民族主義論文中華民族的主體開放特征探析

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1、 中華民族的主體開放特征探析 內(nèi)容提要：中華民族形成的特征是亙古亙今的老問題,既有“一元”論也有“多元一體”論的觀點(diǎn)。這些論點(diǎn)的依據(jù)和面對的問題不同,所以解釋方法和得出的結(jié)論必然相異。本文認(rèn)為,中華民族的主體開放特征可以取各家之長而又可作進(jìn)一步的發(fā)揮?！耙辉闭摽梢暈橹黧w族群的核心,“多元一體”論可更多地闡明主體族群的開放性特征;主體族群的核心作用規(guī)定著整體民族的發(fā)展方向,開放性的作用在于保持新族群的融合及主體族群與邊緣族群的聯(lián)系,同時(shí)也使整體族群中某些成分異化成為其他異質(zhì)族群。這種由主體開放特征形成的動態(tài)平衡使中華民族成為人類歷史上最持久、最龐大的民族,

2、也使中華民族形成了獨(dú)特的、開放性的文化認(rèn)同心態(tài),并以之接納或傳遞不同民族間的信息,回應(yīng)世界民族發(fā)展的潮流。 中華民族的形成歷史及其主要特征一直是所謂“好學(xué)深思之士”所關(guān)注的,從司馬遷的《史記五帝本紀(jì)》到費(fèi)孝通先生的“中華民族多元一體格局”論都是這種努力的結(jié)果。雖然中華民族的形成史和特征只是一種客觀事實(shí),但認(rèn)識和解釋它們的視野和方法則應(yīng)該是多樣性的。這并不是說,歷史因此會成為一個(gè)“任人打扮的小姑娘”,而是說我們應(yīng)該借鑒各個(gè)時(shí)代和各種學(xué)術(shù)見解給我們提供的信息和便利,不斷地推進(jìn)我們的研究,使其更接近所蘊(yùn)涵的真理。 一、民族的文明與人類的起源 人類文明的進(jìn)程既包括人類體質(zhì)的進(jìn)化又包括人類創(chuàng)造性

3、活動(物質(zhì)的和精神的)成果的積累。人類的體質(zhì)進(jìn)化是人類進(jìn)行創(chuàng)造性活動的基礎(chǔ),所以在揭示以人類的創(chuàng)造性活動為依據(jù)的各種文明時(shí),我們往往也要證明這種文明在人類體質(zhì)上的根據(jù)。這種情況在中國,一個(gè)以保持了五千年古國文明傳統(tǒng)而又相對獨(dú)立于其他文明傳統(tǒng)而自豪的國家,是較為明顯的。 費(fèi)孝通先生在界定“中華民族多元一體格局”時(shí)指出:“在中華大地上已陸續(xù)發(fā)現(xiàn)了人類從直立人(猿人)、早期智人(古人)、晚期智人(新人)各進(jìn)化階段的人體化石,可以建立較完整的序列。說明了中國這片大陸應(yīng)是人類起源的中心之一?！雹贋榱俗C明中華民族文明的多元一體性有自己人類起源的根據(jù),我們的考古工作也提供了一些與早期舊石器時(shí)代相吻合的直立

4、人化石依據(jù),如云南元謀人,以及年代與之相若的山西西侯度文化、河北小長梁與東谷坨舊石器遺址。這些年代的大體時(shí)間被界定在距今170萬年左右。 20世紀(jì)90年代以前,西方的文獻(xiàn)將舊石器時(shí)代人類的起源界定在200萬年前的東非。只是到了公元前100萬年左右起源于東非的直立人才通過近東、歐洲、東亞和印度尼西亞走向世界。②按年代算下來,中華民族的原始文明可以被認(rèn)為是原發(fā)的,而不是移入的。至少在沒有確認(rèn)有比元謀猿人更早的直立人之前,或沒有發(fā)現(xiàn)其他與元謀猿人年代相近的直立人化石之前,中國人種起源的一元性(即以元謀猿人為最早的一元)則是很難回避的。如果中國人種起源的一元性很難回避,那么,在此基礎(chǔ)上形成的中華民族

