廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理知識(shí)宣傳手冊(cè)

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1 內(nèi)部資料 注意保存 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理 知識(shí)手 冊(cè) 烏蘇市 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 2011 年 4 月 2 編者的話(huà)： 胡錦濤總書(shū)記在十七屆中紀(jì)委五次全會(huì)上指出：“要推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，從重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)入手，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線(xiàn)，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制?！?，去年，按照地區(qū)紀(jì)委的統(tǒng)一部署，我們?cè)谑屑o(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)和市財(cái)政局、地稅局、民政局以及八十四戶(hù)鄉(xiāng)開(kāi)展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作 ，取得了一定的成效，為今年全面開(kāi)展 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作 積累了經(jīng)驗(yàn) 。 今年 1 月，中紀(jì)委六次全會(huì)提出要“全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理 ” 等預(yù)防腐敗經(jīng)驗(yàn)”。為貫徹落實(shí)中央紀(jì)委全會(huì)精神， 根據(jù)地委安排， 按照 市 委 關(guān)于 全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作 的通知精神 ， 為幫助大家理解和開(kāi)展好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，我們 借鑒 地區(qū)紀(jì)委 《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理知識(shí)宣傳手冊(cè)》 的基礎(chǔ)上，編寫(xiě)了此手冊(cè) ，供各 鄉(xiāng) （ 場(chǎng) ） 鎮(zhèn) 、 市 直各單位（部門(mén)）學(xué)習(xí)參考。請(qǐng)你們以 市 委《實(shí)施意見(jiàn)》為綱，結(jié)合本單位（部門(mén)）實(shí)際，在思考中借鑒，在借鑒中創(chuàng)新，大膽實(shí)踐探索，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，創(chuàng)造出具有借鑒意義的工 作經(jīng)驗(yàn)，更好地促進(jìn) 全市 經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，推動(dòng) 我市 黨風(fēng)廉政建設(shè)再上新臺(tái)階，再上新水平！ 再次，感謝地區(qū)紀(jì)委黨風(fēng)室的鼎力支持！ 2011 年 4 月 3 目 錄 1、印發(fā)《關(guān)于深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》的通知 ?????? 1、什么是風(fēng)險(xiǎn) ??????????????????? 18 3、風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及構(gòu)成要素是什么 …………………………… 18 4、 什么是風(fēng)險(xiǎn)管理 ????????????????? 18 5、什么是 環(huán) ????????????????? 19 6、風(fēng)險(xiǎn)管理理論和全面質(zhì)量管理方法的參考書(shū)目有哪些 ? 19 7、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn) ????????????????? 20 8、如何理解廉政風(fēng)險(xiǎn) ?????????????? 20、 廉政風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)有哪 些 ??????????? ? 210、 廉政風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是什么 ????????? 221、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理 ???????????? 23 12、開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的主要目的是什么 ??? ?? 23 13、如何正確認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理 ??????? 234、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查 的具體要求有哪些 ??????? 245、廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)如何評(píng)定 ??????????? 256、單位分層次查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方法有哪些 ? 267、風(fēng)險(xiǎn)防范管理的主要措施有哪些 ??????? 294 18、如何開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作 ??? 309、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作執(zhí)行階段具體措施有哪些 330、考核評(píng)估有哪些方法、原則和實(shí)施要點(diǎn) ………… 471、怎樣運(yùn)用考核評(píng)估的結(jié)果 ……………………………… 50 22、實(shí)施廉 政風(fēng)險(xiǎn)防范管理有哪些作用 …………………… 51 23、推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重點(diǎn)工作是什么 …………… 52 24、如何建立廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析機(jī)制 ………………… 525、廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的四個(gè)重點(diǎn)是什么 ………………… 536、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制需把握的四個(gè)關(guān)鍵是什么 547、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作制度體系包括哪些內(nèi)容 ……… 568、民政局廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控措施一覽表（領(lǐng)導(dǎo)班子） 589、財(cái)政局廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控措施一覽表（領(lǐng)導(dǎo)班子） 620、稅務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別、防控措施一覽表（領(lǐng)導(dǎo)班子） 651、財(cái)政局廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控措施一覽表（科室） 692、民政局廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控措施一覽表（科室） 733、地稅局廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控措施一覽表（科室） 764、鄉(xiāng)黨政班子成員廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控措施一覽表 785、流程圖 ??????????????????? 801 中共 烏蘇市 委員會(huì) 辦公室文件 烏黨辦 [2011]33 號(hào) ★ 關(guān)于印發(fā)《烏蘇市關(guān)于深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管 理工作的 實(shí)施意見(jiàn)》的通知 各鄉(xiāng)（場(chǎng)）鎮(zhèn)黨委，市委各部、委，各委、辦、局、人民團(tuán)體黨組（黨委、黨工委、黨總支、黨支部）： 現(xiàn)將《烏蘇市關(guān)于深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 中共烏蘇市委辦公室 2011 年 4 月 7 日 主題詞：印發(fā)件 黨廉工作 實(shí) 施 意 見(jiàn) 通 知———————————————————————— —— 抄送：市委常委，市人大、 政府、 政協(xié)辦公室，紀(jì)委，人武部 ， 法院、檢察院。 ———————————————————— ———— —— 2 烏蘇市關(guān)于深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的 實(shí)施意見(jiàn) 為深入貫徹中央反腐倡廉工作方針，落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系 2008－ 2012 年工作規(guī)劃》及自治區(qū)《實(shí)施辦法》和地區(qū)《加快推進(jìn)地區(qū)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的意見(jiàn)》以及《烏蘇市貫徹落實(shí)懲防體系實(shí)施意見(jiàn)》，根據(jù)地委關(guān)于全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的要求和統(tǒng)一部署，結(jié)合烏蘇實(shí)際，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見(jiàn)。 一、充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重要意義 （一）開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的客觀需要。近年來(lái)，全市各級(jí)黨政認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十七大和十七屆中央紀(jì)委四次、五次全會(huì)精神，黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作不斷取得新的明顯成效。但是，隨著形勢(shì)的發(fā)展，反腐倡廉建設(shè)也面臨著一些新情況新問(wèn)題。推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，就是按照中央要求，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，結(jié)合烏蘇反腐倡廉建設(shè)實(shí)際，運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的創(chuàng) 3 新性、科學(xué)性和可操作性。把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理作為加強(qiáng)預(yù)防腐 敗工作的重要措施和具體實(shí)踐，符合深入推進(jìn)新時(shí)期反腐倡廉建設(shè)的實(shí)際需要，符合人民群眾的期待，有利于黨的各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展和黨員干部健康成長(zhǎng)。 （二）開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是貫徹落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要舉措。