廉政風險點及防控措施

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1、篇一：廉政風險點及防控措施 廉政風險點及防控措施 一、行政領導干部 風險點：（風險等級一級） 1 、在人力資源安排上不按人事制度辦理； 2 、在人員安排或干部任用上，以權謀私； 3 、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事； 4 、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價； 5 、在物資采購中，以劣質產(chǎn)品充當正品； 6 、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事； 7 、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算； 8 、在資金分配上，不按規(guī)定辦事； 9 、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事； 10 、利用職權，隨意支配資金； 11 、在工程投標、內部分包中不講原則，不按規(guī)

2、定程序辦事； 12 、在臨時用工選用上，任人唯親； 防控措施： 1 、對工程建設由招標辦公室按照公司相關規(guī)定進行公開招投標； 2 、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管； 4 、按招投標管理辦法，公開進行內部分包招投標； 5 、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下； 6 、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行； 7 、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭； 8 、在大額資金使用上，必須進行班子研究；并按照廠務公開原則，征求職代會或相關部門 意見，職工代表或相關部門列席會議； 9 、在物資采購中，進行公開招標，實行貨比三家，看質量、看生產(chǎn)

3、廠家、看單價、看售后 服務擇優(yōu)采購； 10 、資金使用、管理必須按公司相關規(guī)定嚴格執(zhí)行； 二、黨群領導干部 風險點：（風險等級一級） 1 、在人事安排、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行 等； 2 、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍； 3 、推薦先進，任人為親或透露信息； 4 、不按有關規(guī)定選拔和任用干部； 5 、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則； 6 、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費； 7 、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票； 8 、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任； 9 、在

4、報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷； 防控措施： 1 、加強制度管理，對 “三重一大 ” 問題必須集體研究決定， 2 、關鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規(guī)定進行； 3 、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理； 4 、工會經(jīng)費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監(jiān)督； 5 、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策； 8 、按照黨和國家、公司的有關規(guī)定任用干部； 9 、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費； 10 、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬； 11 、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

5、三、紀檢監(jiān)察 風險點：（風險等級一級） 1 、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見； 2 、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關規(guī)定，不嚴格遵守督查制度； 3 、利用職權違反規(guī)定，干預和插手不屬自己職權范圍的工作內容，為個人和親友謀取私 利； 4 、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定； 5 、對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時匯報或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時查處，產(chǎn)生不良 影響，造成失職或瀆職； 6 、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正； 7 、在案件調查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為； 8 、 “一崗雙責 ” 履行不到位，怠于領導，疏于監(jiān)督，導致下屬或班組違法違

6、規(guī)問題發(fā)生； 防控措施： 1 、根據(jù)廉政建設工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設專題會議； 2 、檢查黨員干部廉潔從政建設責任制情況，開展批評和自我批評，針對存在問題督促整 改； 3 、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴于律己，防止發(fā)生違法違紀和不廉政行為； 4 、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴格遵守督查工作制度； 四、辦公室 風險點：（風險等級二級） 1 、隨意亂使用印章； 2 、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料； 3 、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票； 4 、隨意采購、亂發(fā)辦公用品； 5 、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓； 6 、未經(jīng)領導審批，亂蓋印章和

7、使用印件； 7 、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事； 8 、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設備； 9 、為個人或小團 體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）； 10 、利用職權給人提供相關信息； 11 、未經(jīng)領導批準，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職； 12 、濫用職權，影響公開、公平、公正； 13 、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉； 14 、對內對外協(xié)調中，利用工作之便，故意刁難服務對象，不給好處不辦事，給了好處亂辦 事； 15 、以推薦產(chǎn)品或事項為名，損害單位利益和形象； 16 、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導致單位經(jīng)濟

