C18052S證券交易系統(tǒng)的架構(gòu)及應用.docx

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C18052S證券交易系統(tǒng)的架構(gòu)及應用（證券從業(yè)人員遠程培訓答案100分） 篇一 證券公司集中交易系統(tǒng)的安全等級應達到《計算機信息系統(tǒng)安全保護等級劃分準則》（ ） 答案：四級以上（含四級） + 三級以上（含三級） + 一級以上（含一級） + 二級以上（含二級） 證券公司應建立內(nèi)部的責任機制，堅持（ ）制度 答案：領(lǐng)導問責 + 安全事故問責 + 每周安全通報 + 專人負責 證券公司集中交易系統(tǒng)最大處理能力應達到日常實際處理量的（ ）倍以上 答案： 5+3+9+7 證券公司對集中交易系統(tǒng)提出新的業(yè)務或管理需求，應當留有充足的（ ） 答案：應急準備預案 + 系統(tǒng)建設方案 + 技術(shù)準備期 + 業(yè)務風險準備期 證券公司集中交易是一個完整的集中管理體系，應包含集中的授權(quán)管理、客戶管理、業(yè)務管理、運營管理、（ ）等 答案：資金管理以及風險管理 + 技術(shù)管理以及風險管理 + 資金管理以及技術(shù)管理 + 財務管理以及風險管理 （ ）負責組織對證券公司集中交易系統(tǒng)的各級事故的調(diào)查、鑒定 答案：證券交易所 + 中國證券業(yè)協(xié)會信息技術(shù)委員會 + 中國證監(jiān)會信息中心 + 轄區(qū)證監(jiān)局 開展集中交易的證券公司應實現(xiàn)（ ）之間的相互隔離 答案：災難備份中心與中心機房 + 前臺業(yè)務操作、中臺業(yè)務管理以及后臺業(yè)務支持三者 + 技術(shù)開發(fā)與運營管理 + 業(yè)務運作與技術(shù)支持 證券公司集中交易不僅僅是一種技術(shù)模式，更重要的是它是一種運營模式，是一個完整的集中管理體系 答案：正確 + 錯誤 證券公司實施技術(shù)外包，其安全運營的最終管理責任由外包服務商承擔 答案：正確 + 錯誤 篇二 一、單項選擇題 1. 下列對于港股通結(jié)算流程的規(guī)定說法錯誤的是（ ）。 a. 在境內(nèi)，中國結(jié)算負責辦理與境內(nèi)結(jié)算參與人之間證券和資金的清算交收，境內(nèi)結(jié)算參與人應當就交易達成時確定由其承擔的交收義務對中國結(jié)算履行最終交收責任 b. 在境內(nèi)，境內(nèi)結(jié)算參與人負責辦理與港股通投資者之間證券和資金的清算交收，境內(nèi)結(jié)算參與人與港股通投資者之間的證券劃付，應當委托中國結(jié)算辦理 c. 在境內(nèi)，中國結(jié)算作為境內(nèi)結(jié)算參與人的共同對手方，為港股通交易提供單邊凈額結(jié)算服務 d. 在境外，對于通過港股通達成的交易，由中國結(jié)算作為境內(nèi)投資者的名義持有人，和香港結(jié)算的結(jié)算參與人，向香港結(jié)算承擔股票和資金的清算交收責任 您的答案： c 題目分數(shù)： 10 此題得分： 10.0 2. 滬股通交易制度中對持股比例限制的說法錯誤的是（ ）。 a. 單個境外投資者對單個上市公司 a 股的持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的 10% b. 所有境外投資者對單個上市公司 a 股的持股比例總和不得超過該上市公司 股份總數(shù)的 30% c. 若多個投資者受同一主體控制，則投資者互為一致行動人，持股比例應當合并計算 d. 戰(zhàn)略投資不受單個境外投資者和所有境外投資者有關(guān)持股比例的限制，若有關(guān)法律法規(guī)有更嚴格要求，從其規(guī)定 您的答案： a 題目分數(shù)： 10 此題得分： 10.0 3. 下列有關(guān)滬股通交易制度中的平倉安排說法錯誤的是（ ）。 a. 持股比例超過 28% 時，暫停接受買入申報，直到持股比例降到 26% b. 持股比例超過 30% 時，按照后買先賣原則平倉 c. 