科技”。,技術(shù)進(jìn)步的類型技術(shù)進(jìn)步一般有三種形式：考慮兩種基本的投入要素：勞動(dòng)力（L），資本（K），如果一項(xiàng)技術(shù)的采用，導(dǎo)致資本和勞動(dòng)的投入比例沒有發(fā)生變化，但卻使得產(chǎn)量增長(zhǎng)的情況，我們稱之為中性的技術(shù)進(jìn)步。如何理解這種情形？考慮一個(gè)生產(chǎn)班組，人員數(shù)量是給定的，機(jī)器設(shè)備也是給定的，但現(xiàn)在通過加強(qiáng)管理后，在人員和物質(zhì)都沒發(fā)生變化的情況下，產(chǎn)量出現(xiàn)了增長(zhǎng)，這就是一種中性的技術(shù)進(jìn)步。再多強(qiáng)調(diào)一下，中性的技術(shù)進(jìn)步由于沒有改變資本和勞動(dòng)要素的使用比例，這也就意味著在產(chǎn)出的分配中，資本和勞動(dòng)所占的份額也不會(huì)發(fā)生變化。中性技術(shù)進(jìn)步又被稱之為無(wú)偏性技術(shù)進(jìn)步。相應(yīng)的，如果一項(xiàng)新技術(shù)的采用，導(dǎo)致了對(duì)資本使用量的下降（前提是總產(chǎn)出至少不下降），這被稱之為資本節(jié)約型的技術(shù)進(jìn)步（也稱勞動(dòng)密集型的技術(shù)進(jìn)步）；相反，如果一項(xiàng)新技術(shù)的使用導(dǎo)致我們對(duì)勞動(dòng)的使用量下降，那么，就稱為勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步（也稱資本密集型技術(shù)進(jìn)步），資本和勞動(dòng)密集型技術(shù)進(jìn)步又被稱之為有偏性技術(shù)進(jìn)步。,給出生產(chǎn)函數(shù)，其中分別代表產(chǎn)出，技術(shù)，勞動(dòng)和資本。我們知道，在不同的技術(shù)下，會(huì)有不同的資本——?jiǎng)趧?dòng)配置組合比例，這種關(guān)系被稱為資本——?jiǎng)趧?dòng)比（），給定技術(shù)和，在情況下，資本——?jiǎng)趧?dòng)比為，采用技術(shù)后，資本——?jiǎng)趧?dòng)比為，比較前后的兩個(gè)比值：（1）中性的技術(shù)進(jìn)步：，資本-勞動(dòng)比前后沒有發(fā)生變化，新技術(shù)采用后對(duì)資本和勞動(dòng)產(chǎn)生了同等的作用；（2）勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步：，資本-勞動(dòng)比變得更大了，這意味著新技術(shù)的采用，使得資本使用量相對(duì)于勞動(dòng)的使用量有所增加，由此勞動(dòng)得到了節(jié)約，因此稱之為勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，相應(yīng)的，資本得到了更多的使用，所以，又稱之為資本密集型技術(shù)進(jìn)步。（3）資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步：，這種解釋正好和（2）的解釋相反，所以，就不贅述了。,,按要素比例標(biāo)準(zhǔn)劃分的技術(shù)進(jìn)步的類型示意圖,6.2技術(shù)進(jìn)步影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制與技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度,如果從一個(gè)企業(yè)層面來看，技術(shù)進(jìn)步可以幫助我們可以用更少的投入來獲得相同的產(chǎn)出，或者可以讓我們使用同等要素獲得更多的產(chǎn)出，或者兼而有之。那么，放大到國(guó)家層面，技術(shù)進(jìn)步對(duì)總體的產(chǎn)出有無(wú)影響？我們的答案是肯定的。技術(shù)進(jìn)步能夠促進(jìn)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。理解這一點(diǎn)，讓我們從索羅模型開始。包含技術(shù)因素的索羅模型索羅模型我們已經(jīng)不陌生了，從第四章開始，我們就一直在使用它，但在前面，我們都是只考慮了兩要素模型，現(xiàn)在，我們會(huì)在模型中加入技術(shù)這一因素。包含技術(shù)因素的索羅模型可以表示為：這一公式中，A代表技術(shù)，其他相關(guān)字母的含義在前面已作了多次介紹，我們?cè)诖司筒辉僦貜?fù)。但值得指出的是，在我們前面所談到的索羅模型中，有兩個(gè)重要的方程：資本積累方程（）和人口增長(zhǎng)方程（），這兩個(gè)差分方程表明前一時(shí)期的資本和人口對(duì)現(xiàn)期的資本和人口都有影響；但對(duì)于技術(shù)的增長(zhǎng)方程來講，索羅模型認(rèn)為，即給定初始技術(shù)以后，技術(shù)的增長(zhǎng)速度為，技術(shù)會(huì)一直按這一速度隨時(shí)間進(jìn)行指數(shù)式增長(zhǎng)?，F(xiàn)在，再讓我們回到這一公式，對(duì)公式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，我們有：接下來的工作便是對(duì)方程的左右兩邊同時(shí)求對(duì)時(shí)間的倒數(shù)，我們將有：其中，,它們分別代表產(chǎn)出、技術(shù)、資本、勞動(dòng)以及資本的時(shí)間變化量。所以，方程的左邊表示的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（），方程右邊，則分別表示技術(shù)的變化率，勞動(dòng)和資本的增長(zhǎng)率。這一公式反映了這樣一個(gè)結(jié)果：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由技術(shù)、勞動(dòng)和資本共同促進(jìn)的結(jié)果。更進(jìn)一步，讓我們考慮長(zhǎng)期增長(zhǎng)的情況。我們將索羅模型改寫成：[1]，經(jīng)過整理后，便有（有效勞動(dòng)）人均意義上的生產(chǎn)函數(shù)：，這表明有效勞動(dòng)人均產(chǎn)出是有效勞動(dòng)人均資本存量的函數(shù)：。由人均資本存量的定義式：，按照前述的取對(duì)數(shù)和求導(dǎo)我們最終會(huì)有：[1]表示有效勞動(dòng)，這又被稱之為哈羅德中性的技術(shù)進(jìn)步。這表示技術(shù)的進(jìn)步擴(kuò)大了勞動(dòng)力的使用規(guī)模，采用這種方式的原因是因?yàn)樗梢郧蟪鲩L(zhǎng)期增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)條件。至于將有效勞動(dòng)上的指數(shù)改寫成，這是由于規(guī)模報(bào)酬不變的規(guī)定所決定的（）,資本積累增長(zhǎng)率方程的推導(dǎo)由，取對(duì)數(shù)：，求導(dǎo)，便有以下計(jì)算過程：如果是穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)，那我們必然有資本存量的增長(zhǎng)率維持穩(wěn)定的結(jié)論，這意味著，都為外在給定的參數(shù)，所以，我們必然有=常數(shù)的結(jié)論。而正是資本產(chǎn)出系數(shù)，這一結(jié)果的得出是很有意義的：它表明達(dá)到穩(wěn)定以后，長(zhǎng)期增長(zhǎng)中資本產(chǎn)出系數(shù)是穩(wěn)定的，資本存量的積累和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出會(huì)有同等的增長(zhǎng)速度。但這個(gè)穩(wěn)態(tài)下增長(zhǎng)率到底是多少？由，取對(duì)數(shù)，有：，求導(dǎo)，可得：，其中，分別代表技術(shù)的增長(zhǎng)率和人口的增長(zhǎng)率。我們上面剛剛介紹在穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)下，產(chǎn)出的的增長(zhǎng)率等于資本的積累率，即：，將之代入方程，所以又有：，合并同類項(xiàng)，化簡(jiǎn)整理后有：，但人口增長(zhǎng)率長(zhǎng)期中被認(rèn)為是固定不變的，所以，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就完全取決于技術(shù)進(jìn)步率！得到這一結(jié)論是令人興奮的，因?yàn)樗沂玖碎L(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)進(jìn)步所具有的關(guān)鍵性作用，當(dāng)然，在這一模型中，其他投入因素的變化從長(zhǎng)期來看，都不會(huì)對(duì)增長(zhǎng)速度產(chǎn)生影響。這就是索羅模型的最主要的結(jié)論。但在索羅模型中，技術(shù)完全是外生決定的，它的變化似乎是神來之筆，天外之客。這種技術(shù)外生性的假定，在實(shí)證檢驗(yàn)中被證明是不夠科學(xué)的，這也就是后來為什么會(huì)出現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)模型的一個(gè)主要原因。,技術(shù)進(jìn)步的新增長(zhǎng)理論分析傳統(tǒng)的增長(zhǎng)理論在解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，有一個(gè)基本假定要素的邊際報(bào)酬遞減，并且，索羅模型最后推導(dǎo)的結(jié)果竟然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率只取決于外生的技術(shù)進(jìn)步率。這兩點(diǎn)都被人所質(zhì)疑：（1）邊際報(bào)酬遞減的假設(shè)無(wú)法解釋那些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)仍然在不斷發(fā)展而那些本應(yīng)當(dāng)具有更快發(fā)展速度的發(fā)展中國(guó)家卻發(fā)展緩慢的事實(shí)。