8、損失 或出現(xiàn)不良社會現(xiàn)象； 17 ，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關材料； 防控措施： 1 、健立健全印章、檔案管理制度，沒相關部門及領導同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案， 所有蓋章文件須存檔、作記錄； 2 、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字； 3 、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領導簽字后方能進行； 4 、嚴格執(zhí)行各項政策，嚴格按規(guī)章制度辦事； 五、勞動人事 風險點：（風險等級二級） 1 、不按規(guī)定使用印章； 2 、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料； 3 、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票 4 、人事安排

9、上拉關系、弄虛作假； 5 、透露人事檔案及相關信息； 6 、推薦先進，推選干部，以權謀私，私下做出承諾； 7 、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關系安排工作； 8 、隨意虛填、涂改、變動人事檔案； 9 、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作 假； 防控措施： 1 、認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策； 2 、嚴格人事制度，文件要求，做好各項工作； 3 、建立健全印章、檔案管理制度，不見領導簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記 錄； 4 、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作； 5 、加強勞動人事管理，堅持公開、公平

10、、公正的原則； 6 、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進 行； 六、財務會計 風險點：（風險等級一級） 1 、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)； 2 、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要； 3 、向他人泄露財務相關信息； 4 、在報賬過程中不按財務管理制度辦事； 5 、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬； 6 、領導授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事； 7 、工程業(yè)主方在我銀行帳上過錢； 8 、公款私存、公款打入私人銀行卡； 9 、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴格，不規(guī)范； 10 、為自己利益建立賬外賬

11、，隱匿收入，少計入本； 11 、不執(zhí)行年初財務預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉； 防控措施： 1 、嚴格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律； 2 、加強廉潔自律，嚴格按程序和規(guī)定辦事； 3 、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬； 4 、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金； 5 、嚴格執(zhí)行局法人結算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生； 6 、按財經(jīng)制度設置會計、出納等崗位； 7 、按照財務管理制度辦事，認真落實財務公開； 8 、對不正規(guī)發(fā)票應堅決糾正，有問題及時向主管領導匯報； 9 、要有良好的業(yè)務素質和職業(yè)道德，要嚴格按照財務管理制度約束自己，杜

12、絕不良風氣的 發(fā)生，提高法律意識； 10 、加強自身學習，認真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關財務制度。 七、生產(chǎn)經(jīng)營 風險點：（風險等級二級） 1 、在對外招標和內部承包及選擇供應商上不公開、公平、公正招標或不集體決策； 2 、在工程、物資采購中，不實行貨比三家，不擇優(yōu)采購； 3 、在生產(chǎn)過程中，不講質量，偷工減料； 4 、在工程、物資采購結算時，不堅持實事求是原則，不如實核對單據(jù)，手續(xù)不完備； 5 、內部工程分包、物資供應采購時，不通過合規(guī)手段獲取工程承包權； 6 、對工程、物資采購結算手續(xù)不全的辦理結算； 7 、利用職權透露合同管理或招投標管理中的有關信息； 8 、對供應

13、商進行吃、拿、卡、要； 9 、從事對單位利益有損，對自身有利的行為； 10 、工程、物資采購結算時隨意變動單價或弄虛作假； 11 、在起草合同、文件時粗略不細化； 12 、在對內對外結算時，不講程序、不完清相關簽字手續(xù)； 13 、在投標報價時泄露相關商業(yè)機密； 14 、擅自將資質證、營業(yè)執(zhí)照借給他人； 15 、在對外聯(lián)系業(yè)務時虛增單價，假公濟私； 防控措施： 1 、在對外招標、內部承包、供應商伍選擇上，要實行公開、公平、公正招標； 2 、在工程材料采購中，要實行貨比三家，擇優(yōu)采購； 3 、在生產(chǎn)過程中，要講質量，杜絕偷公減料，以次充好； 4 、在工程、物資采購結算時，要

