廣西證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資分析的目標考試試卷

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2016年廣西證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資分 析的目標考試試卷 一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、證券公司設立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。 A．禁止同業(yè)競爭 B．子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應 C．最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣 D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益 2、在道—瓊斯股價平均指數中，商業(yè)屬于（）。 A．公用事業(yè) B．工業(yè) C．運輸業(yè) D．農業(yè) 3、企業(yè)債券的發(fā)行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。 A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5 4、構建證券組合應遵循的基本原則之一是投資者在構建證券組合時應當考慮所選證券是否易于迅速買賣。該原則是__ A．流動性原則 B．本金安全性原則 C．良好市場性原則 D．市場時機選擇原則 5、宏觀分析所需的有效資料一般不包括__。 A．一般生產統(tǒng)計資料 B．金融物價統(tǒng)計資料 C．政府的重點經濟政策與措施 D．企業(yè)成本統(tǒng)計資料 6、某上市公司發(fā)行普通股1000萬股，每股面值1元，每股發(fā)行價格5元，支付手續(xù)費20萬元，支付咨詢費60萬元，該公司普通股本的會額為（）元。A．1000萬 B．4920萬 C．4980萬 D．500萬 7、根據我國《證券法》的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經營與收益的變化 所引致的投資風險，由__負責。 A．發(fā)行人 B．承銷人 C．投資者 D．證券交易所 8、下面各種策略中，交易成本最低的是__。 A．買入并持有策略 B．恒定混合策略 C．恒定比例投資組合保險策略 D．投資組合保險策略 9、商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。 A．只介紹基金的優(yōu)點，不說明基金的風險 B．以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買 C．客觀、公正地向客戶介紹基金產品 D．以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買 10、A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格15元，每股發(fā)行費用3元。預定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為__。A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6% 11、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以__的罰款。 A．1倍以上5倍以下 B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下 12、證券公司自營業(yè)務的主要風險是__。 A．法律風險 B．市場風險 C．經營風險 D．交易風險 13、根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是__。 A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會員理事 C．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告 D．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則 14、當社會總需求大于總供給時，中央銀行用以減少總需求，會采取的是__ A．松的貨幣政策 B．緊的貨幣政策 C．中性貨幣政策 D．彈性貨幣政策 15、針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時賣出股指期貨合約就構成 一個__策略。 A．期現(xiàn)套利 B．跨市套利 C．Alpha套利 D．跨品種價差套利 16、證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，需經__批準。 A．國務院證券監(jiān)督管理機構 B．國務院 C．中國銀監(jiān)會 D．證券交易所 17、下列不屬于美國公司治理結構特征的是__。 A．股東大會基本上是流于形式 B．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營 C．董事會一般由內部董事和外部董事組成 D．美國公司一般不設監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行 18、鋼鐵、汽車等重工業(yè)以及少數儲量集中的礦產品如石油等行業(yè)屬于__類型的市場結構。 A．壟斷競爭 B．部分壟斷 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷 19、龍債券以（）為基準。 A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D．中國人民銀行同業(yè)拆放利率 20、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過__的有價證券。 A．90天 B．半年 C．365天 D．2年 21、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。 A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33% 22、下列關于股票股息的說法錯誤的是__。 A．股票股息可以來自公司的新發(fā)股票或庫存股票 B．股票股息實際上是將公司當年收益資本化 C．股票股息只是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移 D．發(fā)放股票股息會帶來公司資產和股東權益的減少，而負債保持不變 23、__是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易。 A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金 24、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的__以上，證券交易所要實行臨時停市。 A．5% B．10% C．15% D．20% 25、在證券交易過程中，應當公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務，主要是說明證券交易過程中的__。 A．公正原則 B．公開原則 C．公平原則 D．對等原則 二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5 分）1、下列__不是資產配置的目標。 A．改善投資者面臨的環(huán)境 B．降低投資風險 C．提高投資收益 D．消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險 2、最早運用無套利定價技術的是__。 A．資本資產定價理論 B．套利定價理論 C．布萊克—斯科爾斯期權定價理論 D．MM定理 3、在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數求得的。 A．公司凈資產 B．公司總資產 C．公司總負債 D．公司總收入 4、關于可交換債券和可轉換債券，下列說法錯誤的是__。 A．可交換債券與可轉換債券的發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身 B．可交換債券在國外有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式，可轉換債券一般采用股票交割 C．兩者所換股份的來源是相同的 D．可交換債券一般不設置轉股價向下修正條款，可轉換債券一般附有轉股價向下修正條款 5、下列關于證券投資基金的說法正確的有__。 A．是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式 B．是一種無風險、高收益的證券投資方式 C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金 D．主要業(yè)務是從事股票、債券等金融工具的投資 6、以下不屬于證券交易所會員大會的職權的是__。 A．選舉和罷免會員理事 B．執(zhí)行會員大會的決議 C．制定和修改證券交易所章程 D．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告 7、下列各項屬于信息披露自律性規(guī)則的是__。 A．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》 B．《交易型開放式指數基金業(yè)務實施細則》 C．《上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》 D．《基金投資組合報告的編制及披露》 8、在我國證券市場發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為__。 A．深圳證券交易所 B．香港證券交易所 C．上海證券交易所 D．北京證券交易所 9、公司繳納所得稅后的利潤的分配順序是__。 A．彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、支付普通股票利息 B．彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金、支付普通股票利息 C．彌補虧損、支付普通股票利息、提取法定公積金、提取任意公積金 D．彌補虧損、支付普通股票利息、提取任意公積金、提取法定公積金 10、封閉式基金的資產凈值公告內容應該包括__。 A．基金規(guī)模 B．單位基金資產凈值 C．單位基金累計資產凈值 D．基金的資產構成 11、發(fā)行人應披露擁有的特許經營權的情況，主要包括__。 A．特許經營權的取得 B．特許經營權的期限 C．費用標準 D．對發(fā)行人持續(xù)生產經營的影響 12、對QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會在__日內對該申請的有效性進行確認。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 13、投資者在進行資產配置時主要考慮的因素有__。 A．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素 B．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環(huán)境因素 C．資產的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題 D．投資期限和稅收考慮 14、在有效市場假說的__情形下，當前的股票價格反映了全部信息的影響。A．弱勢有效市場假設 B．半強勢有效市場假設 C．強勢有效市場假設 D．半弱勢有效市場假設 15、基金銷售機構是受__委托從事基金代理銷售的機構。 A．中國證監(jiān)會 B．基金托管人 C．基金注冊登記機構 D．基金管理公司 16、代辦股份轉讓時，投資者委托指令以__方式配對成交。 A．集合競價 B．撮合方式定價 C．連續(xù)競價 D．交易所定價 17、收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經常性收人為基本目標的基金，主要以__證券為投資對象。 A．大盤藍籌股 B．公司債 C．股票 D．政府債券 18、當前，對個人買賣基金所獲的差價收入，（）。 A．暫不征收個人所得稅 B．按20%征收個人所得稅 C．先扣除1000元免征額，按20%征收 D．