（2）將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)完全歸因于外生的技術(shù)進(jìn)步這種推論，沒有解釋技術(shù)為什么會(huì)進(jìn)步這一關(guān)鍵問題。事實(shí)上，技術(shù)進(jìn)步乃是經(jīng)濟(jì)體系自身的發(fā)展的產(chǎn)物，也就是說，它不是超然于經(jīng)濟(jì)發(fā)展之外，而是蘊(yùn)涵在經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中。因此，要改進(jìn)索羅模型就是要在這兩個(gè)方面著手：（1）如何描述具有遞增報(bào)酬的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？（2）如何將技術(shù)這一因素內(nèi)生化到經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身的過程中？在前一個(gè)方面，人們發(fā)展出了AK模型來處理資本的邊際報(bào)酬遞減這一問題；而在后一方面，則主要是將技術(shù)納入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型本身，處于篇幅考慮，我們?cè)诖酥唤榻B后一方面的內(nèi)容，至于AK模型，大家可以通過對(duì)增長(zhǎng)理論的相關(guān)書籍的閱讀來了解。在將技術(shù)內(nèi)生化方面，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默（Romer）所做的研究影響很大，特別是他于1990年在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》所發(fā)表的文章“內(nèi)生的技術(shù)變遷”，對(duì)技術(shù)內(nèi)生化作出了深入的分析，我們下面將對(duì)此進(jìn)行介紹。,考慮一國(guó)的勞動(dòng)者，他們當(dāng)中有一部分從事直接的產(chǎn)品生產(chǎn)（），有一部分從事研究工作（），所以，，很明顯，和分別代表現(xiàn)有勞動(dòng)者中從事研究的人員和從事生產(chǎn)的人員占總勞動(dòng)的比重，這種比重是外在給定的。勞動(dòng)者自身的增長(zhǎng)率為：研究者的工作在于提供技術(shù)，而這種技術(shù)又會(huì)形成新的資本品，考慮現(xiàn)在有種技術(shù)，所以總資本品，其中表示對(duì)應(yīng)于每種技術(shù)的資本品。因此，總生產(chǎn)函數(shù)可以表示為：。給定儲(chǔ)蓄率為，且不考慮折舊，則有。同時(shí)，為了簡(jiǎn)化處理，我們假定所有的資本品在生產(chǎn)過程中都發(fā)揮了相同的作用，這樣：，所以，生產(chǎn)函數(shù)又可改寫成：，整理可得：?？紤]到，所以，總量生產(chǎn)函數(shù)又可表示為，當(dāng)方程兩邊同時(shí)除以勞動(dòng)力時(shí)，我們又得到了人均意義上的生產(chǎn)函數(shù)：是對(duì)此取對(duì)數(shù)后，求導(dǎo)，便有：（由于是外在給定的，所以在求導(dǎo)過程中，它被消除了）。由穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)條件可知，，所以對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率方程進(jìn)行整理，最后有：這一結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠技術(shù)進(jìn)步。老實(shí)說，得出這一結(jié)論和索羅的結(jié)果差不多，此時(shí)，技術(shù)的增長(zhǎng)率問題仍然沒有得到很好的處理。為此，羅默構(gòu)造了一個(gè)技術(shù)增長(zhǎng)函數(shù)：，這里面，代表一國(guó)的現(xiàn)在使用的技術(shù)和知識(shí)的價(jià)值（這相當(dāng)于是說的知識(shí)存量的價(jià)值），代表的是知識(shí)存量對(duì)新技術(shù)影響的大小，若為1，表示現(xiàn)行所有的知識(shí)都對(duì)新技術(shù)的產(chǎn)生發(fā)揮了作用，在某種程度上也可以看成是現(xiàn)存知識(shí)存量中應(yīng)用于新技術(shù)創(chuàng)造的比例大小；這個(gè)價(jià)值越大，技術(shù)進(jìn)步會(huì)越快，這被羅默形容成“巨人肩膀”效應(yīng)。代表研究者的投入，是衡量研究人員遞減的邊際生產(chǎn)力的速度衰減的指數(shù)（即科技創(chuàng)造力的衰減程度），如果研究人員的研究工作的創(chuàng)造力衰減的越慢，那么，技術(shù)進(jìn)步的速度相應(yīng)就會(huì)越快；是一個(gè)給定的系數(shù)。這個(gè)公式的說明：一國(guó)的現(xiàn)有的知識(shí)水平和研究人員的創(chuàng)造力是決定技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵因素。,通過這一函數(shù)，我們可以很容易的給出技術(shù)增長(zhǎng)率的數(shù)學(xué)表達(dá)：（因?yàn)椋€(wěn)態(tài)增長(zhǎng)的情況下，技術(shù)的增長(zhǎng)率也將保持穩(wěn)定，所以有：，同樣是對(duì)這一方程取對(duì)數(shù)，求導(dǎo)，我們便有：（因?yàn)榫鶠榻o定，所以在求導(dǎo)過程中予以消除），整理后得：這一結(jié)果告訴我們：勞動(dòng)者的增長(zhǎng)率越大，總?cè)丝跁?huì)越多，在不變時(shí)，研究者也會(huì)增加，自然，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步就越快，現(xiàn)有的知識(shí)價(jià)值越大?！熬奕说募绨颉毙?yīng)就越大，這意味越大，技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就越快，如果研究人員的研究工作的創(chuàng)造力衰減的越慢，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步就會(huì)越快，總之，人口增長(zhǎng)和技術(shù)共同決定了一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展。,技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度經(jīng)過對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論模型的介紹，，我們知道了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性，但這種理論分析如何來在實(shí)際中進(jìn)行驗(yàn)證，技術(shù)進(jìn)步到底對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了多大的貢獻(xiàn)？這也是一個(gè)非常重要的理論和實(shí)踐問題。我們要弄清楚技術(shù)進(jìn)步到底對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了多大的作用，那我們就必須要將對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生作用的諸種因素的貢獻(xiàn)都一一分離，然后才能明確技術(shù)在這里面到底貢獻(xiàn)幾何，當(dāng)我們要把對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有作用的要素的影響都要弄清楚時(shí)，我們就是在進(jìn)行所謂的“全要素生產(chǎn)分析”（TFP方法）。TFP方法的思想是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由多種要素共同作用的結(jié)果，所以，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率當(dāng)中，就可以按照各個(gè)要素不同的貢獻(xiàn)率來進(jìn)行分解，由于所有生產(chǎn)要素都被包括在內(nèi)，所以，我們稱為全要素生產(chǎn)分析。這種方法的好處是，我們可以通過將那些容易測(cè)算的要數(shù)貢獻(xiàn)先予算出，并從總貢獻(xiàn)中進(jìn)行扣減，我們就可以比較方便的得出不容易直接測(cè)算要素的貢獻(xiàn)。這一方法早在20世紀(jì)50年代，就已經(jīng)由索羅在理論上系統(tǒng)的提出了，而后，在70年代經(jīng)過美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森（Denison）和喬根森（Jorgenson）的發(fā)展和完善，現(xiàn)已成為了一門很成熟的技術(shù)。全要素分析的基本思想還是與生產(chǎn)函數(shù)分解有關(guān)。給出一個(gè)Coob-Douglass生產(chǎn)函數(shù)：，經(jīng)過取對(duì)數(shù)和求導(dǎo)，便有：這一公式表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以分解為技術(shù)的貢獻(xiàn)率、勞動(dòng)的貢獻(xiàn)率和資本的貢獻(xiàn)率，而從實(shí)際統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、人口的增長(zhǎng)率以及資本存量的增長(zhǎng)率等數(shù)據(jù)都可以獲得，而且，資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出彈性也可通過現(xiàn)實(shí)的測(cè)算來獲得，所以，技術(shù)貢獻(xiàn)率便可以寫成：索羅正是在1957年其經(jīng)典論文“技術(shù)變化和總量生產(chǎn)函數(shù)”中采用這一方法，對(duì)美國(guó)的技術(shù)貢獻(xiàn)率進(jìn)行了估算，不過在當(dāng)時(shí)，它采用的是兩要素的Coob-douglass生產(chǎn)函數(shù)，所以他的計(jì)量方程形式是：在這里，索羅將技術(shù)的貢獻(xiàn)放到了統(tǒng)計(jì)中的殘差項(xiàng)中，并將這種殘差都看成是技術(shù)的貢獻(xiàn)，他計(jì)算的結(jié)果表明，美國(guó)在1909至1949年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)87.5%多要?dú)w功于技術(shù)進(jìn)步。