按照中央的規(guī)劃，要在 2012 年建成懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架，使拒腐防變教育長(zhǎng)效機(jī)制初步建立，反腐倡廉法規(guī)制度比較健全，權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制基本形成。推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，以創(chuàng)新的思路和改革的辦法貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》和《工作規(guī)劃》，有利于進(jìn)一步突出重點(diǎn)，落實(shí)責(zé)任，整合力量，調(diào)動(dòng)各方面的積極性，參與懲治和預(yù)防 腐敗體系建設(shè)。 （三）開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督的有效手段。黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部手中掌管著一定的權(quán)力和資源，不同程度地面臨各種誘惑和考驗(yàn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理主要是針對(duì)權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動(dòng)預(yù)防，超前防范，推動(dòng)監(jiān)督關(guān)口前移。推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，可以提高黨員干部自覺(jué)接受監(jiān)督、主動(dòng)參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)決策民主、程序公開(kāi)、運(yùn)行 4 規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位和每一個(gè)人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查考核，防止權(quán)力濫用。 二、開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的指導(dǎo)思想、 主要內(nèi)容和目標(biāo)要求 （一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，緊緊圍繞行政審批、行政執(zhí)法、人事管理、財(cái)務(wù)管理、工程項(xiàng)目管理等重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)查到點(diǎn)、懲防體系建到崗，著力抓好對(duì)要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范，最大限度地降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。 （二）主要內(nèi)容。運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法，重點(diǎn)圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，緊密結(jié)合各部門(mén)、各單位實(shí)際，突出重點(diǎn)，從 工作崗位、科室、單位 “三個(gè)層面”，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防范措施，通過(guò)制訂計(jì)劃、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對(duì)預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。 5 （三）目標(biāo)要求。按照全面開(kāi)展、突出重點(diǎn)、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求， 2011 年在全市全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，初步形成覆蓋全市各部門(mén)、各單位和各個(gè)領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作網(wǎng)絡(luò)；到 2012 年，逐步建立起比較完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制。通 過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，使預(yù)防腐敗機(jī)制進(jìn)一步優(yōu)化，黨風(fēng)廉政教育進(jìn)一步深化，效能建設(shè)水平進(jìn)一步提高。 三、開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的方法步驟 各部門(mén)、各單位要緊密結(jié)合實(shí)際，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，按照查找確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂完善防范措施，嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗、促進(jìn)廉政勤政建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作（ 2010 年試點(diǎn)單位要同步啟動(dòng)第二輪工作，深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理循環(huán)機(jī)制）。 （一）計(jì)劃和查找廉政風(fēng)險(xiǎn)（ 4 月 10 日 — 5 月 20 日） 1、組織培訓(xùn)動(dòng)員（ 4 月 10 日 — 4 月 15 日）。推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防 范管理是一項(xiàng)以自我教育、自我監(jiān)督為主要特點(diǎn)的創(chuàng)新性工作。在開(kāi)展工作前，市委將舉辦培訓(xùn)班，對(duì)各黨組織負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，各單位也要及時(shí)開(kāi)展宣傳培訓(xùn)工作，使廣大黨員干部全面理解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重 6 要意義、基本內(nèi)容、方法步驟，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，提高黨員干部參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的自覺(jué)性和主動(dòng)性。 2、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主要種類(lèi)及內(nèi)容： 廉政風(fēng)險(xiǎn)具體可分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等五種類(lèi)型。 ⑴思想道德風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)與人的社會(huì)行為和個(gè)人的品德修養(yǎng)、性格特點(diǎn)有關(guān)。主要表現(xiàn) 為：放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低；背離社會(huì)主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過(guò)且過(guò)，漠視群眾、脫離實(shí)際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報(bào)浮夸，鋪張浪費(fèi)、貪圖享受，陽(yáng)奉陰違、我行我素，獨(dú)斷專(zhuān)行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。 ⑵制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形式需要，及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的監(jiān)督和制約措施。 ⑶崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責(zé)”或履 行不到位；權(quán)利分配不清，自由裁量空間過(guò)大；權(quán)利運(yùn)行不透明，暗箱操作現(xiàn)象頻繁；違反民主集中制，獨(dú)斷專(zhuān)行或 7 軟弱渙散；利用職務(wù)上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或?yàn)E用職權(quán)等。 ⑷業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等。 ⑸外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：因行政管理對(duì)象在業(yè)務(wù)往來(lái)中對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其它非正常影響，可能造成權(quán)利失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢(qián)交易等。 3、排查 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（ 4 月 15 日 — 5 月 20 日）。在弄懂弄通廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理基本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，從個(gè)人崗位、科室職責(zé)、單位職能三個(gè)層面逐一排查存在和潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真填寫(xiě)《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一覽表》、《科室廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一覽表》、《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一覽表》。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找公示時(shí)間為一周。 （ 1）梳理崗位職責(zé)。在進(jìn)行查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)之前，各單位各部門(mén)要結(jié)合工作實(shí)際，修訂完善工作職責(zé)，之后再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找。個(gè)人梳理崗位工作職責(zé)，科室梳理業(yè)務(wù)工 8 作職責(zé)，單位（班子）梳理單位和部門(mén)工作職能。（ 4 月 20 日前結(jié)束） （ 2）查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。堅(jiān)持全員參與的原則，組織黨員干部，尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，認(rèn)真分析并查找個(gè)人思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面存在或可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的順序是先領(lǐng)導(dǎo)后群眾，其主要程序： 自己找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) — 交主管領(lǐng)導(dǎo)提（文字反饋給個(gè)人）；第一次修改后 — 交科室集中評(píng)（要有會(huì)議記錄）；第二次修改后 — 報(bào)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作辦公室審核后反饋給個(gè)人；第三次修改后 — 報(bào)黨組織審核；第四次修改后 — 交單位公示。