不屬于個人所得稅征收范圍 19、為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有__。 A．證券交易所根據需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施 C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市 D．漲跌停板規(guī)定 20、下列關于國際金融市場動蕩對證券市場影響的論述錯誤的是__。 A．一國的經濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大 B．一般而言，以外幣為基準，匯率上升，本幣升值，從而使得證券市場價格上升 C．由于巨大的外貿順差和外匯儲備，在匯率制度改革后，人民幣出現(xiàn)了持續(xù)的升值 D．人民幣升值對內外資投資于中國資本市場產生了極大的吸引力 21、中國證監(jiān)會_____受理上市公司配股申報材料并對配股資格提出審核意見。 A．發(fā)行審核委員會 B．上市公司監(jiān)管部 C．配股審核委員會 D．發(fā)行 22、《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。 A．勤勉盡責原則 B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則 D．獨立性和客觀性原則 23、我國銀行間債券市場存在的問題主要體現(xiàn)在__。 A．不少債券品種交易次數很少，或者長時間根本沒有交易 B．某些債券品種開始時交易比較活躍，但此后交易越來越少 C．某些交易價格只有一筆成交，不具備市場代表性 D．不存在未公開的場外交易 24、《證券法》第七十四條規(guī)定，__為知悉證券交易內幕信息的知情人員。A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員 B．持有公司5%以上股份的股東 C．由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構的有關人員 D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員 25、實地調研法的優(yōu)勢在于__。 A．不太適用于正在進行中的重大事件的研究 B．往往可以揭露一些并非顯而易見的事實 C．特別適合于那些不宜簡單定量的研究課題 D．研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察并且思考，形成了其他研究方法所不及的彈性 人與人之間的距離雖然摸不著，看不見，但的的確確是一桿實實在在的秤。真與假，善與惡，美與丑，盡在秤桿上可以看出；人心的大小，胸懷的寬窄，撥一撥秤砣全然知曉。 人與人之間的距離，不可太近。 與人太近了，常常看人不清。一個人既有優(yōu)點，也有缺點，所謂人無完人，金無赤足是也。初識時，走得太近就會模糊了不足，寵之；時間久了，原本的美麗之處也成了瑕疵，嫌之。 與人太近了，便隨手可得，有時得物，據為己有，太過貪財；有時得人，為己所用，也許貪色。貪財也好，貪色亦罷，都是一種貪心。 與人太近了，最可悲的就是會把自己丟在別人身上，找不到自己的影子，忘了回家的路。 這世上，根本沒有零距離的人際關系，因為人總是有一份自私的，人與人之間太近的距離，易滋生事端，恩怨相隨。所以，人與人相處的太近了，便漸漸相遠。 人與人之間的距離也不可太遠。 太遠了，就像放飛的風箏，過高斷線。 太遠了，就像南徙的大雁，失群哀鳴。 太遠了，就像失聯(lián)的旅人，形單影只。 人與人之間的距離，有時，先遠后近；有時，先近后遠。這每次的變化之中，總是有一個難以忘記的故事或者一段難以割舍的情。 有時候，人與人之間的距離，忽然間近了，其實還是遠；忽然間遠了，肯定是傷了誰。 人與人之間的距離，如果是一份信箋，那是思念；如果是一個微笑，那是寬容；如果是一句問候，那是友誼；如果是一次付出，那是責任。這樣的距離，即便是遠，但也很近。 最怕的，人與人之間的距離就是一句失真的讒言，一個不屑的眼神，一疊誘人的紙幣，或者是一條無法逾越的深谷。這樣的距離，即便是近，但也很遠。 人與人之間最美的距離，就是不遠不近，遠中有近，近中有遠，遠而不離開，近而不相丟。 太遠的距離，只需要一份寬容，就不會走得太遠而行同陌人；太近的距離，只需要一份自尊，就不會走得太近而丟了自己。不遠不近的距離，多像一朵艷麗的花，一首悅耳的歌，一首優(yōu)美的詩。 人生路上，每個人的相遇、相識，都是一份緣，我們都是相互之間不可或缺的伴。 人與人之間的距離雖然摸不著，看不見，但的的確確是一桿實實在在的秤。真與假，善與惡，美與丑，盡在秤桿上可以看出；人心的大小，胸懷的寬窄，撥一撥秤砣全然知曉。 人與人之間的距離，不可太近。 與人太近了，常?？慈瞬磺?。一個人既有優(yōu)點，也有缺點，所謂人無完人，金無赤足是也。初識時，走得太近就會模糊了不足，寵之；時間久了，原本的美麗之處也成了瑕疵，嫌之。 與人太近了，便隨手可得，有時得物，據為己有，太過貪財；有時得人，為己所用，也許貪色。貪財也好，貪色亦罷，都是一種貪心。 與人太近了，最可悲的就是會把自己丟在別人身上，找不到自己的影子，忘了回家的路。 這世上，根本沒有零距離的人際關系，因為人總是有一份自私的，人與人之間太近的距離，易滋生事端，恩怨相隨。所以，人與人相處的太近了，便漸漸相遠。 人與人之間的距離也不可太遠。 太遠了，就像放飛的風箏，過高斷線。 太遠了，就像南徙的大雁，失群哀鳴。 太遠了，就像失聯(lián)的旅人，形單影只。 人與人之間的距離，有時，先遠后近；有時，先近后遠。這每次的變化之中，總是有一個難以忘記的故事或者一段難以割舍的情。 有時候，人與人之間的距離，忽然間近了，其實還是遠；忽然間遠了，肯定是傷了誰。 人與人之間的距離，如果是一份信箋，那是思念；如果是一個微笑，那是寬容；如果是一句問候，那是友誼；如果是一次付出，那是責任。這樣的距離，即便是遠，但也很近。 最怕的，人與人之間的距離就是一句失真的讒言，一個不屑的眼神，一疊誘人的紙幣，或者是一條無法逾越的深谷。這樣的距離，即便是近，但也很遠。 人與人之間最美的距離，就是不遠不近，遠中有近，近中有遠，遠而不離開，近而不相丟。 太遠的距離，只需要一份寬容，就不會走得太遠而行同陌人；太近的距離，只需要一份自尊，就不會走得太近而丟了自己。不遠不近的距離，多像一朵艷麗的花，一首悅耳的歌，一首優(yōu)美的詩。 人生路上，每個人的相遇、相識，都是一份緣，我們都是相互之間不可或缺的伴。 083c1517ed3a87c24028915f804d2b160b4e8695