他所創(chuàng)立的這種估算技術(shù)進(jìn)步的方法也被稱為“索羅殘差法”，并被沿用至今。索羅殘差法的基本思想是十分直觀的，但在實(shí)際統(tǒng)計(jì)中，如果僅僅按照這種方式來統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率，還是存在不少問題。最主要的一個(gè)問題就是殘差是由計(jì)量方程中沒有包括但又對(duì)因變量的變化產(chǎn)生了影響的那些因素所造成的，所以，技術(shù)只能說是這些因素中的一部分，而不是全部，如果將殘差簡(jiǎn)單看成是技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率，顯然高估了。所以，包括丹尼森和喬根森在內(nèi)的很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是在這一方面做了大量細(xì)致的工作：擴(kuò)大對(duì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響因素的統(tǒng)計(jì)范圍，消除不合理統(tǒng)計(jì)方法帶來的誤差，這一方面更深入的內(nèi)容，大家可以參考計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)教材。,中國(guó)的技術(shù)貢獻(xiàn)率的測(cè)算在80年代以前，我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)和研究是一片空白。這一時(shí)期，只有海外的學(xué)者鄒至莊對(duì)改革以前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的沒有貢獻(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是投資拉動(dòng)的結(jié)果。1984年原國(guó)家計(jì)委正式發(fā)布文件，要求各地要對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率進(jìn)行測(cè)算，至此，掀開了我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)貢獻(xiàn)率研究的先聲，其后，在1992年，國(guó)家計(jì)委和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行了規(guī)范，規(guī)定了正式統(tǒng)計(jì)中所采用的索羅殘差法。90年代以后，學(xué)術(shù)界對(duì)這一問題的研究逐漸重視，成果不斷涌現(xiàn)，下表就概括了這一時(shí)期具有代表性的研究成果。,國(guó)內(nèi)研究技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的主要結(jié)果,資料來源：徐瑛,陳秀山和劉鳳良，2006，“中國(guó)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的度量與分解”，《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第8期,6.3發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑與技術(shù)選擇,對(duì)發(fā)展中國(guó)家來講，技術(shù)無(wú)疑是個(gè)好東西，但技術(shù)從哪里來？很顯然，技術(shù)的來源只能是兩個(gè)途徑：國(guó)內(nèi)的自主研發(fā)或者對(duì)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。但坦率地講，要在這兩個(gè)方面解決好技術(shù)進(jìn)步的問題，都非易事。自主研發(fā)，會(huì)涉及到發(fā)展中國(guó)家本身有無(wú)這種研發(fā)的能力，技術(shù)創(chuàng)新的方向是否滿足本國(guó)的發(fā)展目標(biāo)以及國(guó)內(nèi)是否有適于技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境和條件等一系列問題；,制約我國(guó)自主創(chuàng)新的因素按照國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心2007年的一份報(bào)告，經(jīng)過我國(guó)的自主創(chuàng)新能力有了很大的進(jìn)步，但總體仍然是創(chuàng)新能力薄弱。對(duì)于造成這種薄弱的原因，報(bào)告談到了五個(gè)方面：（一）市場(chǎng)體制不完善，沒有形成有效推進(jìn)自主創(chuàng)新的體制和制度環(huán)境；（二）政府作用和政策沒有發(fā)揮好，有時(shí)甚至成為自主創(chuàng)新的障礙，這里面又包括1．科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合問題尚未根本解決。2．政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能越位和缺位的現(xiàn)象并存。3．相關(guān)部門之間和部門內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制，影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。4．國(guó)家對(duì)一些重要產(chǎn)業(yè)缺乏對(duì)自主創(chuàng)新的總體部署和有效安排。5．現(xiàn)行政策體系與支持自主創(chuàng)新導(dǎo)向不協(xié)調(diào)。6．政府資金投入使用效率不高，重復(fù)浪費(fèi)嚴(yán)重。（三）企業(yè)創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制有待完善（四）大學(xué)和科研院所創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新機(jī)制不健全（五）學(xué)術(shù)腐敗嚴(yán)重。資料來源：國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心《增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的體制、機(jī)制與政策研究》課題組（課題負(fù)責(zé)人：張玉臺(tái)、劉世錦；課題協(xié)調(diào)人：呂薇；本專題負(fù)責(zé)人：李志軍；本報(bào)告執(zhí)筆：李志軍）,而技術(shù)引進(jìn)同樣也有很大的挑戰(zhàn)，它包括引進(jìn)國(guó)是否有足夠的財(cái)力來購(gòu)買它需要的技術(shù)？國(guó)外的新技術(shù)是否符合引進(jìn)國(guó)的國(guó)情？國(guó)內(nèi)是否有足夠的技術(shù)消化能力，從而可以推進(jìn)技術(shù)的本土化，促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散等無(wú)法回避但又不好解決的問題。所以，在本節(jié)，我們將對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步途徑和技術(shù)選擇來進(jìn)行分析。發(fā)展中國(guó)家選擇技術(shù)的原則我們?cè)谇懊嬉呀?jīng)介紹的有關(guān)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)理論成果已經(jīng)表明：技術(shù)進(jìn)步是一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的動(dòng)力！沒有哪個(gè)國(guó)家的當(dāng)政者不追求發(fā)展，所以，為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)，對(duì)技術(shù)重視便是非常自然而然的結(jié)果。那么，一個(gè)國(guó)家按照什么原則來選擇技術(shù)？從一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來看，技術(shù)選擇更多是微觀層面的問題，企業(yè)出于對(duì)成本最低化和產(chǎn)出最大化的權(quán)衡考慮，會(huì)選擇滿足自己目標(biāo)的資本——?jiǎng)趧?dòng)比，這種比例的確定，就標(biāo)志著企業(yè)技術(shù)的選擇，因?yàn)榧夹g(shù)就是將投入組合形成產(chǎn)出的方式。而且我們知道，如果在生產(chǎn)過程中，勞動(dòng)的價(jià)格更便宜，那么，企業(yè)會(huì)傾向于更多的選擇勞動(dòng)，這便出現(xiàn)了勞動(dòng)密集型的技術(shù)進(jìn)步，如果資本的價(jià)格更便宜，那么，企業(yè)會(huì)傾向于更多的是用資本，這便出現(xiàn)資本密集型技術(shù)進(jìn)步。所以，企業(yè)的技術(shù)選擇與要素相對(duì)價(jià)格是有密切關(guān)系的。企業(yè)選擇技術(shù)的行為對(duì)于國(guó)家來選擇技術(shù)是有著非常大的啟發(fā)意義：發(fā)展中國(guó)家資本缺乏，勞動(dòng)力相對(duì)豐裕，所以，資本相對(duì)勞動(dòng)的價(jià)格會(huì)更高，因此，對(duì)發(fā)展中國(guó)家選擇發(fā)展勞動(dòng)密集型的技術(shù)顯然會(huì)比選擇發(fā)展資本密集型的技術(shù)更具有經(jīng)濟(jì)上的合理性。