期貨從業(yè)資格考試-法規(guī)模擬試題

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1、 -可編輯修改 - 、單選題 1 、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（ ） a 、注冊(cè)資本最低限額為人民幣 2000 萬元 b、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格 c、有具備任職資格的高級(jí)管理人員 d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 參考答案： a 2 、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ） a 、《經(jīng)紀(jì)合同》 b 、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》 c、《交易所交易規(guī)則》 d、《交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 參考答案： d 3 、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書 面異議。 a、交易完成15日 b、交易完成30日 c、

2、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 d、《經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間 參考答案： d 4 、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根 b、注銷其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》 d、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 a、暫停其部分業(yè)務(wù) c、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格 參考答案： a 5 、申請(qǐng)從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（ ）名從事境外業(yè)務(wù)（ ）年以上并 取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員， 其中應(yīng)包 括專職的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。 a、 3， 2 b、 3， 1 c、 5， 2 d、 5， 1 參考答案： b 6、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防

3、范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、 管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為（ ）： a 、內(nèi)部控制機(jī)制 b 、內(nèi)部控制文本制度 c、內(nèi)部監(jiān)督體系 d、內(nèi)部控制模式 參考答案： b 7 、取得《從業(yè)人員資格證書》連續(xù)（ ）年未從事業(yè)務(wù)的，資格證書失效。 a、 1 b、 3 c、 5 d、 7 參考答案： b 8、從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng) 取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分（ ）： a、暫停從業(yè)人員資格6至12個(gè)月 b、撤銷從業(yè)人員資格 c 、撤銷從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng) d、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款

4、 參考答案： c 二、多選題 1 、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ） : a、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定 b、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 c、有具備任職資格的高級(jí)管理人員 d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 參考答案： a 、 b 、 c、 d 2 、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（ ） a 、合資 b 、合作 c、聯(lián)營(yíng) d、承包 參考答案： a 、 b 、 c、 d 3 、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳 戶進(jìn)行清算并予以銷戶。 a、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 b、自然人投

5、資者被法院宣告失蹤的 c、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的 d、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 參考答案：a、c、d 4、下列說法錯(cuò)誤的是：（） a、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè) b、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì) 掌握 c、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到 國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù) d、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān) 會(huì)備案 參考答案：a、b、c 5、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原 則。 a、規(guī)范化 b

6、、程序化 c、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 d、帳務(wù)核對(duì)相符 參考答案：a、b、c、d 6、下列（）機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行?（從業(yè)人員資 格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的， 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 a、交易所 b、經(jīng)紀(jì)公司 c、交易廳 d、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員 參考答案： c 、 d 7 、下列屬于中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ） : a、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款 b、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷 c、規(guī)定從業(yè)人員資格考

7、試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱 d、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件 參考答案： b 、 c、 d 8 、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ） : a、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款 b、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 c、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱 d、組織從業(yè)人員資格考試 參考答案： a 、 c 9 、交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ） : a 、總經(jīng)理 b 、副總經(jīng)理 c、理事長(zhǎng) d、副理事長(zhǎng) 參考答案： a 、 b 10 、交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）

8、a、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 b、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 c、上市、修改或者終止合約 d、調(diào)整漲跌停板幅度 參考答案： a 、 b 、 c 11 、下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ） : a 、向客戶作獲利保證 b 、與客戶約定分享利益 c、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 d、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 參考答案： a 、 b 、 c、 d 12 、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ） a、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 b、發(fā)布市場(chǎng)信息 c、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處 d、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù) 參考答案： b 、 d -可編輯修改 - Welcome To Download !!! 歡迎您的下載，資料僅供參考！ -可編輯修改-