14、貫徹實事求是原則，如實核實單據(jù)，做到手續(xù)完備； 5 、提高個人業(yè)務素質和技能； 6 、嚴格按項目崗位職責實施； 7 、工程結算，嚴格按照程序辦理； 8 、要加強合同管理，依照合同辦事； 9 、在對內對外結算時，要廉潔自律，嚴格按結算管理辦法執(zhí)行； 10 、嚴格把廠里利益放在首位，嚴把廠內商業(yè)機密不得泄露； 11 、在沒有相關領導、部門許可的情況下，不得把資質證書，營業(yè)執(zhí)照借給他人或單位使 用； 八、工程技術 風險點：（風險等級三級） 1 、工程、物資采購，任人唯親，不按質量要求進行驗收； 2 、在工程計量上弄虛作假、以少報多； 3 、生產(chǎn)過程中，以偷工減料，私改圖紙；

15、 4 、透露工程價款及相關信息資料； 5 、為外租工程機械出具虛假資料； 6 、不按項目完成的實際工程量辦理結算資料； 7 、對外包工程的隱蔽質量缺陷視而不見； 8 、與供應商勾結，謊報其完成工程量及人工費； 9 ，在編制工藝文件時，不照規(guī)范及圖紙要求進行； 10 、對生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品亂表態(tài)放行； 防控措施： 1 、在選擇供應商上，任人唯賢，集體研究； 2 、在結算工程量上，實事求是，做到手續(xù)完畢； 3 、嚴把好質量關； 4 、嚴守商業(yè)秘密； 5 、按照工程項目承包施工合同進行計量結算； 6 、對廉潔自律提出要求，認真做好本職工作； 7 、應按照規(guī)范對隱蔽工程進行

16、驗收； 篇二：廉政風險防控機制建設制度匯編 向陽峪鎮(zhèn) 廉政風險防控機制 建設工作 制 度 匯 編 向陽峪鎮(zhèn)廉政風險評估預警暫行辦法 第一章 總 則 第四條 廉政風險評估預警，是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛 在危險及其危害程度進行分析評估，確定風險等級，提出預防對策，實施分類管理。 第二章重大決策廉政風險評估 第五條 本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交鎮(zhèn)黨政聯(lián)席會議研究的關于政治、經(jīng) 濟、社會、文化建設和涉及人民群眾切身利益的重要決策、重大改革措施、政府投資項目、國 有資產(chǎn)處谿、大額財政資金使用等決策，以及市、旗職能部門制發(fā)或聯(lián)合制發(fā)的即

17、將在本轄區(qū) 對行使公職權利產(chǎn)生重要影響的文件決定等。 第七條 重大決策廉政風險評估堅持定性與定量相結合，評估的重點范圍和內容是： （一）出臺的重大決策是否與黨紀政紀條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關程 序； （二）是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風建設等產(chǎn)生不良影響及影響的 程度； （三）是否會損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大??； （四）是否會增加腐敗問題和不正之風等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施； 第八條 重大決策廉政風險評估的程序： （一）確定評估人員。 （二）廣泛調查研究。 （三）組織專家論證。 （四）形成評估報告。主要內容

18、包括重大決策的基本情況，調研論證情況（特別是各方面提 出的不同意見及說明），可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)，防范廉政風險對應措施，以及是否實施重 大決策的建議等。 第三章 部門和崗位廉政風險評估 第十二條部門和崗位廉政風險等級的劃分 篇三：重點崗位廉政風險點防控措施 重點崗位廉政風險點防控措施 （一）崗位廉政風險涉及范圍： （二）崗位廉政風險點及表現(xiàn)形式： （三）廉政風險防控措施： 2. 嚴格按照工作程序及有關規(guī)定辦事，堅持原則。 3. 實行對外辦事承諾制度。 （一）崗位廉政風險涉及范圍： 1. 涉及的行政處罰權：建筑工程施工過程行政執(zhí)法處罰（建筑安全監(jiān)督、質量監(jiān)督） （二）崗位廉政風險點及表現(xiàn)形式: （三）廉政風險防控措施: （一）崗位廉政風險涉及范圍: