開(kāi)戶(hù)流程及交易系統(tǒng)教程.ppt

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方正期貨開(kāi)戶(hù)流程及交易系統(tǒng)操作 蘇州營(yíng)業(yè)部 一 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)確認(rèn)書(shū)二 方正期貨開(kāi)戶(hù)合同 一式三份 三 銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書(shū)四 客戶(hù)資信情況和抗風(fēng)險(xiǎn)能力評(píng)估表五 客戶(hù)影像資料六 客戶(hù)身份證正反面復(fù)印件 兩份 七 銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書(shū)其中一聯(lián) 開(kāi)戶(hù)流程 客戶(hù)需要填寫(xiě)的部分 客戶(hù)名稱(chēng)客戶(hù)簽字日期 開(kāi)戶(hù)確認(rèn)書(shū) 方正期貨開(kāi)戶(hù)合同 客戶(hù)照抄一遍 客戶(hù)簽字日期 除了E MAIL 其余都要詳細(xì)填寫(xiě) 客戶(hù)簽字填寫(xiě)日期 打勾 打叉 自然人填寫(xiě) 除了傳真以外 其余都要詳細(xì)填寫(xiě) 同上 同上 同上 客戶(hù)簽字填寫(xiě)日期 法人填寫(xiě) 客戶(hù)詳細(xì)填寫(xiě) 同上 同上 同上 同上 若有代理人 如實(shí)填寫(xiě) 加蓋公章 填寫(xiě)日期 機(jī)構(gòu)客戶(hù)復(fù)印件 開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面復(fù)印件 二份 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 副本 掃描件組織機(jī)構(gòu)代碼證 副本 掃描件稅務(wù)登記證 副本 所有復(fù)印件都需加蓋公章 法人填寫(xiě) 如實(shí)填寫(xiě)代理人資料 加蓋財(cái)務(wù)章和公章 簽字蓋章填寫(xiě)日期 客戶(hù)簽字填寫(xiě)日期 客戶(hù)簽字填寫(xiě)日期 三份合同都需要客戶(hù)詳細(xì)填寫(xiě)若有客戶(hù)缺填的 經(jīng)紀(jì)人自己核實(shí)填寫(xiě) 客戶(hù)簽字不能代簽 銀期轉(zhuǎn)賬流程 工農(nóng)中建交五大行現(xiàn)已全部開(kāi)通全國(guó)銀期通道客戶(hù)如實(shí)填寫(xiě)銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書(shū) 經(jīng)紀(jì)人需將第二聯(lián)連同合同部分帶回公司 方可進(jìn)行正常開(kāi)戶(hù)程序 機(jī)構(gòu)客戶(hù)暫不能開(kāi)通銀期轉(zhuǎn)賬 需要通過(guò)銀行匯款出入金 客戶(hù)影像資料采集 一 需要采集的影像資料 一 個(gè)人客戶(hù)需采集2份影響資料 包括 客戶(hù)頭部正面照 客戶(hù)身份證正反面掃描件 二 單位客戶(hù)需采集4份影像資料 包括 開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照 開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 副本 掃描件 組織機(jī)構(gòu)代碼證 副本 掃描件 稅務(wù)登記證 副本 二 格式要求所有照片和掃描件的影像資料均為jpg格式圖片 照相要求 頭部占照片尺寸的2 3 照片規(guī)格為4 高 3 寬 相機(jī)可調(diào) 豎著拍攝 掃描件要求 圖像 文字清晰可辨 方向不顛倒 掃描件長(zhǎng)寬比例與原件一致 文件名格式組成 由 客戶(hù)資金賬號(hào) 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)日期 影像資料類(lèi)型編碼 三部分組成 中間以下劃線(xiàn)符號(hào)分割 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)日期 是指期貨公司為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的發(fā)生日期 格式為 YYYYMMDD 如2009年11月1日正確的表示方式為 20091101 影像資料采集格式如下表 注 必須為下劃線(xiàn) 交易系統(tǒng)簡(jiǎn)單介紹 進(jìn)入交易系統(tǒng) 點(diǎn)擊交易 再點(diǎn)擊方正期貨自助委托 初始化完畢之后 彈出系統(tǒng)的登錄窗口 如下所示 客戶(hù)填寫(xiě)資金賬號(hào)及交易密碼 初始密碼為666666認(rèn)證密碼不用填寫(xiě) 登錄信息客戶(hù)登錄成功后 根據(jù)經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)置 客戶(hù)需要對(duì)系統(tǒng)彈出的賬單內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn) 如果經(jīng)紀(jì)公司強(qiáng)制客戶(hù)確認(rèn) 客戶(hù)必須點(diǎn)擊 確認(rèn) 按鈕 