所以，在國(guó)家的技術(shù)選擇來看：當(dāng)然是要發(fā)展更符合自己稟賦優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的技術(shù)。這樣，依照自己的稟賦優(yōu)勢(shì)來選擇技術(shù)，是發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)選擇時(shí)第一個(gè)基本原則。我們同時(shí)也知道，技術(shù)的獲得是需要花費(fèi)成本的，即使是同樣的資本密集型（或者勞動(dòng)密集型）的技術(shù)，它們之間的成本也會(huì)有差異，如果成本不同的技術(shù)它們所帶來的產(chǎn)出增長(zhǎng)是一樣的，那么，選擇成本更低的技術(shù)將更合理；但如果成本不同的技術(shù)，它們所帶來的產(chǎn)出也不一樣，在此條件下，我們應(yīng)當(dāng)如何選擇技術(shù)？在日常生活中，我們通常是用一個(gè)指標(biāo)——性價(jià)比，來幫助我們購(gòu)買產(chǎn)品，這一指標(biāo)對(duì)技術(shù)的具體選擇上同樣有著重要作用：比較不同的技術(shù)的成本——產(chǎn)出比，找出其中最大值所對(duì)應(yīng)的技術(shù)進(jìn)行選擇，就能夠保證我們的技術(shù)選擇行為是最優(yōu)的。由此，我們得到了選擇技術(shù)的第二個(gè)原則：在依托稟賦優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，選擇“性價(jià)比”更高的技術(shù)。在技術(shù)選擇方面，我們還要考慮到這樣一個(gè)事實(shí)：一項(xiàng)技術(shù)被選擇后，它不僅會(huì)對(duì)當(dāng)期的生產(chǎn)產(chǎn)生積極的促進(jìn)效果，而且，這樣一項(xiàng)技術(shù)，往往又是下一期技術(shù)創(chuàng)造醞釀的基礎(chǔ)和溫床，這就是羅默所講的“巨人肩膀”效應(yīng)。我們當(dāng)然希望選擇那些“巨人肩膀”效應(yīng)大的技術(shù)。所以，這構(gòu)成了我們選擇技術(shù)的第三個(gè)原則：應(yīng)當(dāng)盡量選取那些具有更大的“巨人肩膀”效應(yīng)的技術(shù)。盡管這些具有重大影響的技術(shù)并不能輕易就獲得，但將追求這種技術(shù)作為我們選擇技術(shù)的一個(gè)基本原則，應(yīng)當(dāng)是沒有問題的。,“巨人肩膀”效應(yīng)與高精尖技術(shù)的選擇“大力發(fā)展高精尖技術(shù)”已經(jīng)成為我們這個(gè)社會(huì)中很多人的一個(gè)基本認(rèn)識(shí)，似乎不這樣，就不足以代表我們對(duì)發(fā)展更高層次的認(rèn)識(shí)。從西方國(guó)家來看，高精尖技術(shù)的發(fā)展確實(shí)成為它們技術(shù)發(fā)展一個(gè)基本方向，而且，高新技術(shù)的發(fā)展又進(jìn)一步推進(jìn)了這些國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度。所以，這里便帶來了一個(gè)問題：高精尖技術(shù)是否就代表著更大的“巨人肩膀”效應(yīng)？如果是，這是否意味發(fā)展中國(guó)家也應(yīng)當(dāng)盡量選擇這一類的技術(shù)作為自己的技術(shù)發(fā)展方向？我們前面已經(jīng)知道，發(fā)揮要素的稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)是我們選擇技術(shù)的一個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)，這意味著最好的技術(shù)一定是最大程度上利用了本國(guó)最豐富要素的技術(shù)，羅默所談的知識(shí)的“巨人肩膀”效應(yīng)也要從這一方面來理解：那些具有重大影響的技術(shù)應(yīng)當(dāng)是能夠促進(jìn)本國(guó)豐裕要素得到更充分利用的技術(shù)，而不僅僅是那些代表人類智力最高水平的技術(shù)。脫離自身的稟賦結(jié)構(gòu)來談技術(shù)將毫無(wú)意義。從這一點(diǎn)來講，西方國(guó)家的現(xiàn)實(shí)是資本相對(duì)于勞動(dòng)力更富余，而高精尖技術(shù)正是滿足了這樣一種稟賦結(jié)構(gòu)特征，它們?nèi)匀皇且环N資本密集型技術(shù)；發(fā)展中國(guó)家如果以這樣一種資本密集型技術(shù)作為自己的基本技術(shù)選擇，則顯然背離了自己的稟賦優(yōu)勢(shì)。所以，如果給定了各國(guó)的稟賦結(jié)構(gòu)，技術(shù)的選擇還是應(yīng)當(dāng)以“我”（自身的稟賦優(yōu)勢(shì)）為主。當(dāng)然，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一國(guó)的稟賦結(jié)構(gòu)也會(huì)相應(yīng)的發(fā)生變化，在這一過程中，發(fā)展中國(guó)家順應(yīng)發(fā)展需要，來發(fā)展高精尖技術(shù)也不是沒有可能。對(duì)此，林毅夫在《比較優(yōu)勢(shì)與發(fā)展戰(zhàn)略--對(duì)“東亞奇跡”的再解釋》一書中，有一個(gè)很好的總結(jié)：“經(jīng)濟(jì)在其不同的發(fā)展階段上，由于要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)不同，因而形成的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也是不一樣的。一個(gè)共同的規(guī)律是，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資本積累、人均資本擁有量提高，要素稟賦結(jié)構(gòu)得以提升，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從勞動(dòng)密集型逐漸轉(zhuǎn)變到資本密集型和技術(shù)密集型，乃至信息密集型上面?！?發(fā)展中國(guó)家技術(shù)選擇的方式我們已經(jīng)指出，發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)行技術(shù)選擇時(shí)，一般有兩種方式：一種是進(jìn)行自我創(chuàng)新，另一種便是進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)。所以，這里邊有個(gè)取舍權(quán)衡問題：什么情況下我們進(jìn)行自主創(chuàng)新，什么情況下我們選擇技術(shù)引進(jìn)？一般而言，如果僅僅地從技術(shù)獲得成本性角度來考慮，自主創(chuàng)新還是技術(shù)引進(jìn)是一個(gè)非常簡(jiǎn)單的成本比較問題。如果兩者都對(duì)產(chǎn)出有相同的影響，那么，我們就選擇成本最低的技術(shù)獲得方式。如果對(duì)產(chǎn)出的影響不同，那么，我們就選擇“性價(jià)比”最高的技術(shù)獲得方式。這一點(diǎn)，我們?cè)谏厦嬉惨颜劦健Ｈ绻紤]到一項(xiàng)技術(shù)本身的“巨人肩膀”效應(yīng)，那么，對(duì)技術(shù)的選擇會(huì)有些不同。給出技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)：，[1]我們不妨考慮這樣一種情況：某國(guó)在選擇某項(xiàng)勞動(dòng)密集型技術(shù)時(shí)面臨以下兩種選擇：（1）自我創(chuàng)新得到技術(shù)，所需花費(fèi)研發(fā)費(fèi)用為，該技術(shù)獲得后，可在當(dāng)期獲得產(chǎn)出，，所以，技術(shù)創(chuàng)新的當(dāng)期收益便為：，考慮到這項(xiàng)技術(shù)對(duì)后續(xù)的技術(shù)具有“巨人肩膀”效應(yīng)：，，不考慮貼現(xiàn)以及第二期的技術(shù)創(chuàng)新成本，所以，兩期中技術(shù)創(chuàng)新的凈收益應(yīng)當(dāng)為：；（2）技術(shù)引進(jìn)得到技術(shù)，花費(fèi)成本為，技術(shù)引進(jìn)的當(dāng)期收益便為：，同樣考慮這項(xiàng)技術(shù)的“巨人肩膀”效應(yīng)：[2]，為參數(shù)；不考慮貼現(xiàn)以及第二期的技術(shù)創(chuàng)新成本，所以，兩期中技術(shù)引進(jìn)的凈收益應(yīng)當(dāng)為：；如果對(duì)外購(gòu)買技術(shù)的成本大于自主研發(fā)的成本，但國(guó)外技術(shù)作為一種更先進(jìn)的技術(shù)，它對(duì)后續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新的巨人肩膀效應(yīng)更大：也即，這就意味著第二期的產(chǎn)出，所以將兩種技術(shù)選擇的凈收益進(jìn)行比較后我們有：合并，整理后便有：只要，那我們就應(yīng)當(dāng)引進(jìn)技術(shù)，而不是進(jìn)行自我創(chuàng)新，盡管引進(jìn)技術(shù)的當(dāng)期成本要高于自我創(chuàng)新。反之，我們就應(yīng)當(dāng)選擇技術(shù)創(chuàng)新。很明顯，就我們上面這個(gè)簡(jiǎn)單模型來看，如果考慮到技術(shù)吸收性問題，即發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)不一定能為發(fā)展中國(guó)家的研究者所消化和掌握，這樣，引進(jìn)技術(shù)的“巨人肩膀”效應(yīng)，反而還比不上本土的技術(shù)創(chuàng)新，那么，模型的結(jié)論可能要顛倒過來，特別是考慮到多期模型時(shí)，昂貴而先進(jìn)的國(guó)外技術(shù)也許還真不如本國(guó)的本土研發(fā)的技術(shù)。同時(shí)，如果考慮到國(guó)外技術(shù)的實(shí)用性問題，因?yàn)閲?guó)外的先進(jìn)技術(shù)往往是立足于他們本國(guó)的具體問題而發(fā)展出來的，所以在具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上可能不符合發(fā)展中國(guó)家實(shí)情，這樣的技術(shù)引進(jìn)后，可能不一定符合本國(guó)的要素稟賦特征，這意味著這樣的技術(shù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展并無(wú)效果。如果這樣，這項(xiàng)技術(shù)對(duì)未來產(chǎn)出的增長(zhǎng)影響也很小，那么，我們就應(yīng)當(dāng)放棄引進(jìn)而轉(zhuǎn)為自我研發(fā)。正是考慮到技術(shù)的適用性問題，所以，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒馬赫（Schumacher,，1973）主張發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)引進(jìn)的是中間技術(shù)而不是先進(jìn)技術(shù)，所謂中間技術(shù)就是介于國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)與國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)技術(shù)之間的技術(shù)類型。也就是那些具有勞動(dòng)密集型而非資本密集型特征的，但又比本國(guó)現(xiàn)有技術(shù)更先進(jìn)的技術(shù)[3]。但這一觀點(diǎn)后來也引起了不少批評(píng)。其中最主要的批評(píng)就是：這種中間技術(shù)對(duì)消除發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)鴻溝幫助不大。所以，印度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷迪（Reddy,A.K.N.）就提出了“適用技術(shù)”的觀點(diǎn)[4]，適用技術(shù)的選擇應(yīng)該滿足三重目標(biāo)要求：環(huán)境目標(biāo)（有效利用資源，實(shí)現(xiàn)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展）、社會(huì)（最大限度滿足人類最基本的需要，提供富有創(chuàng)造性和引人入勝的工作，與傳統(tǒng)文化相融合，促進(jìn)社會(huì)和睦）和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)（廣泛提供就業(yè)，有效利用資源，有利于后續(xù)本土的技術(shù)進(jìn)步）。雷迪認(rèn)為，適用技術(shù)既可以包括先進(jìn)技術(shù)、尖端技術(shù)，也可以包括中.間技術(shù)甚至原始技術(shù)。這一觀點(diǎn)的重點(diǎn)是說，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)不要人為劃限，需要什么技術(shù)就可以引進(jìn)什么技術(shù)，這種觀點(diǎn)更多的像是一種原則，而不是一種可操作的具體指標(biāo)。然而，有些時(shí)候，技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家為了確保自己的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，他們往往對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)封鎖，這一方面主要包括對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)行政府管制，在技術(shù)轉(zhuǎn)移上只轉(zhuǎn)移次要技術(shù)不轉(zhuǎn)移核心技術(shù)，還有就是提高對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用以及要求發(fā)展中國(guó)家實(shí)施更嚴(yán)厲的專利保護(hù)制度等等，在這一情況下，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)將面臨很高的壁壘，選擇自主創(chuàng)新也就成為唯一的選擇。[1]不是Ak模型中K的意義，我們這里令它代表其他因素，并且這些因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用固定。[2]不考慮技術(shù)對(duì)人力資本的影響，[3]E.F.舒馬赫：《小的是美好的》，中文版，虞鴻鈞等譯，商務(wù)印書館，1984年版[4]ReddyA，1975，Alternativetechnology:AviewpointfromIndia.SocialstudiesofScience5,331-42,技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)外溢技術(shù)擴(kuò)散是指的技術(shù)應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大的過程，這里面就包括了我們上面所講的技術(shù)引進(jìn)。技術(shù)引進(jìn)是將技術(shù)看成了一種可交易的產(chǎn)品，這是沒有問題的。但技術(shù)和一般的商品不同，技術(shù)作為一種人類的知識(shí)產(chǎn)品，它具有某種公共資源的性質(zhì)。也就是說，一旦某一技術(shù)得以發(fā)明和推廣以后，這項(xiàng)技術(shù)本身的知識(shí)基礎(chǔ)會(huì)成為人類社會(huì)的共同知識(shí)，這樣，對(duì)于其他的研究者來講，他們可以借鑒和學(xué)習(xí)這種技術(shù)的基本思想和方法并用之于下一步的技術(shù)創(chuàng)新，而不用支付相應(yīng)的費(fèi)用，這便是技術(shù)外溢。這種技術(shù)外溢的過程也是技術(shù)擴(kuò)散的一種表現(xiàn)。技術(shù)外溢的形式一般有三種（1）落后企業(yè)和地區(qū)對(duì)先進(jìn)企業(yè)和地區(qū)的技術(shù)模仿，由于我們很多的技術(shù)并不能完全的納入專利保護(hù)的范圍，在這種情況下，先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)和國(guó)家他們所發(fā)明和應(yīng)用的許多技術(shù)可以被落后者無(wú)成本模仿；（2）人力資本在不同企業(yè)和地區(qū)之間的流動(dòng)，技術(shù)人員在不同的企業(yè)會(huì)學(xué)習(xí)和掌握不同的技術(shù)，并最終會(huì)內(nèi)化到本人的技術(shù)能力上，當(dāng)這些人力資本在不同的企業(yè)和地區(qū)之間進(jìn)行流動(dòng)時(shí)，也就相應(yīng)地促進(jìn)了技術(shù)的外溢；（3）產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系效應(yīng)也會(huì)促進(jìn)技術(shù)外溢。這種產(chǎn)業(yè)之間的溢出又包括垂直溢出和水平溢出兩種形式。所謂垂直溢出，是指上下游產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)溢出，比如意大利的服裝公司到中國(guó)某一服裝廠定購(gòu)了了一批服裝，為了保證質(zhì)量，意大利向中方的生產(chǎn)企業(yè)派出了技術(shù)顧問，指導(dǎo)他們提高服裝的生產(chǎn)質(zhì)量，這樣，中國(guó)的服裝廠的技術(shù)水平得到了提高，這便是一種典型的垂直溢出。而水平溢出是指的同一類型企業(yè)的之間的技術(shù)溢出，這主要是指同一類型的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交流和合作，也促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。從理論上看，與技術(shù)引進(jìn)相比，技術(shù)溢出對(duì)發(fā)展中國(guó)家最大吸引力在于它可以不掏錢就獲得很多的先進(jìn)技術(shù)。但正如世界上沒有免費(fèi)的午餐，技術(shù)溢出對(duì)發(fā)展中國(guó)家也不是免費(fèi)的：（1）隨著國(guó)際間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍不斷的拓寬和保護(hù)力度得不斷地加強(qiáng)，發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)模仿往往會(huì)招致發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)報(bào)復(fù)，由于發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)依賴性很強(qiáng)，所以，這種報(bào)復(fù)的威脅是可置信的，并且后果是很嚴(yán)重的，這種模仿效應(yīng)是在不斷地減弱。（2）人力資本流動(dòng)導(dǎo)致技術(shù)擴(kuò)散，這種說法在實(shí)踐中也受到了挑戰(zhàn)。不錯(cuò)，人力資本的流動(dòng)確實(shí)可以在更大的范圍內(nèi)促進(jìn)知識(shí)的共享和技術(shù)的擴(kuò)散，但人力資本的流動(dòng)是有條件的。第一，從個(gè)人流動(dòng)的決策來看，一個(gè)人之所以愿意從A企業(yè)（或地區(qū)）流動(dòng)到B企業(yè)（或地區(qū)），一定是他在B所獲得的收益不低于A處所獲得的收益，但在落后的企業(yè)（或者發(fā)展中國(guó)家），我們似乎還難以提供能夠和先進(jìn)企業(yè)（發(fā)達(dá)國(guó)家）相競(jìng)爭(zhēng)的薪酬制度，這樣，我們將很難吸引到那些高素質(zhì)的人力資本，這也就是為什么在中國(guó)的外企員工流動(dòng)多是在同水平的外企之間，而較少向低水平的企業(yè)流動(dòng)的原因；第二，對(duì)于技術(shù)的研究來講，研究的硬件條件也十分重要，離開那些精密昂貴的研究設(shè)備，很多高水平的研究者將無(wú)法展開有效的研究，而這些設(shè)備往往只有那些先進(jìn)的企業(yè)或國(guó)家才具備，這樣，高水平的研究者也無(wú)法輕易的流動(dòng)。