持股比例被動超過 30% 時，不作平倉安排，暫停接受買 入申報，直到比例降至 26% d. 對于非被動超過持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向聯(lián)交所證券交易服務 公司發(fā)出平倉通知，由香港經(jīng)紀商通知客戶在 3 個滬港通交易日內(nèi)平倉 您的答案： d 題目分數(shù)： 10 此題得分： 10.0 4. 下列有關(guān)滬港通換匯方案安排說法錯誤的是（ ）。 a. 換匯方案遵循的原則有：有利于降低市場成本，提高市場效率，確保業(yè)務安全平穩(wěn)運行；公開透明、公平競爭；盡可能減少對離岸人民幣市場的沖擊 b. 根據(jù)港股通業(yè)務港幣資金交收的相關(guān)安排，港股通交易以港幣計價，在香港的資金交收幣種為人民幣（風控資金除外），在境內(nèi)的資金交收幣種為港幣 c. 在換匯操作中，中國結(jié)算需每日對境內(nèi)所有投資者參與港股買賣軋差一個凈額（凈買或凈賣），對應香港結(jié)算即凈應付或凈應收港幣，向換匯銀行進行單方向換匯，然后再將換匯成本按交易總額分攤到每個投資者 d. 港股通下?lián)Q匯機制以 “ 凈額換匯、全額分攤 ” 為運行原則，相對于全額換匯，最大限度降低了市場整體換匯成本、減少了換匯可能導致的離岸匯率影響 您的答案： b 題目分數(shù)： 1 0 此題得分： 10.0 二、多項選擇題 5. 滬股通有關(guān)權(quán)益變動相關(guān)信息披露問題的規(guī)定有（ ）。 a. 年報中應當披露報告期末股東總數(shù)、持股 5% 以上股份的股東名稱等，若持股 5% 以上股東少于 10 人，則應列出至少前 10 名股東的持股情況 b. 持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，上市公司需要報告、公告臨時報告 c. 香港投資者通過滬股通買賣股票達到信息披露要求的，應當依法履行報告和信息披露義務 d. 投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其 名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實際支配表決權(quán)的股份 您的答案： c,b,a,d 題目分數(shù)： 10 此題得分： 10.0 6. 券商經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務參與滬港通的有關(guān)規(guī)定說法正確的有（ ）。 a. 參與滬港通的上交所會員或香港聯(lián)交所參與者，須與上交所 spv 或香港聯(lián)交所 spv 簽訂有關(guān)服務合同，約定雙方的權(quán)利和義務 b. 券商自營業(yè)務參與港股通，按照境內(nèi)一般上市股票的標準，計算相關(guān)風險控制指標 c. 券商設立專門投資于香港股票，或者同時投資于內(nèi)地和香港股票的資產(chǎn)管理計劃，相關(guān)合同等法律文件應當約定相關(guān)股票投資比例和策略，并充分揭示風險 d. 現(xiàn)有資產(chǎn)管理計劃參與滬港通，應當依法變更合同相關(guān)條款，按照合同約定的方式取得客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)同意，保障客戶選擇退出資管計劃的權(quán)利，對相關(guān)后續(xù)事項作出合理安排，并依法履行相關(guān)備案程序 您的答案： b,c,a,d 題目分數(shù)： 10 此題得分： 10.0 7. 滬港通有關(guān)稅收政策的規(guī)定有（ ）。 a. 對內(nèi)地個人通過滬港通投資港股的轉(zhuǎn)讓差價所得，自 2014 年 11 月 17 日起至 2017 年 11 月 16 日止，三年內(nèi)暫免征收個人所得稅 b. 對香港市場投資者（包括企業(yè)和個人）通過滬港通投資上交所上市 a 股的轉(zhuǎn)讓差價所得，自 2014 年 11 月 17 日起，暫免征收企業(yè)所得稅和個人所得稅 c. 