班子成員由領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人根據(jù)工作分工查找 — 送分管科室討論；領(lǐng)導(dǎo)修改后 — 再由辦公室印發(fā)給單位黨員干部征求意見(jiàn)并匯總；領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)匯總情況進(jìn)行再修改后 — 報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核 — 交單位公示。 （ 3）查找科（室）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)科（室）職責(zé)定位和各個(gè)重要崗位，認(rèn)真查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式?？剖也檎绎L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主要程序： 9 科室集體討論查找 — 形成文稿交主管領(lǐng)導(dǎo)提并反饋科室；集體修改后 — 報(bào)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦公室審核后再反饋給科室；科室召開(kāi)第三次會(huì)議修改 — 報(bào)黨組織審定；修改定稿后 — 交單位公示。 （ 4）查找單位（領(lǐng)導(dǎo)班子）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合行 業(yè)特點(diǎn)和單位工作職責(zé)定位，在崗位、科（室）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，查找單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)查找在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。班子查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主要程序： 由領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論查找 — 辦公室整理印發(fā)單位科室討論修改；根據(jù)討論意見(jiàn)由辦公室修改 — 交領(lǐng)導(dǎo)班子集體再審；審改行文 — 印發(fā)下屬單位和上級(jí)主管部門(mén)征求意見(jiàn)；收集修改 — 通過(guò)單位公示欄和新聞媒體（或網(wǎng)絡(luò)）向單位和社會(huì)進(jìn)行公示。 各黨（工）委、黨組班子以及成員審定后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)于 5月 18 日前上 報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市紀(jì)委）備案。市四套班子以及成員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上報(bào)地區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。 10 5、廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估（ 5 月 21 日 — 6 月 10 日）。將排查出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)社會(huì)關(guān)注程度、權(quán)力行使程度、影響危害程度、與社會(huì)和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，一般分為一、二、三三個(gè)等級(jí)，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依次降低，即一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最低。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu) 供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，是指基本沒(méi)有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)審核確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要匯集成冊(cè)，并按照干部管理權(quán)限，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行分級(jí)動(dòng)態(tài)管理。此階段嚴(yán)禁與執(zhí)行階段同步進(jìn)行。 （二）執(zhí)行和制定防范措施 (6 月 10 日 — 8 月 15 日 ) 按照排查確定的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制訂針對(duì)性、操作性強(qiáng)的有效防范管理措施，著力構(gòu)建以崗位為點(diǎn)、以程序 為線(xiàn)、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。做到權(quán)力運(yùn)行到哪里，風(fēng)險(xiǎn)防范措施就跟進(jìn)到哪里，使每個(gè)崗位上的人員及 11 時(shí)受到提醒和應(yīng)有的監(jiān)督制約。制訂的防范措施同樣要在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。 1、制定崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理措施（ 6 月 16 日 — 6 月 22日）。由崗位所在人員對(duì)照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由所在科（室）集體審定，科室負(fù)責(zé)人把關(guān)、簽字，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核批示，填表。 2、制定科（室）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理措施（ 6 月 22 日 — 6月 28 日）?？疲ㄊ遥┽槍?duì)崗位人員提出制定的防范措施（辦法 ）進(jìn)行梳理，歸類(lèi)匯總，修改完善，并結(jié)合科室查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，擬定科室風(fēng)險(xiǎn)防范措施，經(jīng)科（室）會(huì)議討論后，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，并以文字形式反饋科室，科室再次召開(kāi)會(huì)議進(jìn)行修改后上報(bào)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定，修改完善后填表，并制作風(fēng)險(xiǎn)防范流程圖。 3、制定單位（領(lǐng)導(dǎo)班子）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范措施（ 6 月 28 日— 7 月 15 日）。各部門(mén)、各單位要認(rèn)真研究分析本單位存在的共性問(wèn)題，在崗位、科（室）制定的防范措施的基礎(chǔ)上，討論修訂單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理措施，進(jìn)一步健全完善防范風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定制度，明確防范風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，形 成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理上下一體、左右聯(lián)動(dòng)的通暢、有效運(yùn) 12 行機(jī)制。單位防范措施制定后，交單位集體討論修改，經(jīng)本單位黨組織會(huì)議審定，報(bào)上級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦公室審核，并以廉政風(fēng)險(xiǎn)防范表的形式在本單位進(jìn)行公示。 4、完善規(guī)章制度（ 7 月 — 8 月）。各部門(mén)、各單位要結(jié)合查找出的問(wèn)題、制定的防范措施和實(shí)際工作中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)以及管理中的薄弱環(huán)節(jié)，在法律法規(guī)政策規(guī)定的范圍內(nèi)，進(jìn)一步細(xì)化和完善規(guī)范權(quán)力運(yùn)行和社會(huì)資源管理中的人事管理、項(xiàng)目運(yùn)作、國(guó)有資產(chǎn)處置、行政審批、資金運(yùn)行等一系列規(guī)章制度和操作流程，建立完善的前期預(yù)防、事中監(jiān)控和后期處置的規(guī)章制度，切實(shí)做到用制度管人、管權(quán)、管事。 5、加強(qiáng)監(jiān)督管理（體現(xiàn)在各個(gè)環(huán)節(jié)中）。監(jiān)督防范，是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的關(guān)鍵。以自律與他律相結(jié)合，全面監(jiān)督與重點(diǎn)監(jiān)控相結(jié)合，內(nèi)部防范與外部防范相結(jié)合，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)與部門(mén)具體實(shí)施相結(jié)合為主要內(nèi)容，實(shí)行“自我預(yù)防、單位聯(lián)防、社會(huì)群防”三道防線(xiàn)。按照前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置的制度要求，進(jìn)一步規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，壓縮自由裁量權(quán)，突出抓好分權(quán)制權(quán)、減權(quán)量權(quán)。積極推行黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位黨政正職不直接分管財(cái)務(wù)、干部人事、工程招標(biāo)和物資采購(gòu)等制度。重點(diǎn)研究加強(qiáng)“一把手”，特別 是人、財(cái)、物以及自由裁量權(quán)比較集中的單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)崗位廉政風(fēng) 13 險(xiǎn)防范措施，嚴(yán)格約束其插手土地、礦產(chǎn)和工程領(lǐng)域，嚴(yán)格約束其在選人用人中權(quán)力過(guò)大行為，用制度制約自由裁量權(quán)過(guò)大和暗箱操作問(wèn)題。 要建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)信息資料庫(kù)和工作臺(tái)賬，通過(guò)公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)防范措施、工作流程和征求意見(jiàn)等多種形式，實(shí)施全方位、多層面的監(jiān)督管理，不斷提高監(jiān)督管理的水平。 （三）考核和檢查防范效果（ 9 月 1 日 — 10 月 15 日） 各部門(mén)、各單位要根據(jù)業(yè)務(wù)工作實(shí)際，成立領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，制定監(jiān)督檢查辦法，把督促檢查貫穿于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的全過(guò)程 ，按照總體工作部署，每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)階段都要進(jìn)行檢查驗(yàn)收，并將檢查情況張榜公示，同時(shí)向上級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室呈報(bào)檢查驗(yàn)收結(jié)果，提出轉(zhuǎn)段申請(qǐng)，待批示后轉(zhuǎn)入下一階段工作。 市廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將不定期對(duì)各部門(mén)、各單位廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)崗位監(jiān)督管理工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)和督促落實(shí)。