5、多元一體格局(當(dāng)然包括少部分古代和近現(xiàn)代社會中移入的人種或民族)與這種人種起源的一元性當(dāng)作何種解釋?況且,西方文獻(xiàn)中東非直立人最早的化石被界定在200萬年前或他們在100萬年前走向世界的說法,都還在不斷地為新的考古發(fā)現(xiàn)和科學(xué)鑒定所修正,所以,我們目前還很難就人類起源的性質(zhì)作出明確的判斷。例如,當(dāng)2000年10月科學(xué)家們在肯尼亞挖掘出距今600多萬年前的古人類化石時(shí),一下就否定了此前在中國河北蔚縣發(fā)現(xiàn)的距今300萬年的石器化石作為中國人種獨(dú)立起源的依據(jù)。中國5家權(quán)威科研機(jī)構(gòu)“通過對Y染色體單倍型在全國22個(gè)省市漢族人群中的分布研究,證實(shí)中國南北人群的Y染色體單倍型組成有較大的差異。結(jié)果顯示,早期

6、現(xiàn)代人類自南方進(jìn)入中國,隨后由南向北逐漸遷移,隨后逐漸遍布整個(gè)中國。這一觀點(diǎn),再一次支持了人類非洲起源說。”③可是,在此前數(shù)月,同樣是科學(xué)家的新發(fā)現(xiàn),證明“人類遠(yuǎn)祖起源于中國”。因?yàn)?中美科學(xué)家證實(shí)了在中國發(fā)現(xiàn)的中華曙猿和世紀(jì)曙猿生活在距今4500萬年至4000萬年之間的中始新世。④據(jù)稱,此觀點(diǎn)由中美科學(xué)家聯(lián)合發(fā)表于英國權(quán)威的科學(xué)期刊《自然》雜志上。盡管如此,其科學(xué)性仍因新的考古發(fā)現(xiàn)被不斷質(zhì)疑。 就目前公布的考古材料來看,我們?nèi)院茈y就人類起源的舊石器時(shí)代的許多情況,諸如古猿向猿人的進(jìn)化、古人類的生活、遷徙、工具等,作出明確的判斷。不過,我們也可專就這些材料作一種邏輯推論:如果有關(guān)古人類起源的

7、考古材料時(shí)間越久遠(yuǎn)就越少,空間分布就越集中,無論這些年代相去數(shù)百萬年的稀少考古材料出自何地,這種情況會不會蘊(yùn)涵人類起源的單元趨向呢?無論如何,人類起源于何處?是一元還是多元?這些問題恐怕在短期內(nèi)都不能給予確切的回答。而解釋人類文明或民族文明的理論又不能忽視這些文明的最基本載體———人類本身的起源和進(jìn)化,以為立論的重要依據(jù)。因此,無論是基于或是忽略人類起源的人類文明或民族文明研究模式,都會留下可作進(jìn)一步討論的余地。例如,費(fèi)孝通先生提出的中華民族構(gòu)成的“多元一體”論,其立論無論是基于中國新石器時(shí)代的考古材料還是基于近現(xiàn)代中華民族的現(xiàn)實(shí)狀況,都是可以成立的。而在此之外,仍有一些關(guān)乎中華民族文明的問題

8、需要用新的視野進(jìn)行討論。例如,中華民族文明在其人類起源方面是一元的還是多元的?這種特性與后來形成的民族文明的關(guān)系當(dāng)作如何表述?中華民族在形成時(shí)的多元性何以發(fā)展成以華夏族一元為主體并以其文化作為中華民族存亡絕續(xù)的標(biāo)準(zhǔn)?從過去發(fā)展的歷史和未來發(fā)展的進(jìn)程看,中華民族這個(gè)統(tǒng)一體中的各種單元有的在歷史過程中消失了,有的異化了,有的是綜合而成的,有的則是體外移入的;這種情況將來也不可避免,在此情況下中華民族的體元關(guān)系單純:論中華民族的主體開放特征變化又當(dāng)作何種解釋? 有了這些考慮,本文也想討論中華民族形成和發(fā)展的另一特征,即主體開放。這個(gè)討論將依據(jù)見諸文字的史料包括部分傳說和已出版的相關(guān)研究成果,而不涉