由此，我們也不難理解為什么那么多的留學(xué)生在學(xué)成以后沒有回國(guó)服務(wù)而是選擇繼續(xù)留在外國(guó)的原因。當(dāng)人力資本只在特定的范圍內(nèi)進(jìn)行流動(dòng)時(shí)，這種技術(shù)外溢的好處對(duì)發(fā)展中國(guó)家也不是能夠輕易得到的。（3）至于說產(chǎn)業(yè)間的通過聯(lián)系效應(yīng)的技術(shù)溢出，很多情況下，我們也需要付出“以市場(chǎng)換技術(shù)”的代價(jià)。特別是在水平溢出中，幾乎所有的發(fā)展中國(guó)家都面臨著這樣的問題，但問題在于，壟斷了世界上約80%的新技術(shù)和新工藝的跨國(guó)公司在進(jìn)行技術(shù)溢出時(shí)，一般較保守，轉(zhuǎn)移的技術(shù)大部分是傳統(tǒng)技術(shù)或適宜技術(shù)，而最先進(jìn)的技術(shù)被嚴(yán)格控制。這導(dǎo)致我們有時(shí)候付出了市場(chǎng)，但不一定獲得了技術(shù)，這一點(diǎn)在中國(guó)尤為突出。,市場(chǎng)換技術(shù)行不通？我國(guó)的汽車企業(yè)在80年代初開始，就與國(guó)外的先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行合資合營(yíng)，先后成立一系列的合資公司：一汽大眾，上海大眾，上海通用，廣州本田，長(zhǎng)安汽車等等，原來就是希望通過讓出國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)份額來促進(jìn)國(guó)外企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)原有的這些老的汽車企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。但20多年過去了，中國(guó)的汽車企業(yè)并未通過這種合作掌握現(xiàn)代汽車生產(chǎn)的核心技術(shù)，但國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)卻讓出來的，所以，在2005年年底，國(guó)內(nèi)掀起反思“以市場(chǎng)換技術(shù)”思路的熱潮，：按照當(dāng)時(shí)新聞的報(bào)道，有以下一段材料，可以讓我們了解“市場(chǎng)換技術(shù)”的后果與失敗的原因：“……‘汽車產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新上已經(jīng)形成了對(duì)外依賴’，汽車界惟一的中國(guó)工程院院士郭孔輝告訴記者，根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的統(tǒng)計(jì)，我國(guó)對(duì)外技術(shù)的依賴程度已經(jīng)到了危險(xiǎn)的境地：2003年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例僅為1∶0.07，而日、韓兩國(guó)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例均保持在1∶10左右?！畯?qiáng)化技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的有效銜接，提高技術(shù)配套和自主開發(fā)能力成為一句空話，在這樣的形勢(shì)下，汽車業(yè)界有不少人仍然很糊涂??！’郭在汽車政策實(shí)施初始就抱有部分質(zhì)疑的態(tài)度，如今的現(xiàn)狀更堅(jiān)定了他的看法?！嬲暮诵募夹g(shù)是買不來的?！本┐髮W(xué)政府管理學(xué)院教授路風(fēng)在接受記者采訪時(shí)表示，合資模式并不支持中國(guó)產(chǎn)生系統(tǒng)性的自主研發(fā)的能力，相反地，合資企業(yè)普遍存在嚴(yán)格的技術(shù)限制條款，他們會(huì)通過多種方式防止中方產(chǎn)生新的設(shè)計(jì)能力。對(duì)于跨國(guó)公司本身來說，合資公司以及中方本部所產(chǎn)生的技術(shù)研發(fā)能力、所可能研發(fā)的新產(chǎn)品，都會(huì)對(duì)外方本部及其全球體系帶來威脅。……”資料來源：《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》，“‘市場(chǎng)換技術(shù)’事與愿違科技部上書修正”，,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的政策我們上面的分析表明，如果單純寄希望于技術(shù)的溢出來發(fā)展本國(guó)的技術(shù)是不現(xiàn)實(shí)的。但完全都憑借自己一己之力來發(fā)展技術(shù)，也是不明智的。發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步必須堅(jiān)持自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)相結(jié)合的道路。這是一個(gè)基本原則。這就是我們通常所講的的“要有所為有所不為”的觀點(diǎn)，但怎樣才能做到技術(shù)進(jìn)步上的有所為有所不為，以此促進(jìn)本國(guó)技術(shù)更快的發(fā)展卻是一個(gè)很宏大的課題。作為教科書，我們只能擇其扼要來進(jìn)行介紹。1.重視教育的發(fā)展自主創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是依靠本國(guó)的技術(shù)人員來解決本國(guó)發(fā)展中的技術(shù)問題。這里面，涉及到的第一個(gè)問題便是本國(guó)有沒有相應(yīng)的技術(shù)人員來進(jìn)行這樣的研究？人非生而知之，所以，這些技術(shù)人員一定是來自后天學(xué)習(xí)和教育的結(jié)果。這樣，我們馬上可以看出，一個(gè)國(guó)家應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展教育，只有這樣，才能有一支高素質(zhì)的技術(shù)人員隊(duì)伍。發(fā)展教育的另一個(gè)理由便是現(xiàn)代教育體系中，特別是高等教育機(jī)構(gòu)，已經(jīng)成為一國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重要平臺(tái)，發(fā)展教育本身就包括要重點(diǎn)扶持高等教育的發(fā)展，特別是要注重高等教育質(zhì)量的提高。這也就是我們通常所講的：科教興國(guó)，關(guān)鍵還是在教育。發(fā)展教育就是為技術(shù)發(fā)展提供一支高素質(zhì)的人力資本隊(duì)伍。這一點(diǎn)，特別值得發(fā)展中國(guó)家重視，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家普遍存在勞動(dòng)力素質(zhì)不高的現(xiàn)狀?！叭耸菦Q定一切的因素”，這句話，對(duì)技術(shù)進(jìn)步同樣適用。,2.促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從技術(shù)發(fā)展史來看，第一次工業(yè)革命的技術(shù)創(chuàng)新都是喝一些偉大的名字聯(lián)系在一起：瓦特，哈格里夫斯（珍妮機(jī)的發(fā)明者）等，我們都耳熟能詳。但到了第二次工業(yè)革命時(shí)期，個(gè)人的名字在那些重要發(fā)明的清單中已經(jīng)不再那么閃耀，為什么？因?yàn)榈诙喂I(yè)革命的技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)完成了由個(gè)人發(fā)明為主向企業(yè)發(fā)明為主的轉(zhuǎn)變，這種特點(diǎn)一直維持到了今天，企業(yè)是我們社會(huì)中發(fā)明創(chuàng)造的主要?jiǎng)恿?。企業(yè)成為技術(shù)進(jìn)步的主要力量，是因?yàn)殡S著技術(shù)研究要求越來越高，個(gè)人發(fā)明者單憑個(gè)人的力量無(wú)法解決技術(shù)研究過程中的資金、設(shè)備和技術(shù)后期的市場(chǎng)化過程，這一方面，企業(yè)比個(gè)人要具有優(yōu)勢(shì)。而企業(yè)之所以有熱情來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，主要還是來自于競(jìng)爭(zhēng)的壓力。因?yàn)楦冗M(jìn)的技術(shù)往往意味著更高的生產(chǎn)效率，這樣，擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)在市場(chǎng)中就能獲得更高的回報(bào)。所以，企業(yè)出于競(jìng)爭(zhēng)的需要就要發(fā)展技術(shù)。因此，國(guó)家促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)體制的完善，就是在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)，由于技術(shù)在發(fā)明出來以前，可能有一個(gè)長(zhǎng)期的探索研究過程，企業(yè)為此會(huì)付出大量的資金和資源，但一項(xiàng)技術(shù)一旦發(fā)布出來，其他的人通過模仿就可以較為容易的掌握，如果不保護(hù)技術(shù)發(fā)明者的利益，這種個(gè)人成本與社會(huì)成本嚴(yán)重不對(duì)等的情況會(huì)極大的挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，因此，對(duì)技術(shù)發(fā)明實(shí)施專利制度保護(hù)是非常有必要的。從某種意義上講，專利保護(hù)似乎是在保護(hù)壟斷，但缺乏這種保護(hù)帶來的問題會(huì)更大。所以，問題的核心不是要不要保護(hù)，而是應(yīng)當(dāng)如何來確定合理的保護(hù)年限的問題。,3.加強(qiáng)對(duì)技術(shù)發(fā)明的政策和資金的扶持力度現(xiàn)代技術(shù)研發(fā)（即通常所講的R&D）的所需要的高額的資金投入與研發(fā)過程長(zhǎng)周期以及技術(shù)本身所存在的諸多不確定性結(jié)合在一起，就注定技術(shù)的研究過程是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的過程。因?yàn)槿绻L(fēng)險(xiǎn)太高，則社會(huì)整體都會(huì)缺乏創(chuàng)新的勇氣。而且還有這樣的情形：一些技術(shù)的理論研究對(duì)一國(guó)未來的技術(shù)發(fā)展很重要，但在現(xiàn)階段卻沒有什么能夠得以馬上應(yīng)用的商業(yè)價(jià)值，這一類技術(shù)我們通常叫做基礎(chǔ)理論研究。這種情況下，若是依靠個(gè)人或企業(yè)，這種技術(shù)也將難產(chǎn)?？紤]到這兩種情形的存在，國(guó)家通過直接的資金扶持和政策扶助便成為技術(shù)發(fā)展的重要保障。國(guó)家對(duì)技術(shù)發(fā)明的政策和資金扶持，并不是無(wú)選擇性的。國(guó)家可以通過帶有特定技術(shù)發(fā)展導(dǎo)向的科研項(xiàng)目的招標(biāo)來引導(dǎo)本國(guó)研究機(jī)構(gòu)的研究方向，以保證研究符合國(guó)家的長(zhǎng)期技術(shù)發(fā)展需要，這就是國(guó)家支持的R&D項(xiàng)目（如我們國(guó)家的自然科學(xué)基金、社會(huì)科學(xué)基金以及各部委的課題招標(biāo)等，都屬于R&D項(xiàng)目）。國(guó)家的R&D對(duì)發(fā)展一國(guó)適用的具有長(zhǎng)期效應(yīng)的基礎(chǔ)技術(shù)是有很好效果的。同時(shí)，在政府支持的技術(shù)發(fā)展的手段中，通過制定產(chǎn)業(yè)政策來引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向的產(chǎn)業(yè)政策手段和制定鼓勵(lì)帶有技術(shù)創(chuàng)新性企業(yè)的發(fā)展的稅收減免政策，也是具有良好的技術(shù)發(fā)展扶持作用。日本和韓國(guó)戰(zhàn)后的技術(shù)發(fā)展就深刻證明了這一點(diǎn)。而帶有技術(shù)要求的政府采購(gòu)，也能刺激和誘導(dǎo)出企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。此外，通過制度安排，允許私人成立風(fēng)險(xiǎn)投資基金，就能起到鼓勵(lì)社會(huì)中帶有創(chuàng)新精神的企業(yè)家從事技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的積極性，從而也有利于促進(jìn)技術(shù)的研發(fā)。,4.加強(qiáng)對(duì)外來技術(shù)的消化和吸收工作作為落后的發(fā)展中國(guó)家，在她的技術(shù)發(fā)展過程中，不可避免的會(huì)向發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)。而發(fā)達(dá)國(guó)家在全球化的發(fā)展過程中，由于知識(shí)的外溢效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移等因素的作用，也不可避免的會(huì)向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行程度不同的技術(shù)擴(kuò)散。這兩各方面的因素交織在一起，就意味著發(fā)展中國(guó)家通過國(guó)際經(jīng)貿(mào)交往來獲得國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求和規(guī)律。同時(shí)，這也是發(fā)展中國(guó)家后發(fā)優(yōu)勢(shì)的一種體現(xiàn)[1]。不管是引進(jìn)的技術(shù)，還是通過知識(shí)外溢和國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移獲得的技術(shù)，對(duì)于東道國(guó)來講，都是一種外來技術(shù)。對(duì)于外來技術(shù)的取舍，發(fā)展中國(guó)家過去總是認(rèn)為“國(guó)外的月亮更圓”，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)曾經(jīng)不加區(qū)別的照單全收，但在這一過程中，就出現(xiàn)了如過分迷信外國(guó)的技術(shù)，導(dǎo)致在技術(shù)引進(jìn)中上當(dāng)受騙，花了大價(jià)錢買來淘汰設(shè)備的情形；也出現(xiàn)了不考慮本國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展，只注重短期利益，將國(guó)外的重污染、高能耗的技術(shù)引進(jìn)國(guó)內(nèi)，造成資源和環(huán)境破壞厲害的情況，；還有不顧基本國(guó)情，過分貪大求洋，結(jié)果導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)雖然很先進(jìn)，但是卻水土不服的情況，這些現(xiàn)象在中國(guó)就有鮮活的例證，在其它發(fā)展中國(guó)家，也并不稀奇。這表明，發(fā)展中國(guó)家始終要確立以我為主的原則來處理外來技術(shù)取舍問題。只有那些能夠有助于發(fā)揮本國(guó)的資源稟賦特征，符合本國(guó)現(xiàn)有的基本國(guó)情，同時(shí)又能滿足本國(guó)的可持續(xù)發(fā)展的要求的技術(shù)，才是發(fā)展中國(guó)家真正需要的技術(shù)。在對(duì)外來技術(shù)進(jìn)行基本的取舍以后，我們才需要注重外來技術(shù)的消化吸收問題。消化吸收的水平既取決于本國(guó)有沒有相應(yīng)的高素質(zhì)的人力資本通過干中學(xué)的方式來掌握和發(fā)展這種外來技術(shù)，同時(shí)也取決于本國(guó)企業(yè)對(duì)這種技術(shù)掌握和消化的熱心程度。這兩點(diǎn)都十分重要，特別是后面一點(diǎn)，對(duì)能否有效的進(jìn)行技術(shù)消化和創(chuàng)新尤為重要。簡(jiǎn)單的講，如果外來技術(shù)能夠帶來國(guó)內(nèi)同類型企業(yè)的利潤(rùn)增加，那么，他們肯定會(huì)采用這一技術(shù)，但是如果這一技術(shù)會(huì)給她帶來長(zhǎng)期的壟斷收益，那么，他對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新將會(huì)喪失興趣，甚至?xí)蔀橐粋€(gè)技術(shù)保守派。而要促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新熱情的，還在于一定要有一個(gè)有效的競(jìng)爭(zhēng)體制，以中國(guó)的實(shí)際情況來看，家電業(yè)和汽車業(yè)都是在80年代進(jìn)行了大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)，但都發(fā)展了20多年后，中國(guó)家電業(yè)在同國(guó)際大公司競(jìng)爭(zhēng)中，還涌現(xiàn)出了一批優(yōu)秀的企業(yè)：海爾、長(zhǎng)虹、TCL，夏華等，而中國(guó)的汽車一直在保護(hù)之中，結(jié)果在技術(shù)的消化和吸收上，做的就非常不如人意，癥結(jié)就在于我們企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)不夠。[1]第一，由于先進(jìn)國(guó)家已經(jīng)先行地付出了巨額的技術(shù)研發(fā)成本，因此，后來的發(fā)展中國(guó)家在這一塊可以不必再付出，所以，發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)發(fā)展上具有一種成本節(jié)約的優(yōu)勢(shì)；第二，由于技術(shù)本身的外溢性，落后國(guó)家可以通過國(guó)際間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移甚至是直接的模仿，就可以掌握自己原來并不具有的技術(shù)，當(dāng)然這也是屬于一種成本節(jié)約。,普桑的生命力我們回顧一下上海大眾的普通桑塔納車型的技術(shù)就可以看到提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的積極性是多么重要：80年代中期，上海大眾引進(jìn)了普桑的生產(chǎn)線并投入使用，這條生產(chǎn)線本身是70年代定型的產(chǎn)品，產(chǎn)品成本控制成熟，然而市場(chǎng)價(jià)格卻一直高居不下（國(guó)家的保護(hù)政使然策），普桑在80到90年代中期幾乎打遍神州無(wú)敵手。而且，在2001年時(shí)，普桑成本不超過6萬(wàn)元人民幣。而市場(chǎng)售價(jià)則高達(dá)11萬(wàn)元左右，利潤(rùn)高達(dá)30％以上。保守估計(jì)，在18年間，上海大眾公司靠普桑已經(jīng)賺回兩個(gè)上海大眾公司?？梢?，這項(xiàng)技術(shù)的收益是何其之高。但也就是在18年間，上海大眾并未完成小汽車生產(chǎn)技術(shù)的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新。,總之，在發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略上，自主創(chuàng)新方面，我們要重視教育，要重視對(duì)技術(shù)創(chuàng)新主體的培育和保護(hù)，要重視對(duì)技術(shù)發(fā)展的傾斜性支持；而技術(shù)引進(jìn)上，要堅(jiān)持有所取舍的引進(jìn)方式和對(duì)技術(shù)消化吸收的基本條件的保障。,發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及創(chuàng)新的主要政策措施1．加大對(duì)研究與開發(fā)（R&D）的投入。增加R&D投入已成為國(guó)外技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整的最重要組成部分。根據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，美國(guó)的R&D投入從1980年的873億美元增加到2003年的2846億美元，同期日本從269億美元增加到1353億美元，德國(guó)從214億美元增加到613億美元，法國(guó)從133億美元增加到385億美元，英國(guó)從147億美元增加到340億美元。R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比例美國(guó)為2.6%，日本為3.15%，德國(guó)為2.55%，法國(guó)為2.19%，英國(guó)為1.89%。從投入的分布領(lǐng)域看，主要集中在三個(gè)方面：一是基礎(chǔ)研究；二是國(guó)家安全和公共利益的需要，如國(guó)防、農(nóng)業(yè)和衛(wèi)生保健等；三是為了提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力需要而著重發(fā)展某些產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)。2．實(shí)行稅收優(yōu)惠。一是稅收減免。二是加速設(shè)備的折舊。三是技術(shù)方面與國(guó)外交易所得的稅收減免。四是對(duì)向R&D機(jī)構(gòu)或大學(xué)提供捐贈(zèng)設(shè)備或捐款的企業(yè)減免稅收。五是對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)或工業(yè)產(chǎn)品的國(guó)產(chǎn)化實(shí)行稅收減免。3．建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)投資主要投向處于創(chuàng)業(yè)期未上市的新興中小企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)投資在美國(guó)最成功。在美國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)資本約80%的資金投資于創(chuàng)業(yè)期的高技術(shù)企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)資本的鮮明特點(diǎn)是高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)，多以公司形式設(shè)立。4．大力發(fā)展政府采購(gòu)。，政府采購(gòu)是刺激創(chuàng)新的重要政策工具。在一些新興產(chǎn)業(yè)的早期發(fā)展中，政府采購(gòu)對(duì)創(chuàng)新的作用甚至大于政府提供研究與發(fā)展資助的作用。通過采購(gòu)合同和研究委托合同，規(guī)定產(chǎn)品的主要技術(shù)性能和指標(biāo)，決定了公司開發(fā)活動(dòng)的過程和優(yōu)先發(fā)展方向，從而加速了技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的步伐。5．強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)的重要作用。自20世紀(jì)90年代以來，在美國(guó)的推動(dòng)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度更多地強(qiáng)化了對(duì)知識(shí)所有權(quán)者的保護(hù)，發(fā)達(dá)國(guó)家通過《專利合作協(xié)議》（PCT）和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs）將這種做法“國(guó)際化”，要求發(fā)展中國(guó)家實(shí)施同樣的專利保護(hù)，力圖保護(hù)其技術(shù)創(chuàng)新的壟斷利益。隨著知識(shí)和技術(shù)日益成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合日益緊密，并出現(xiàn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化的新特征。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要性也日益引起各國(guó)企業(yè)和政府的重視。目前，美國(guó)、英國(guó)等歐盟部分國(guó)家都將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為國(guó)家的戰(zhàn)略性公共政策對(duì)待。6．重視教育和培訓(xùn)。發(fā)達(dá)國(guó)家都把教育和培訓(xùn)作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的一個(gè)重要功能，把高等教育作為創(chuàng)新系統(tǒng)的主體之一。從發(fā)達(dá)國(guó)家的教育和培訓(xùn)看，第一，政府在公共教育方面有較大的投入。幾個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家，其人均公共教育經(jīng)費(fèi)在1000美元左右，已經(jīng)普及了中小學(xué)教育，并有較高的適齡青年的大學(xué)入學(xué)率。第二，職業(yè)教育已成體系。培訓(xùn)后就業(yè)，已在當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家中形成制度，與此同時(shí)，對(duì)在職培訓(xùn)也日益重視。經(jīng)合組織國(guó)家對(duì)在職培訓(xùn)方面的投入約占其GDP的2.5%。日本的企業(yè)培訓(xùn)制度與產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的結(jié)合，更顯特色。第三，教育培訓(xùn)目標(biāo)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切結(jié)合。第四，倡導(dǎo)并構(gòu)建終身學(xué)習(xí)體系，促進(jìn)與知識(shí)傳播有關(guān)的人員流動(dòng)。7．完善中介服務(wù)體系，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移速度。加快技術(shù)轉(zhuǎn)移速度已經(jīng)成為各國(guó)的戰(zhàn)略選擇，各國(guó)采取的主要政策措施包括六個(gè)方面。一是成立各種技術(shù)轉(zhuǎn)移研究機(jī)構(gòu)。二是增加技術(shù)轉(zhuǎn)移投資。三是重視信息交流，建立全國(guó)性的信息收集、擴(kuò)散及各種數(shù)據(jù)庫(kù)的信息中心。四是重視法規(guī)建設(shè)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中保護(hù)技術(shù)所有國(guó)和技術(shù)所有方的利益。五是高技術(shù)園區(qū)的出現(xiàn)。六是提供資金支持，促進(jìn)中小企業(yè)的創(chuàng)新。8．強(qiáng)化R&D的國(guó)際協(xié)調(diào)，國(guó)際科技合作日益廣泛和深化。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的高度復(fù)雜性質(zhì)使其國(guó)際合作具有了重要意義。國(guó)家間的技術(shù)合作項(xiàng)目和規(guī)模都日益增長(zhǎng)。與此同時(shí)，在各國(guó)政府放松反托拉斯法管制的政策鼓舞下，企業(yè)層次的國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作也非?；钴S。這一方面表現(xiàn)為研究開發(fā)活動(dòng)國(guó)際化的趨勢(shì)明顯加快，另一方面表現(xiàn)為以跨國(guó)合并和兼并形式進(jìn)行的國(guó)際直接投資迅速增長(zhǎng)，國(guó)際企業(yè)間策略性技術(shù)聯(lián)盟的數(shù)量也急劇增加，但90％以上集中于美國(guó)、歐盟和日本三者之間。9．產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策?？萍紕?chuàng)新的目的是為了提高一國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)用產(chǎn)業(yè)政策也就成為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容。國(guó)際上的產(chǎn)業(yè)政策大致上可以分為兩類。一類是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)政策。另一類是以調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的產(chǎn)業(yè)政策，韓國(guó)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、印度的軟件產(chǎn)業(yè)，都是靠這種方式發(fā)展起來的；這些政策的實(shí)施對(duì)技術(shù)進(jìn)步都產(chǎn)生了良好的促進(jìn)作用。資料來源：魏蔚喬為國(guó)，“國(guó)外促進(jìn)科技進(jìn)步、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策措施”第二部分（有部分刪減和調(diào)整），《中國(guó)社會(huì)科學(xué)院院報(bào)》，2006年10月31日。,