通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、明查暗訪(fǎng)等形式，核實(shí)單位和黨員領(lǐng)導(dǎo)履行風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)情況。對(duì)群眾舉報(bào)、社會(huì)反映不按照規(guī)定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，情節(jié)輕微，廉政責(zé)任制民主測(cè)評(píng)滿(mǎn)意度較低的，及時(shí)給予必要的談話(huà)提醒或警示提醒。凡確定為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn) 崗位，群眾舉報(bào)兩次以上且查實(shí) 14 存在問(wèn)題的，給予“廉政風(fēng)險(xiǎn)黃牌警告”，并對(duì)該崗位負(fù)責(zé)人實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管。凡單位出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)案件或被給予“廉政風(fēng)險(xiǎn)黃牌警告”的，該單位領(lǐng)導(dǎo)班子、主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)在黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核中不能評(píng)為“好”等次，并按照《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)的暫行規(guī)定》對(duì)有關(guān)責(zé)任人實(shí)行問(wèn)責(zé)。 （四）修正和完善提升（ 10 月 16 日 — 11 月 25 日） 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理以年度或項(xiàng)目管理為周期，根據(jù)考核評(píng)估情況，總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)，糾正存在問(wèn)題，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范成效顯著的單位、個(gè)人予以表彰，對(duì)失教失察失管或違規(guī)違紀(jì)者根據(jù)具 體情況、情節(jié)，依照相關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定給予組織處理或紀(jì)律處分；對(duì)于違反法律法規(guī)行為的移交司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。同時(shí)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，修正風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容，完善風(fēng)險(xiǎn)防范措施，提出下一年工作目標(biāo)、任務(wù)和措施，轉(zhuǎn)入下一年度風(fēng)險(xiǎn)防范管理周期。 四、加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo) （一）宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一思想。各部門(mén)、各單位要高度重視，認(rèn)真研究制定實(shí)施方案，切實(shí)明確工作目標(biāo)、主要內(nèi)容、重點(diǎn)步驟。層層做好宣傳發(fā)動(dòng)和安排部署工作，把廣大黨員 15 干部的思想統(tǒng)一到市委的決策部署上來(lái)。市政府網(wǎng)站和市 反腐倡廉網(wǎng)要在網(wǎng)上創(chuàng)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的專(zhuān)欄，加強(qiáng)宣傳。今后，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將通過(guò)烏蘇市反腐倡廉網(wǎng)下發(fā)關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的有關(guān)文件、通知、要求，請(qǐng)各單位各部門(mén)及時(shí)點(diǎn)擊查收。通知廣播電視等新聞媒體也要加強(qiáng)宣傳，大力營(yíng)造推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的濃厚氛圍，激發(fā)各族干部群眾參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的主動(dòng)性和自覺(jué)性。 （二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，涉及面廣、情況復(fù)雜、政策性、專(zhuān)業(yè)性和系統(tǒng)性強(qiáng)，各部門(mén)、各單位要把推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理作為反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重大政治任務(wù)列入黨政領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，加強(qiáng) 組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署，認(rèn)真組織實(shí)施。各部門(mén)、各單位黨政“一把手”要切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”職責(zé)，對(duì)推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理要負(fù)總責(zé)、親自抓，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防范措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作全面有效推行，確保預(yù)防腐敗各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。 （三）注重結(jié)合，務(wù)求實(shí)效。推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是對(duì)懲防體系建設(shè)和預(yù)防腐敗工作的進(jìn)一步強(qiáng)化，是在各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的有效措施。各部門(mén)、各單位要 16 立足實(shí)際，創(chuàng)新思路、創(chuàng)新方法，堅(jiān)持把開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理與部門(mén)和單位貫 徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制緊密結(jié)合起來(lái)、與部門(mén)和單位中心工作緊密結(jié)合起來(lái)、與單位推行黨務(wù)政務(wù)公開(kāi)緊密結(jié)合起來(lái)、與機(jī)關(guān)效能建設(shè)緊密結(jié)合起來(lái)、與解決涉及群眾利益的突出問(wèn)題緊密結(jié)合起來(lái)，統(tǒng)籌推進(jìn)，力求取得實(shí)效。 （四）強(qiáng)化責(zé)任，狠抓落實(shí)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作在市委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)施。全市各部門(mén)、各單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。按照分口管理，層級(jí)負(fù)責(zé)的原則，市懲防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)市直部門(mén)、單位和各鄉(xiāng)（場(chǎng)）鎮(zhèn)實(shí)施分類(lèi)指導(dǎo)，同時(shí)對(duì)人、財(cái)、物和行政執(zhí)法權(quán)以及自由裁量權(quán)集中的單位（部門(mén)）實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。市委、人大、政府、政協(xié)機(jī)關(guān)支部分別負(fù)責(zé)市委、人大、政府、政協(xié)班子及其班子成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。市直黨委（黨組）、黨工委負(fù)責(zé)管轄范圍的單位（部門(mén)）和行業(yè)（系統(tǒng)）的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，鄉(xiāng)（場(chǎng)）鎮(zhèn)黨委負(fù)責(zé)本地范圍站所、學(xué)校、醫(yī)院等單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。市直機(jī)關(guān)工委負(fù)責(zé)管轄范圍各支部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。各黨組織負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，直接對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作負(fù)總責(zé)，黨政班子成員分工 17 協(xié)作，密切配合開(kāi)展工作。全市紀(jì)檢監(jiān)察組織要加強(qiáng)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和督查工作，著力形成內(nèi)外監(jiān)督、上 下聯(lián)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。要強(qiáng)化檢查考核，市紀(jì)委監(jiān)察局要牽頭組織定期、不定期的檢查，建立實(shí)名通報(bào)制，對(duì)各部門(mén)、各單位和各鄉(xiāng)（場(chǎng)）鎮(zhèn)工作進(jìn)展情況、取得的成效和存在的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)。要把推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作列入對(duì)全市年度落實(shí)懲防體系建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容，確保取得實(shí)效。 18 1、什么是風(fēng)險(xiǎn) ? 辭海的解釋是：人們?cè)谏a(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財(cái)產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測(cè)事件的可能性。其基本的核心含 義是“未來(lái)結(jié)果的不確定性或損失”，或可定義為“個(gè)人和群體在未來(lái)遇到傷害的可能性以及對(duì)這種可能性的判斷與認(rèn)知”。 2、風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及構(gòu)成要素是什么？ 風(fēng)險(xiǎn)是指遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性及概率。風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和損失構(gòu)成。風(fēng)險(xiǎn)因素增加或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事故，風(fēng)險(xiǎn)事故引起損失，三者的串聯(lián)構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制。 3、 什么是風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。當(dāng)中包括了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量度、評(píng)估和應(yīng)變策略。風(fēng)險(xiǎn)管理從 1930 年代開(kāi)始萌芽，最早起源于美國(guó)， 1938年以后，美國(guó)企業(yè)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)始采用科學(xué)的方法。 