9、及人類起源的考古材料。因?yàn)榫凸P者的觀點(diǎn)來看,人類的起源與人類的文明既聯(lián)系又有區(qū)別,以人類數(shù)百萬年的起源史來觀照數(shù)千年的文明史有大而不當(dāng)之虞,可取的方法倒還是用數(shù)千年的材料研究數(shù)千年的人類包括民族的文明史。 二、以黃帝為核心的主體形成 華民族被廣泛地稱為“黃帝子孫”(the sons ofthe yellow emperor),現(xiàn)代社會中也有人將其稱為“炎黃子孫”。其實(shí),這個(gè)代稱應(yīng)指中華民族最早形成時(shí)的三個(gè)氏族混合體:黃帝氏族部落、炎帝氏族部落和九黎氏族部落中蚩尤支系,其中又以黃帝氏族部落為核心,融合了炎帝氏族部落和九黎氏族部落蚩尤支系,形成最早的中華民族主體———黃炎部落聯(lián)盟。值得多說一句

10、的是,“炎黃子孫”這樣的排序并不是“炎主黃輔”、“炎先黃后”或“炎強(qiáng)黃弱”,而只是一種習(xí)慣性說法,一如中國人說“陰陽之學(xué)”,其實(shí)是指“陽剛陰柔”、“陽上陰下”或“陽主陰輔”;又如“人皆可以為堯舜”、“六億神州盡舜堯”等皆與此相類。因此,中國人習(xí)慣說法的真實(shí)涵義往往要在知道更多的信息之后才能確定。作為中華人文始祖的黃帝氏族部落與另外兩支較大的氏族部落炎帝和九黎的興起和發(fā)展大約都在同一時(shí)期和距離并不太遠(yuǎn)的地點(diǎn),以使他們能夠彼此接觸并融合。 黃帝氏族為姬姓,號軒轅氏,本在陜西黃土高原一帶活動,后沿北洛水南下至今大荔、朝邑,再東渡黃河順中條山和太行山麓向東邊前進(jìn),在今山西南部的黃河之濱與另一小族嫘祖

11、聯(lián)姻,成為壯大了的部落聯(lián)盟。從其生活環(huán)境和遷徙傳統(tǒng)來看,黃帝氏族部落是一個(gè)頗有戰(zhàn)斗力的游牧部落族群。司馬遷說黃帝氏族“遷徙往來無常處,以師兵為營衛(wèi)”。⑤依其游牧部落強(qiáng)悍的作戰(zhàn)能力,一路遷徙一路征戰(zhàn),“教熊羆貔貅虎”,這些以動物為其圖騰的小氏族皆歸其麾下(黃帝族,號有熊氏,以熊為圖騰),及止其北上遷徙至河北涿鹿一帶,已演進(jìn)成一龐大的氏族部落聯(lián)盟。而在此地其面臨的對手是炎帝氏族部落聯(lián)盟。依神話傳說和古典文獻(xiàn)記載,炎帝氏族也發(fā)源于陜西黃土高原。其長期的聚居地應(yīng)為關(guān)中渭水流域,族宗姜姓,最初的生產(chǎn)、生活方式可能也是游牧、征戰(zhàn)、遷徙。有學(xué)者以為“姜姓的炎帝部落號神農(nóng)氏,這與他們最早從事農(nóng)業(yè)有關(guān)。”⑥不過

12、,以農(nóng)業(yè)民族安土重遷的傳統(tǒng),炎帝族與九黎族、黃帝族的戰(zhàn)爭不會在與其發(fā)源地較遠(yuǎn)的地方發(fā)生,那倒可能是它遷徙、征戰(zhàn)、安居后的結(jié)果。因此,神農(nóng)氏族 [3][4] 的農(nóng)業(yè)民族特征應(yīng)晚于其游牧民族的特征。炎帝族的遷徙路線大約是沿渭河?xùn)|行,至今河南西部和山東西部,在那里與九黎族遭遇,戰(zhàn)敗后退居今河北涿鹿一帶,在此形成較為穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)產(chǎn)生方式和居住地,其經(jīng)濟(jì)能力和作戰(zhàn)能力都得到加強(qiáng)。這樣,黃帝族的部落聯(lián)盟要“三戰(zhàn),然后得其志”;在戰(zhàn)勝并融合了炎帝族的基礎(chǔ)上才能與九黎族一戰(zhàn)而擒殺蚩尤,才能代神農(nóng)氏而主霸中原。司馬遷在寫黃帝族與炎帝族的阪泉之戰(zhàn)與黃炎兩部族聯(lián)盟后與九黎族支系蚩尤的涿鹿之戰(zhàn)時(shí),運(yùn)筆的氣勢