確認(rèn)賬單信息后才能進(jìn)入交易界面 如果經(jīng)紀(jì)公司不強(qiáng)制客戶(hù)確認(rèn) 客戶(hù)可以點(diǎn)擊 取消 按鈕 不必確認(rèn)賬單而進(jìn)入交易界面 客戶(hù)登錄信息提示框中 包括了三個(gè)部分的內(nèi)容 客戶(hù)信息 上次登錄信息 和經(jīng)紀(jì)公司重要通知 點(diǎn)擊確認(rèn)進(jìn)入交易系統(tǒng) 下單主界面如下圖所示 標(biāo)題欄 菜單欄 行情欄 查詢(xún)區(qū) 五檔行情區(qū) 下單輸入?yún)^(qū) 交易主界面分為四大區(qū)域 行情欄 五檔行情區(qū) 查詢(xún)區(qū) 下單輸入?yún)^(qū) 此為網(wǎng)關(guān)連接狀態(tài)顯示 此時(shí)為連接正常 若網(wǎng)關(guān)中斷 則顯示圖標(biāo) 此時(shí) 鼠標(biāo)點(diǎn)擊此圖標(biāo)即可進(jìn)行重連 轉(zhuǎn)帳1銀期轉(zhuǎn)帳該界面提供兩個(gè)主要功能 銀期轉(zhuǎn)帳 查詢(xún)銀期轉(zhuǎn)帳 如下圖 單擊銀行信息列表 選擇銀行 選擇轉(zhuǎn)帳類(lèi)別 輸入資金密碼等 按 發(fā)送 即可將轉(zhuǎn)帳或查詢(xún)指令發(fā)出 由于要發(fā)送到銀行端進(jìn)行查詢(xún)或轉(zhuǎn)帳處理 因此等待幾秒鐘是正常的 按 查詢(xún)轉(zhuǎn)帳 可以查詢(xún)所有轉(zhuǎn)帳的情況 包括查詢(xún)歷史的轉(zhuǎn)帳記錄和轉(zhuǎn)帳失敗的記錄 2證期轉(zhuǎn)帳操作同銀期轉(zhuǎn)帳 注 目前暫未開(kāi)通 請(qǐng)勿嘗試 在行情欄里點(diǎn)擊鼠標(biāo)右鍵 再點(diǎn)擊 設(shè)置 委托 下單輸入?yún)^(qū) 合約 同時(shí)支持鍵盤(pán)輸入 鼠標(biāo)選擇 快捷鍵輸入 交易編碼 輸入合約之后 自動(dòng)顯示該客戶(hù)對(duì)應(yīng)此交易所的交易編碼 手?jǐn)?shù) 支持合約參數(shù)的默認(rèn)下單手?jǐn)?shù) 價(jià)格 根據(jù)合約買(mǎi)賣(mài)方向 自動(dòng)顯示合約價(jià)格 下單 發(fā)出普通委托單 預(yù)埋 預(yù)埋委托單 取消 可以清空已經(jīng)輸入的委托信息 點(diǎn)擊跟盤(pán)價(jià) 便會(huì)切換到指定價(jià)再左鍵點(diǎn)擊 又切換回跟盤(pán)價(jià) 買(mǎi)入多做 生成的單子將以紅色顯示 注意 由于遠(yuǎn)程通訊會(huì)花費(fèi)一些時(shí)間 所以響應(yīng)可能會(huì)有一些延遲 一般根據(jù)線(xiàn)路質(zhì)量1 3秒是正常的 在下單沒(méi)有得到委托成功的提示前 或在查委托界面中查詢(xún)不到剛才發(fā)出的委托單時(shí) 注意不要重復(fù)下單 查詢(xún) 查詢(xún)區(qū) 查詢(xún)有 查委托 查資金 查成交 查預(yù)埋 查合約 查持倉(cāng) 六種 都是分頁(yè)顯示 點(diǎn)擊 查詢(xún) 按鈕 查詢(xún)相應(yīng)內(nèi)容 改價(jià)下單 選擇要撤銷(xiāo)的委托單 點(diǎn)擊 改價(jià)下單 按鈕 在彈出的窗口 如下圖所示 中 輸入價(jià)格 點(diǎn)擊 確認(rèn) 按鈕則撤銷(xiāo)原委托單 按照新的價(jià)格發(fā)出新委托單 點(diǎn)擊 取消 按鈕則取消操作 委托參數(shù) 客戶(hù)可以預(yù)先設(shè)置合約的參數(shù) 在委托的時(shí)候達(dá)到下單的便捷 如下圖所示合約參數(shù)設(shè)置界面 它包括了3類(lèi)合約參數(shù)的設(shè)置 默認(rèn)手?jǐn)?shù) 設(shè)置下單時(shí)的系統(tǒng)默認(rèn)手?jǐn)?shù) 在默認(rèn)手?jǐn)?shù)欄 系統(tǒng)在列表中顯示了指定交易所的所有有效合約 用戶(hù)可通過(guò)點(diǎn)擊所要修改的合約所對(duì)應(yīng)的 默認(rèn)手?jǐn)?shù) 列進(jìn)行默認(rèn)手?jǐn)?shù)的添加 修改 刪除 注意 默認(rèn)手?jǐn)?shù)不能為零 針對(duì)逐個(gè)合約進(jìn)行設(shè)置 將此設(shè)置前的勾去掉 在下單區(qū) 填完委托單 發(fā)出委托時(shí) 將直接發(fā)出 而不再出現(xiàn)確認(rèn)提醒 勾選時(shí) 點(diǎn)擊 下單 將出現(xiàn)如右圖中的下單確認(rèn)提示 此勾勾選時(shí) 每筆下單的發(fā)出狀態(tài)都會(huì)反饋至窗口 建議打上此勾 快捷鍵品種快捷是為了讓客戶(hù)輸入合約的時(shí)候更快捷而設(shè)計(jì)的 系統(tǒng)可以設(shè)置最多三位數(shù)字的快捷鍵 可以是一位 也可是多位 不限制快捷鍵的個(gè)數(shù) 但是快捷鍵設(shè)置的原則是 各快捷鍵的前綴不能相同 如 9 和 91 或 911 是重復(fù)的 不能一起設(shè)置 用戶(hù)可以對(duì)每個(gè)快捷鍵設(shè)定好相應(yīng)的品種甚至合約 這樣 在輸入合約的地方 用戶(hù)只要輸入快捷鍵 系統(tǒng)就會(huì)將設(shè)定的品種或合約顯示出來(lái) 在此進(jìn)行選擇查詢(xún)內(nèi)容 ThankYou