1950 年代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展成為一門(mén)學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理一詞形成。 1970 年代以后逐漸掀起了全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)。中國(guó)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究開(kāi)始于 1980 年代。作為一門(mén)學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)在中國(guó)仍處于起步階段。 19 4、 什么是 環(huán)？ 根據(jù)管理是一個(gè)過(guò)程的理論，美國(guó)的戴明博士把它運(yùn)用到質(zhì)量管理中來(lái)，總結(jié)出 “ 計(jì)劃 ( 執(zhí)行 ( 檢查( 處理 ( 四階段的循環(huán)方式，簡(jiǎn)稱(chēng) 環(huán)，又稱(chēng) “ 戴明循環(huán) ” 。 第一個(gè)階段稱(chēng)為計(jì)劃階段，又稱(chēng) P 階段 (這個(gè)階段的主要內(nèi)容是通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查、用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)、國(guó)家計(jì)劃指示等，摸清用戶(hù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求，確定質(zhì)量政策、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量計(jì)劃等。 第二個(gè)階段為執(zhí)行階段，又稱(chēng) D 階段 (這個(gè)階段是實(shí)施 P 階段所規(guī)定的內(nèi)容，如根據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制、試驗(yàn)、其中包括計(jì)劃執(zhí)行前的人員培訓(xùn)。 第三個(gè)階段為檢查階段，又稱(chēng) C 階段 (這個(gè)階段主要是在計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中或執(zhí)行之后，檢查執(zhí)行情況，是否符合計(jì)劃的預(yù)期結(jié)果。 最后一個(gè)階段為處理階段，又稱(chēng) A 階段 (這個(gè)階段主要是根據(jù)檢查結(jié)果，采取相應(yīng)的措施。 5、風(fēng)險(xiǎn)管理理論和 全面質(zhì)量管理方法的參考書(shū)目有哪些？ 《風(fēng)險(xiǎn)管理》，顧孟迪、雷鵬著，清華大學(xué)出版社出版 20 《風(fēng)險(xiǎn)管理智慧》，副標(biāo)題：洞悉風(fēng)險(xiǎn) 搶占先機(jī)，杜杰著，機(jī)械工業(yè)出版社 《風(fēng)險(xiǎn)管理》，劉新立著，北京大學(xué)出版社 《風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究》，卓志主編，中國(guó)金融出版社 《 質(zhì)量管理學(xué)》，李曉春著，郵電大學(xué)出版社 《質(zhì)量管理學(xué)》，秦靜等編著，機(jī)械工業(yè)出版社 6、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)？ 廉政風(fēng)險(xiǎn)，就是實(shí)施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。 任何掌握公共權(quán)力的部門(mén)和個(gè)人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。 7、如何理解廉政風(fēng)險(xiǎn)？ 任何掌握公共權(quán)力的個(gè)人發(fā)生腐敗 行為的可能性是客觀存在的，有效開(kāi)展預(yù)防腐敗工作就是要有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。廉政 風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性以及不確定性。 風(fēng)險(xiǎn)的客觀性：任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有 21 風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)的損失性：一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)對(duì)本人有效履行職責(zé)，對(duì)事業(yè)、對(duì)社會(huì)各個(gè)方面都會(huì)產(chǎn)生不良影響。作為國(guó)家公職人員，有責(zé)任、有必要 主動(dòng)防范，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性減到最低。 風(fēng)險(xiǎn)的不確定性：風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生的，并不是必然會(huì)發(fā)生的，可以通過(guò)建立一套有效的預(yù)防措施，去防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，或通過(guò)努力把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。 8、 廉政風(fēng)險(xiǎn) 的種類(lèi)有哪些 ？ 廉政風(fēng)險(xiǎn)具體可分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)五種類(lèi)型。 （ 1）思想道德風(fēng)險(xiǎn) 。思想道德風(fēng)險(xiǎn)與人的不正當(dāng)社會(huì)行為和個(gè)人的品德修養(yǎng)、性格特點(diǎn)有關(guān)。主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低；背離社會(huì)主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過(guò)且過(guò)，漠視群眾、脫離實(shí)際，形式主義 、官僚主義，弄虛作假、虛報(bào)浮夸，鋪張浪費(fèi)、貪圖享受，陽(yáng)奉陰為、我行我素，獨(dú)斷專(zhuān)行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。 （ 2）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 。主要表現(xiàn)為：不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢(shì)需要，及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度， 22 造成部分制度可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的監(jiān)督和制約措施。 （ 3）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。 主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位；權(quán)力分配不清，自由裁量空間過(guò)大；權(quán)力運(yùn)行不透明，暗箱操作現(xiàn)象頻繁；違反民主集中制，獨(dú)斷專(zhuān)行或軟弱 渙散；利用職務(wù)上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或?yàn)E用職權(quán)等。 （ 4）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。 主要表現(xiàn)為：因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等。 （ 5）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。 主要表現(xiàn)為：因行政管理對(duì)象在業(yè)務(wù)往來(lái)中對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢(qián)交易等。 9、 廉政風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是什么？ 教育學(xué)習(xí)不到位，可能產(chǎn)生思想道德風(fēng)險(xiǎn)， 產(chǎn)生想腐敗的動(dòng)機(jī)；制度不健全、執(zhí)行 不到位，可能產(chǎn)生制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造產(chǎn)生腐敗的機(jī)會(huì)；權(quán)力的監(jiān)督和制約不到位，可能產(chǎn)生 23 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，制造腐敗產(chǎn)生的條件。工作程序不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，自由裁量權(quán)大，可能產(chǎn)生業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，留下腐敗產(chǎn)生的空間；業(yè)務(wù)往來(lái)中利益誘惑或其他非正常影響，可能產(chǎn)生外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，滋生腐敗產(chǎn)生的溫床。 10、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理？ 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對(duì)黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問(wèn)題，采取前期預(yù)防、中期 監(jiān) 控、后期處置等措施，依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正的 環(huán)管理機(jī)制，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過(guò)程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。 11、開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn) 防范管理 的主要目的是什么？ 開(kāi)展 廉政 風(fēng)險(xiǎn)防 范 工作是為了預(yù)防和控制腐敗現(xiàn)象，是為了降低腐敗發(fā)生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問(wèn)題演變?yōu)楦瘮⌒袨?，是為了讓干部少犯或不犯錯(cuò)誤，是對(duì)干部最大的愛(ài)護(hù)和保護(hù)。 12、如何正確認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn) 防范管理 ？ 24 首先 ，風(fēng)險(xiǎn)不等于問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險(xiǎn)，而問(wèn)題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風(fēng)險(xiǎn)是找可能性，不是找現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。 其次，腐敗風(fēng)險(xiǎn)不等于腐敗。腐敗是已經(jīng)發(fā)生的為謀取私利而濫用公共權(quán)力或公共職位的行為，而腐敗風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在工作和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防控得好就不會(huì)發(fā)生，如果防控得不好可能就會(huì)發(fā)生。 第三，查風(fēng)險(xiǎn)不是找問(wèn)題。查風(fēng)險(xiǎn)是查找發(fā)生危險(xiǎn)的可能性，不是某個(gè)干部已經(jīng)存在的問(wèn)題；不是干部的自我畫(huà)像，不是針對(duì)個(gè)人的，而是針對(duì)崗位的、部門(mén)的、靜態(tài)的；不管誰(shuí)在這個(gè)崗位上、 在這個(gè)單位里，風(fēng)險(xiǎn)都是存在的 。 13、 廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的具體要求 有哪些 ？ 要明確主體、打牢基礎(chǔ)、分清內(nèi)容、規(guī)范表述。 第一， 明確兩類(lèi)三個(gè)主體，一類(lèi)是個(gè)人，包括所有公職人員（財(cái)政供養(yǎng)人員）以及受委托行使國(guó)家權(quán)力的非國(guó)家公職人員 ； 一類(lèi)是集體，包括單位和科室。 第二，打牢一個(gè)基礎(chǔ)，清權(quán)確責(zé) —— 就是結(jié)合三定方案進(jìn)行職權(quán)梳理、流程再造，重點(diǎn)是圍繞行政許可、處罰、征收、強(qiáng)制、監(jiān)管、審批、裁決、給付和單位內(nèi)人財(cái)物管理權(quán) 25 等進(jìn)行梳理和規(guī)范，逐步建立起“權(quán)責(zé)明晰、程序嚴(yán)密、運(yùn)行公開(kāi)、制約有效”的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，這是 廉政 風(fēng)險(xiǎn)防 范 工作的 基礎(chǔ)。 第三，分清不同內(nèi)容。個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容主要是個(gè)人存在或潛在的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容、形式及危害。集體的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容是單位工作職能特殊性（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用）風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)容、形式及危害；科室在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)容、形式及危害。 第四，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的構(gòu)成和表述方式。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找由風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危害性三個(gè)要素組成。表述方式如：由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉（風(fēng)險(xiǎn)源），造成思想退步，信念滑坡（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），在處 理事務(wù)時(shí)不能從政治上、從全局看問(wèn)題（危害性）；又如，由于財(cái)經(jīng)制度不完善和法規(guī)意識(shí)淡?。L(fēng)險(xiǎn)源），財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，尤其大額度資金審批使用不能科學(xué)民主決策（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），造成決策失誤，資金使用不正確、不應(yīng)該、不合理（危害性）。 14、廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)如何評(píng)定？ 將排查出來(lái)的 廉政 風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)社會(huì)關(guān)注程度、權(quán)力行使程 26 度、影響危害程度、與企業(yè)和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，一般劃分為 123 或 個(gè)等級(jí)，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依次降低，即 1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高， 3 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最低。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，是指直 接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的 廉政 風(fēng)險(xiǎn)； 二級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的 廉政 風(fēng)險(xiǎn)； 三級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)，是指基本沒(méi)有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)可能發(fā)生的 廉政 風(fēng)險(xiǎn) 。 對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)及其等級(jí)劃分，報(bào)本單位風(fēng)險(xiǎn)防 范 領(lǐng)導(dǎo)小組審核，經(jīng)審核不符合要求的要重新排查定級(jí)。經(jīng)審核確定的風(fēng)險(xiǎn)要匯集成冊(cè)，并按照干部管理權(quán)限，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)動(dòng)態(tài)管理。單位領(lǐng)導(dǎo) 班子成員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防 范 措施報(bào)上級(jí) 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 備案。 15、單位分層次查找廉政風(fēng)險(xiǎn) 的內(nèi)容和方法有哪些？ （一） 單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方法。 單位領(lǐng)導(dǎo)班子查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容要圍繞“三重一大” 27 （即：重大決策、重大項(xiàng)目安排、重要人事任免和大額度資金運(yùn)作）事項(xiàng)，查找在決策程序、權(quán)力監(jiān)督制衡等制度機(jī)制方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)，查找管理不到位、制度不落實(shí)的工作環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)；單位班子成員查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容要在圍繞“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行查找的同時(shí)，還要結(jié)合崗位職責(zé)著重查找個(gè)人在思想道德、履行崗 位職責(zé)和外部環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)。 查找方法主要采取領(lǐng)導(dǎo)干部自己找、征求群眾意見(jiàn)、召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子專(zhuān)題民主生活會(huì)等方式進(jìn)行查找。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，使每一名領(lǐng)導(dǎo)干部都能慎重對(duì)待黨和人民賦予的權(quán)力，自覺(jué)接受風(fēng)險(xiǎn)教育，主動(dòng)提高識(shí)別、化解風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力。 （二） 機(jī)關(guān)科室查找風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方法。 機(jī)關(guān)科室圍繞業(yè)務(wù)工作，主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛 在的制度機(jī)制方面的廉政風(fēng)險(xiǎn) 。也就是說(shuō)，科室主要查找在制度機(jī)制方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)是指由于缺乏制度機(jī)制的明確限定、工作程序的明確規(guī)定、工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量的明確約定、個(gè)人自由裁 量權(quán)空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，從政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、權(quán)錢(qián)交易、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。 查找科室風(fēng)險(xiǎn) 的基礎(chǔ)，是要編制科室主要業(yè)務(wù)的工作流 28 程圖，看是否每個(gè)環(huán)節(jié)的權(quán)力行使都受到監(jiān)督制約。科室權(quán)力越大，科室廉政 風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也越大。如果某一環(huán)節(jié)監(jiān)督制約缺失或缺位，那就是科室風(fēng)險(xiǎn) 所在。 （三） 查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn) 的內(nèi)容和方法。 個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn) 主要結(jié)合每個(gè)人的崗位職責(zé)進(jìn)行查找 。主要查找個(gè)人在思想道德、個(gè)人崗位職責(zé)和外部環(huán)境影響方面的風(fēng)險(xiǎn) 。 個(gè)人思想道德風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)人因世界觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀 、地位觀和利益觀的認(rèn)識(shí)偏誤，可能造成個(gè)人行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，導(dǎo)致個(gè)人從政行為結(jié)果不公正、不公平，從政行為對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)外在體現(xiàn)就是在思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)等方面出現(xiàn)了問(wèn)題。思想道德風(fēng)險(xiǎn)的查找是有具體內(nèi)容的，絕不是形式上的東西。如：“學(xué)習(xí)不夠”不是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，“對(duì)于崗位相應(yīng)的工作要求和工作紀(jì)律缺乏經(jīng)常性、有針對(duì)性的學(xué)習(xí)”才是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 個(gè)人崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)是指由于個(gè)人崗位職責(zé)的特殊性及在思想道德和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能 造成在崗人員不正確履行職責(zé)，構(gòu)成失職 瀆職、權(quán)錢(qián)交易、以權(quán)謀私等嚴(yán) 29 重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 的基礎(chǔ)是明確界定每個(gè)崗位的權(quán)責(zé)，清楚自己有什么權(quán)力，有什么責(zé)任。行使崗位職責(zé)過(guò)程中的自由裁量權(quán)、現(xiàn)場(chǎng)表決權(quán)及參與度的高低，行政審批、許可等外部管理權(quán)行使和內(nèi)部管理權(quán)行使時(shí)有可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)。要重點(diǎn)關(guān)注審批、執(zhí)法、收費(fèi)和管理人、財(cái)、物等關(guān)鍵崗位。崗位權(quán)力越大，地位越重要，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)越大。 外部環(huán)境影響主要指公務(wù)人員在工作期間或 8 小時(shí)工作以外，由于所接觸的工作對(duì)象、社會(huì)人員以及其它社會(huì)因素等方面影響，導(dǎo)致公務(wù)人 員 可 能發(fā)生失職瀆職、權(quán)錢(qián)交易、以權(quán)謀私等問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)。 16、風(fēng)險(xiǎn)防范管理 的主要措施有哪些？ 控制思想道德風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。思想道德風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式：正面激勵(lì)為主，批評(píng)教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復(fù)強(qiáng)化。概括為：激勵(lì) +信念 +強(qiáng)化。 控制崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。崗位風(fēng)險(xiǎn)存在于每一個(gè)崗位上，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式：定崗定員 +崗位責(zé)任制 +過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制 +檢查評(píng)比制 +獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制。 控制制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 30 于制度機(jī)制的不完善或制度的不落實(shí) ，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式是：原則性 +靈活性 +協(xié)調(diào)力。 控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)貫徹于權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程中，控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)一般模式可以概括為：制定規(guī)范 +執(zhí)行規(guī)范 +監(jiān)督檢查 +考核評(píng)比 +獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。 控制外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因外在客觀原因而產(chǎn)生，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式是：排查和鎖定風(fēng)險(xiǎn) +預(yù)警機(jī)制 +日常監(jiān)控。 17、如何開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作？ 按照風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行 環(huán)管理。 （一） 查找并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（計(jì)劃 從權(quán)力行使過(guò)程入手查找可能發(fā)生腐敗行為 的薄弱環(huán)節(jié)，確定“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以預(yù)防、監(jiān)控和處置為主，制定防范措施。 1、梳理職權(quán)清單。一是對(duì)權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則，自上而下進(jìn)行排查，行使那些權(quán)力，行使依據(jù)是什么，列出權(quán)力名稱(chēng)和行使依據(jù)。二是對(duì)權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)清理出來(lái)的權(quán)力，按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是對(duì)確認(rèn)的權(quán)力匯總，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。 2、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是查找崗位（職責(zé)）風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過(guò)自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群 31 眾幫、組織定等 多種形式，分析并查找出個(gè)人在行使權(quán)力過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。二是 查找科 室風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。三是查找單位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。四是查找行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)行業(yè)或系統(tǒng)特點(diǎn)，查找行業(yè)（系統(tǒng)）在業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問(wèn)題。對(duì)查找出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，上級(jí)組織要進(jìn)行審定，并在一定范圍進(jìn)行公示，接受監(jiān)督。 3、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率或者危害程度，進(jìn)行分析、評(píng)估，確定排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)審核后在一定 范圍進(jìn)行公示。 （二） 制定并實(shí)施防范措施（執(zhí)行 對(duì)可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，通過(guò)前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處置辦法，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問(wèn)題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，并適時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€(xiàn)、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。 1、崗位（職責(zé)）風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)照崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工 32 作相關(guān)的各項(xiàng)法律法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法。 2、 科 室風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)照職責(zé)要求，根據(jù)查找出來(lái)的在管理事項(xiàng)、 審批事項(xiàng)、執(zhí)法檢查事項(xiàng)和單位職能等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面有針對(duì)性地提出 科室防范 風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法。 3、單位風(fēng)險(xiǎn)防控。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開(kāi)。 4、行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)防 范 。分析行業(yè)（系統(tǒng)）存在的共性問(wèn)題，進(jìn)一步健全完善防范 風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)章制度，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理上下一體、左右聯(lián)動(dòng)的通暢、有效運(yùn)行機(jī)制。 （三） 評(píng)估及檢驗(yàn)防范效果（ 考核 通過(guò)差距分析、量化效果、評(píng)估反饋等方法，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)防范 ，對(duì)于未實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達(dá)到預(yù)定目的。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。對(duì)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)，在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上，單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防范；對(duì)等級(jí)一般的風(fēng)險(xiǎn) ，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防 范 ；對(duì)等級(jí)較低的風(fēng)險(xiǎn)，科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防 范 。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān) 33 督的結(jié)合，整合監(jiān)督資源，實(shí)施有效監(jiān)督。 （四） 考核防范效果，完善管理體系（修正 建立和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范 管理考核制度，通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式 ，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范 各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考評(píng)結(jié)果，糾正存在問(wèn)題，完善工作措施，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、及時(shí)糾錯(cuò)、內(nèi)外監(jiān)督、考核評(píng)價(jià)和責(zé)任追究機(jī)制，逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問(wèn)題能修正、事后考核的依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系。 18、廉政 風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作執(zhí)行階段具體措施有哪些？ 針對(duì)確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線(xiàn)”，對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。 （ 一） 前期預(yù)防措施 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的前期預(yù)防措施是按照干部管理權(quán)限，在界定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) ，采取廉政教育、聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)、公開(kāi)承諾等前期預(yù)防措施，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律的主動(dòng)性和 34 監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。 