13、是不同的。黃炎聯(lián)盟是兩個(gè)實(shí)力強(qiáng)大的游牧與農(nóng)業(yè)民族的聯(lián)盟,其與九黎族支系蚩尤之戰(zhàn)勢如破竹,其他中原部族則望風(fēng)披靡,最終使以黃帝族為核心、以黃、炎、九黎族(蚩尤支系)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的華夏族得以確立?！败庌@乃修德振兵”,“教熊羆貔貅虎,以與炎帝戰(zhàn)于阪泉之野。三戰(zhàn),然后得其志。蚩尤作亂,不用帝命。于是黃帝乃徵師諸侯,與蚩尤戰(zhàn)于涿鹿之野,遂禽殺蚩尤。而諸侯咸尊軒轅為天子,代神農(nóng)氏,是為黃帝。天下有不順者,黃帝從而征之,平者去之,披山通道,未嘗寧居?！雹咚抉R遷這樣的描述和運(yùn)文氣勢可以作為上述推斷的依據(jù)。在華夏族聯(lián)盟中被征服而融入的九黎族,原是居住在現(xiàn)中國東部的夷人,其活動區(qū)域大約在今山東北部至安徽中部一帶,西

14、至河南東部,東到海濱,以漁獵為生存手段。蚩尤或是其支系的頭領(lǐng)或是其主流氏族,敗于黃炎聯(lián)盟后遂被融入,使黃炎聯(lián)盟成為一個(gè)擴(kuò)大了的聯(lián)盟體。以此推論,九黎族當(dāng)是當(dāng)時(shí)中國東部的一個(gè)族群聯(lián)盟,其支系苗裔除蚩尤之外,尚有后來叛亂的三苗。據(jù)日本漢學(xué)家解《史記歷書》“九黎亂德”句說:九黎“南方族名,言九者,非一族也?！雹唷秶Z楚語》下及高誘注,也認(rèn)為三苗是九黎族的一支后裔。⑨如此算來,中華民族的原始核心主體———華夏族群,可以認(rèn)為是由三支較大的部落聯(lián)盟通過遷徙、轉(zhuǎn)戰(zhàn),最終在中原穩(wěn)定形成的。 黃帝族聯(lián)盟、炎帝族聯(lián)盟和九黎族聯(lián)盟在各自形成前,都將其周圍或遷徙途中所遇的氏族征服并融入;最后,這三大族群聯(lián)盟再交手,

15、確立了以黃帝族聯(lián)盟為核心地位的華夏族群,游牧、農(nóng)耕和漁獵三種生產(chǎn)方式融匯而成華夏族群的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),其中又以生產(chǎn)能力較為穩(wěn)定的農(nóng)耕為主導(dǎo),輔之以游牧和漁獵。由于華夏族群形成的這種歷史傳統(tǒng)和這三種經(jīng)濟(jì)方式的關(guān)聯(lián)性,定居中原的華夏族群成了一個(gè)對外開放的核心體,以自己主體內(nèi)涵(政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化)的強(qiáng)弱盛衰形成引力場,對四周的其他族群產(chǎn)生作用,維系自身的發(fā)展和壯大,同時(shí)也見證著周邊民族群體的演變。司馬遷說:“自黃帝至舜、禹,皆同姓而異其國號,以章明德。”⑩這個(gè)總結(jié)可以看成是對中華民族原始形成期及其后來發(fā)展、演變的一個(gè)較為穩(wěn)定時(shí)期的歷史描述,它不大可能像漢代以后的學(xué)者所理想的那樣是“天下為公,選賢與能

16、,講信修睦”的“大同”(《禮記禮運(yùn)》)之世,而是一個(gè)基于黃帝族群為核心的主體開放、擴(kuò)大、演變的過程,體現(xiàn)著宗親氏族向聯(lián)姻部落、部落聯(lián)盟和國家社會的演變,在這個(gè)主體開放演變的過程中形成了中華民族的早期形態(tài)———華夏族群。 三、華夏族群與文化認(rèn)同 按先秦的傳說,華夏族群的起源應(yīng)是先三皇后五帝,即中華民族開天辟地就該從三皇五帝說起。而司馬遷在其被魯迅先生稱為“史家之絕唱,無韻之《離騷》”的群史之首《史記》僅以五帝啟篇,“而不言三皇,大概是由于三皇的事跡更‘不雅訓(xùn)’的緣故吧!”11那么,關(guān)于五帝的傳說,特別是從黃帝開始進(jìn)而演變成一個(gè)華夏族群主體的傳說,照太史公看來還是可以成立的:“孔子所傳《宰予問

17、五帝德》及《帝系姓》,儒者或不傳。余嘗西至空桐,北過涿鹿,東漸于海,南浮江、淮矣,至長老皆各往往稱黃帝、堯、舜之處,風(fēng)教固殊焉,總之不離古文者近是。予觀《春秋》、《國語》,其發(fā)明《五帝德》、《帝系姓》章矣,顧弟弗深考,其所表見皆不虛?！?2從黃帝族群的征戰(zhàn)、遷徙,對炎帝族群和九黎族群中蚩尤支系的戰(zhàn)爭兼并,形成穩(wěn)定的部落聯(lián)盟主體進(jìn)而演變至夏代,最早的華夏族群的主體形成不僅有史據(jù)、傳說備考,而且還成了華夏族群的共同文化心理基礎(chǔ),以使華夏族群主體及其周邊的族群將其視為族群親和的標(biāo)準(zhǔn),以將自己族群的經(jīng)驗(yàn)和理想投射其上。 太史公幾乎是對中華民族起源的經(jīng)驗(yàn)、傳說作了中國人最早的文化人類學(xué)田野調(diào)查,其得出

18、的結(jié)論恰好揭示了華夏族群文化認(rèn)同的特征,即中華文明起源時(shí)所有的豐富內(nèi)涵都與黃帝或他的后代子孫有關(guān)。 按照通常的傳說,黃帝首先創(chuàng)造了舟車,以減輕人們運(yùn)輸?shù)膭诶?他的妻子嫘祖發(fā)明了養(yǎng)蠶、繅絲,以使人們能織絲穿衣;他讓倉頡創(chuàng)造文字,讓隸首創(chuàng)造了算術(shù),讓大撓創(chuàng)造了甲子干支歷法,讓伶?zhèn)悇?chuàng)造樂律;他還與岐伯、雷公討論,創(chuàng)造了醫(yī)學(xué)。這些傳說不大可能都是真的。但是由于黃帝族群在征戰(zhàn)、遷徙、兼并的過程中形成了中原部落聯(lián)盟的核心,人們不得不將各種文化傳統(tǒng)附會在黃帝身上,以使其具備最高的權(quán)威性?！皬?qiáng)權(quán)即真理”、“勝者為王,敗者為寇”幾乎是所有原始文明的共同特征。當(dāng)然這種確立在原始文明基礎(chǔ)上的文化傳統(tǒng)權(quán)威也有它的優(yōu)

19、點(diǎn),那就是為最早的離散而又因沖突聯(lián)系著的各中原部落族群奠定了共同的文化心理基礎(chǔ),完成了從暴力征服到文化凝聚的第一個(gè)階段。 依此理解,早期的傳說和歷史記載哪些是真的呢?為應(yīng)付暴力沖突包括對部落聯(lián)盟內(nèi)的和外部落的武力征討,為克服自然災(zāi)害和提高管理部落聯(lián)盟的生產(chǎn)及社會分配的能力以及在此基礎(chǔ)上鞏固黃炎九黎(蚩尤支系)的部落聯(lián)盟和文化心理,以使其經(jīng)過數(shù)代人甚至數(shù)十代的努力演變成夏代的諸夏族群(包括商周兩族的部落聯(lián)盟)和三代的文化———夏禮(包括后來形成的法、儒、墨、道、兵、農(nóng)、名、雜各家的學(xué)說),有關(guān)黃帝族群內(nèi)部的“選賢與能”、“傳宗接代”和以這個(gè)族群為核心的對外開放,接收其他族群的人員和文化的傳說和