對香港市場投資者（包括單位和個人）通過滬港通買賣上交所上市 a 股的差價收入，自 2014 年 11 月 17 日起，暫免征收營業(yè)稅 d. 對內(nèi)地企業(yè)投資港股的轉(zhuǎn)讓差價所得、內(nèi)地企業(yè)和個人投資港股的股息紅利所得、以及香港市場投資者（包括企業(yè)和個人）投資上交所上市 a 股的股息紅利所得，應分別按照我國企業(yè)所得稅法、個人所得稅法以及內(nèi)地和香港稅收安排、我國與其他國家簽訂的稅收協(xié)定的相關(guān)規(guī)定征稅 您的答案： c,a,b,d 題目分數(shù)： 10 此題得分： 10.0 三、判斷題 8. 滬港通實行名義持有人制度。具體來說，中國結(jié)算、香港結(jié)算分別在對方開立證券賬戶，代表各自市場的投資者，持有通過滬港通買入的股票；投資者依法享有通過滬港通買入的股票的 權(quán)益；中國結(jié)算、香港結(jié)算代表投資者行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利，應當事先征求投資者的意見，并按照其意見辦理。（ ） 您的答案：正確 題目分數(shù)： 10 此題得分： 10.0 9. 根據(jù)香港結(jié)算業(yè)務規(guī)則，在港股通業(yè)務中，可能會出現(xiàn)香港結(jié)算對中國結(jié)算延遲交付證券的情形，但在延遲交付期間，香港結(jié)算將確保被延遲交付方可以賣出，且相關(guān)投票權(quán)、分紅權(quán)益享有權(quán)等實際權(quán)益不受影響。（ ） 您的答案：正確 題目分數(shù)： 10 此題得分： 10.0 10. 境外投資者不能通過滬港通對 a 股進行裸賣空，內(nèi)地投資者不能通過滬港通對 港股進行裸賣空。（ ） 您的答案：正確 題目分數(shù)： 10 此題得分： 10.0 篇三 1.整治非法證券活動工作的意義包含（ ）等方面。 a. 保護投資者利益 b. 維護合法機構(gòu)利益 c. 維護市場秩序 d. 懲處不法分子 2. 對于證券公司來說，整治非法證券活動工作可能涉及多個部門，包括（ ）等。 a. 法律合規(guī) b. 經(jīng)紀業(yè)務 c. 信息技術(shù) d. 輿情監(jiān)測 二、判斷題 3. 國務院整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會、高法、高檢為成員單位。（ ） 正確 錯誤 4. 根據(jù)我國刑法第二百二十五條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。（ ） 正確 錯誤 5. 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員單位參與整治利用網(wǎng)絡等媒體從事非法證券活動工作指引》，證券業(yè)協(xié)會對會員單位報送的參與 “ 整非 ” 工作情況進行總結(jié)和評估，組織會員單位進行 “ 整非 ” 工作經(jīng)驗交流，并向中國證監(jiān)會報送行業(yè) “ 整非 ” 情況。（ ） 正確 錯誤 7. 已取得相關(guān)證券業(yè)務資格的機構(gòu)或個人所從事的具體業(yè)務是否符合法律規(guī)范，通常屬于合規(guī)問題。（ ） 正確 錯誤 8. 對于非法證券活動，應由公安機關(guān)認定性質(zhì)并依法追究刑事責任，未能構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責依法作出行政處罰。（ ） 正確 錯誤 9. 非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務，數(shù)額在三十萬元以上的，公安機關(guān)應當進行立案偵查。（ ） 正確 錯誤 10. 《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律法規(guī)是整非活動的刑事保障。（ ） 正確 錯誤