1、思想道德風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施 防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)要以廉政教育、談心活動(dòng)、人文關(guān)懷為主要措施。 ⑴廉政教育 各級(jí)黨組織要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺(jué)學(xué)習(xí)、自省自勵(lì)的習(xí)慣，筑 牢黨員干部的思想道德防線(xiàn)，提高政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)。 ① 廉政教育可以采取舉辦培訓(xùn)班、報(bào)告會(huì)、廉政黨課、專(zhuān)題研討、廉政展覽、警示教育等多種形式。 ②各單位要每月開(kāi)展一次廉政教育，每次不得少于一個(gè)小時(shí)。 ③各單位要建立廉政教育工作臺(tái)帳，記錄廉政教育的計(jì)劃安排、階段總結(jié)以及開(kāi)展教育的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、教育內(nèi)容、研討發(fā)言等情況。 ④黨員干部要自覺(jué)學(xué)習(xí)政治理論知識(shí)，及時(shí)記錄學(xué)習(xí)筆記，撰寫(xiě)心得體會(huì)。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)定期交主管領(lǐng)導(dǎo)審閱，正 職 黨員領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)，由單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組 進(jìn)行定期抽查。 ⑵談心活動(dòng) 35 各級(jí)黨組織要通過(guò)談心活動(dòng)，加強(qiáng)黨員干部之間的思想交流，及時(shí)掌握黨員干部的思想動(dòng)態(tài)，幫助黨員干部解決思想困惑。 ① 談心活動(dòng)可以采取集體廉政談話(huà)、個(gè)別談心、互幫互助等形式。 ②單位應(yīng)當(dāng)定期組織談心活動(dòng)。當(dāng)黨員干部出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳等情況，以及面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動(dòng)、家庭發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，黨組織應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排此類(lèi)活動(dòng)，了解和掌握黨員干部的思想變化。 ③單位主要領(lǐng)導(dǎo)干部與管轄范圍內(nèi)的黨員干部每年談心應(yīng)不少于兩次，談心活動(dòng)的組織開(kāi)展情況應(yīng)做好記錄，以備檢查。 ⑶人文關(guān)懷 各級(jí)黨組織 要堅(jiān)持以人為本，注重從精神生活上關(guān)心、愛(ài)護(hù)、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營(yíng)造良好的廉政文化氛圍。 ① 組織內(nèi)容豐富的文化活動(dòng)，如舉辦讀書(shū)會(huì)，業(yè)務(wù)知識(shí)、廉政知識(shí)競(jìng)賽，推薦優(yōu)秀書(shū)籍等。 ②開(kāi)展有益身心健康的體育活動(dòng)，如登山，棋牌類(lèi)、球 36 類(lèi)等體育比賽。 ③組織對(duì)困難黨員幫扶活動(dòng)，解決黨員干部工作、生活上的實(shí)際困難。 ⑷規(guī)范日常行為。將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂(lè)圈等八小時(shí)以外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。 2、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施 防范制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)要以聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)、辦 事公開(kāi)、權(quán)力制衡為主要措施。 ⑴聽(tīng)證質(zhì)詢(xún) 聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)是指各單位、各部門(mén)在做出重大事項(xiàng)決定前，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)有各方代表參加的聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)會(huì)，公開(kāi)重大事項(xiàng)決策方案以及相關(guān)依據(jù)和理由，聽(tīng)取參會(huì)代表意見(jiàn)，解答相關(guān)問(wèn)題。聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)收集的意見(jiàn)和建議應(yīng)作為有關(guān)單位做出決定的重要參考依據(jù)。 ① 聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)的主要內(nèi)容包括：城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的重大事項(xiàng)；行政執(zhí)法方面的重大事項(xiàng)；涉及群眾切身利益的重大事項(xiàng)；重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金的使用；其他需要聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)的重大事項(xiàng)。 ②聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)中的各方代表應(yīng)包括人大代表、政協(xié)委員、相關(guān)單位代表、社會(huì) 群眾代表以及其他與所做決定有關(guān)的代 37 表等。 ③聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)會(huì)的程序主要包括：宣布聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)會(huì)內(nèi)容、介紹參會(huì)人員；有關(guān)單位宣讀重大事項(xiàng)決策方案，說(shuō)明依據(jù)和理由，回答聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)會(huì)參加人及有關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)；參會(huì)人員發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)證和辯論；對(duì)聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)會(huì)進(jìn)行總結(jié)并宣布聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)會(huì)結(jié)束。 ⑵辦事公開(kāi) 辦事公開(kāi)是指各單位、各部門(mén)要嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院《政府信息公開(kāi)條例》、自治區(qū)和 地區(qū) 政府信息公開(kāi)有關(guān)文件，積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)、村務(wù)和公用事業(yè)單位辦事公開(kāi)，公開(kāi)具體職能、工作程序、事項(xiàng)辦理結(jié)果等內(nèi)容，提高工作透明度。 ⑶權(quán)力制衡 權(quán)力制衡是指通過(guò)明確職責(zé)分工、細(xì)化工作流程、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強(qiáng)單位內(nèi)部各部門(mén)之間的相互制約，督促各項(xiàng)制度的落實(shí)，利用制度的規(guī)范力、約束力控制權(quán)力的運(yùn)行，防止腐敗行為的發(fā)生。 ① 單位的領(lǐng)導(dǎo)班子及紀(jì)檢監(jiān)察組織要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的事前、事中、事后監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)組織人事制度、財(cái)務(wù)制度、“三重一大”制度、政府采購(gòu)和招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定等各項(xiàng)規(guī)章制度。 38 ②實(shí)行主要領(lǐng)導(dǎo)“ 四 個(gè)不直接分管”的做法，即不直接分管人事、財(cái)務(wù)、工程建設(shè)、物資采購(gòu)工作。實(shí)行主要領(lǐng)導(dǎo)末位表態(tài)制，領(lǐng)導(dǎo)班子在研究決定重大事項(xiàng)的會(huì)議中，主要負(fù)責(zé)人不對(duì)議題事先定 調(diào)，不作引導(dǎo)性發(fā)言，待其他班子成員發(fā)表完意見(jiàn)后，最后陳述自己的意見(jiàn)。 ③單位根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將決策與執(zhí)行，審批與復(fù)核，調(diào)配與使用，調(diào)查與處理等工作流程分離，由不同業(yè)務(wù)部門(mén)完成，形成各業(yè)務(wù)部門(mén)之間的相互牽制，相互制約。 ④單位掌握人、財(cái)、物等重要權(quán)力的關(guān)鍵崗位人員要定期輪崗。 ⑤單位要針對(duì)制度缺陷、措施未細(xì)化等問(wèn)題，不斷完善制度體系，細(xì)化執(zhí)行措施，縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)。 3、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施 防范崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)要以公開(kāi)承諾、述職述廉、民主測(cè)評(píng)為主要措施。 ⑴公開(kāi)承諾 公開(kāi)承諾是指黨員干部結(jié)合本職工作按照廉政 風(fēng)險(xiǎn)防范管理中有關(guān)崗位職責(zé)的要求，就業(yè)務(wù)工作、廉潔自律、依法行政等方面向公眾公開(kāi)承諾。 公開(kāi)承諾的主要內(nèi)容包括： 39 ①認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，公開(kāi)、公平、公正，依法高效辦事。 ②認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，自覺(jué)遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的相關(guān)規(guī)定。 ③按照中央和自治區(qū)、 地區(qū) 要求，加強(qiáng)思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)建設(shè)。 ④?chē)?yán)格執(zhí)行首問(wèn)責(zé)任制，以及一次性告知和限時(shí)服務(wù)的規(guī)定。 ⑤自覺(jué)主動(dòng)地接受社會(huì)各界監(jiān)督。 ⑵述職述廉 述職述廉是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部落實(shí)崗位職責(zé)的具體體現(xiàn)。述職述廉的范圍、方式和程序按照中 共中央印發(fā)的《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》及自治區(qū)、 地區(qū) 有關(guān)文件執(zhí)行。 述職述廉的主要內(nèi)容包括： ①政治理論學(xué)習(xí)情況，貫徹執(zhí)行黨的路線(xiàn)