20、記載很有可能就是真的。按司馬遷記載的推算,五帝的關(guān)系既體現(xiàn)著家天下的宗法制特點(diǎn),又開始奠定了一個(gè)對其他族群開放的基礎(chǔ),以使后來中華民族的發(fā)展有一個(gè)穩(wěn)定、持續(xù)和擴(kuò)大的局面。五帝中開宗的部落聯(lián)盟首領(lǐng)是黃帝,其次是黃帝的孫子顓頊,其次是黃帝的曾孫帝嚳,再次是帝嚳的兒子帝堯,最后是顓頊的六代孫帝舜。這是原始社會的宗法制傳統(tǒng)中正常的“家天下”局面。不過與我們后來所說的封建社會中的“家天下”局面所不同的是,為了應(yīng)付各種問題,五帝的“家天下”不是按嫡長子維系的,而是由宗親族系中的“賢能”者維系的。 從五帝傳至三代,華夏族群是以黃帝族群為核心,以黃炎九黎(蚩尤支系)為基礎(chǔ),不斷對周邊諸多部落征服、兼并、開放

21、、融合而形成的。在這個(gè)過程中,華夏族群同時(shí)也完成了由“家天下”向?qū)ζ渌迦?、部落開放的“公天下”的轉(zhuǎn)變,民族認(rèn)同心理也由宗法制的血緣認(rèn)同轉(zhuǎn)變?yōu)槿幕亩Y的認(rèn)同,后來因有“因禮而辨夏夷”之說,“禮”既被認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn),“夏”作為定語也就省略不用了。過去的理論認(rèn)為,夏、商、周三代都是嫡長子或嫡子相傳的,要比五帝的庶子相繼更有“家天下”的特征。如果不僅僅從形式,而是放大到整個(gè)中華民族的形成歷程來看,情況就恰好相反了。五帝傳統(tǒng)中雖有庶出且多有“賢能”者,但他們的選擇市場僅限黃帝族群,不出宗法制的“家天下”。三代以至明清,各代帝王雖傳諸嫡子,可改朝換代后每一姓“家天下”者仍自認(rèn)其承襲的是中華民族之正宗

22、,此種各家各族皆不見外的“天下”胸懷全拜認(rèn)同中華民族文化之賜。而中華民族文化的歷史傳統(tǒng)則起源于五帝,大成于三代。對中華民族來說,文化傳統(tǒng)的認(rèn)同高于宗姓種族認(rèn)同,這種轉(zhuǎn)變又是在三代完成的。所以,三代之后宗姓的朝廷興衰,對中華民族來說,遠(yuǎn)比不上文化的“天下興亡”重要。顧炎武所說“易姓改號謂之亡國;仁義充塞而至于率獸食人,人將相食,謂之亡天下?！枪手Ｌ煜?然后知保其國。保國者,其君其臣肉食者謀之;保天下者,匹夫之賤與有責(zé)焉耳矣”13,即屬此意。反過來講,也正因此關(guān)乎“天下興亡,匹夫有責(zé)”的民族文化認(rèn)同,才有蘊(yùn)涵很深的社會潛力,輔助著三代后嫡傳的宗姓朝廷雖昏君多于明主而仍然能長期地茍延殘喘,而五

23、帝時(shí)代絕無此景象。因此我們又可以說,中華民族歷史上形成的諸多利弊都可由此得到一些啟示。 歷史者結(jié)中華民族的起源時(shí)說:“華夏民族乃中國民族之主干,因此中國古代史也以華夏民族為正統(tǒng)。在中國古史傳說里,最早而比較可信的,有神農(nóng)、黃帝的故事。這便是華夏族中的兩大支。”14考古學(xué)者蘇秉琦在總結(jié)中華民族從五帝時(shí)代到三代的發(fā)展特點(diǎn)時(shí)也說:“‘五帝時(shí)代’可以說是中華民族多支祖先組合與重組的一個(gè)十分重要的階段。另一個(gè)重要階段則是自距今四千年至兩千年夷夏斗爭及夷夏共同體的重組與新生階段。在這一大階段中,如果說夏、商兩代還是以‘諸夷猾夏’,‘諸夷率服’,夷、夏較量,互為消長為特點(diǎn)的話,那么西周至春秋時(shí)期則是以‘以夏變夷’為其主流?！?5把 [3][4]