《建設(shè)工程監(jiān)理》word版.doc

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第一章 緒論 第一點 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容1.1.1 建設(shè)工程監(jiān)理概念和性質(zhì) 一、工程建設(shè)監(jiān)理的概念 工程建設(shè)監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項目建設(shè)單位的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、經(jīng)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的工程項目建設(shè)文件、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同及其他建設(shè)工程合同，對工程建設(shè)實施的專業(yè)化的監(jiān)督管理。 實施工程建設(shè)監(jiān)理的目的：提高工程建設(shè)的投資效益和社會效益。 二、工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 1、服務(wù)性 工程建設(shè)監(jiān)理是一種高智能、有償技術(shù)服務(wù)活動。它是監(jiān)理人員利用自己的工程建設(shè)知識、技能和經(jīng)驗為建設(shè)單位提供的管理服務(wù)。它既不同于承建商的直接生產(chǎn)活動，也不同于建設(shè)單位的直接投資活動，它不向建設(shè)單位承包工程造價，不參與承包單位的利益分成，它獲得的是技術(shù)服務(wù)性的報酬。 工程建設(shè)監(jiān)理的服務(wù)客體是建設(shè)單位的工程項目，服務(wù)對象是建設(shè)單位。這種服務(wù)性的活動是嚴(yán)格按照監(jiān)理合同和其他有關(guān)工程建設(shè)合同來實施的，是受法律約束和保護的。 2、科學(xué)性 工程建設(shè)監(jiān)理應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)性準(zhǔn)則。監(jiān)理的科學(xué)性體現(xiàn)為其工作的內(nèi)涵是為工程管理與工程技術(shù)提供知識的服務(wù)。監(jiān)理的任務(wù)決定了它應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的思想、理論、方法和手段；監(jiān)理的社會化、專業(yè)化特點要求監(jiān)理單位按照高智能原則組建；監(jiān)理的服務(wù)性質(zhì)決定了它應(yīng)當(dāng)提供科技含量高的管理服務(wù)；工程建設(shè)監(jiān)理維護社會公眾利益和國家利益的使命決定了它必須提供科學(xué)性服務(wù)。 按照工程建設(shè)監(jiān)理科學(xué)性要求，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)擁有足夠數(shù)量的、業(yè)務(wù)素質(zhì)合格的監(jiān)理工程師，要有一套科學(xué)的管理制度，要掌握先進的監(jiān)理理論、方法，要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)、要擁有現(xiàn)代化的監(jiān)理手段。 3、公正性 監(jiān)理單位不僅是為建設(shè)單位提供技術(shù)服務(wù)的一方，它還應(yīng)當(dāng)成為建設(shè)單位與承建商之間的公正的第三方。在任何時候，監(jiān)理方都應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和合同文件站在公正的立場上進行判斷、證明和行使自己的處理權(quán)，要維護建設(shè)單位和不損害被監(jiān)理單位雙方的合法權(quán)益。 4、獨立性 從事工程建設(shè)監(jiān)理活動的監(jiān)理單位是直接參與工程項目建設(shè)的“三方當(dāng)事人”之一，它與項目建設(shè)單位、承建商之間的關(guān)系是一種平等主體關(guān)系。監(jiān)理單位是作為獨立的專業(yè)公司根據(jù)監(jiān)理合同履行自己權(quán)利和義務(wù)的服務(wù)方，為維護監(jiān)理的公正性，它應(yīng)當(dāng)按照獨立自主的原則開展監(jiān)理活動。在監(jiān)理過程中，監(jiān)理單位要建立自己的組織，要確定自己的工作準(zhǔn)則，要運用自己的理論、方法、手段，根據(jù)監(jiān)理合同和自己的判斷，獨立地開展工作。 1.1.2 建設(shè)工程監(jiān)理的要點 一、工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位 工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是明確的，即監(jiān)理單位。監(jiān)理單位是具有獨立性、社會化、專業(yè)化特點的專門從事工程建設(shè)監(jiān)理和其他技術(shù)服務(wù)活動的組織。只有監(jiān)理單位才能按照獨立、自主的原則，以“公正的第三方”的身份開展工程建設(shè)監(jiān)理活動。非監(jiān)理單位所進行的監(jiān)督管理活動一律不能稱為工程建設(shè)監(jiān)理。例如，政府有關(guān)部門所實施的監(jiān)督管理活動、項目業(yè)主的“自行監(jiān)理”以及其他不具備監(jiān)理資格的單位進行的“監(jiān)理”活動都不能納入工程建設(shè)監(jiān)理范疇。 二、工程建設(shè)監(jiān)理的實施需要業(yè)主委托和授權(quán) 這是由工程建設(shè)監(jiān)理特點決定的，是市場經(jīng)濟的必然結(jié)果，也是建設(shè)監(jiān)理制的規(guī)定。通過業(yè)主委托和授權(quán)方式來實施工程建設(shè)監(jiān)理是工程建設(shè)監(jiān)理與政府對工程建設(shè)所進行的行政性監(jiān)督管理的重要區(qū)別。這種方式也決定了在實施工程建設(shè)監(jiān)理的項目中，業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系是合同關(guān)系，是需求與供給關(guān)系，是一種委托與服務(wù)的關(guān)系，也是授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系。這種委托和授權(quán)方式說明，在實施工程建設(shè)監(jiān)理的過程中，監(jiān)理工程師的權(quán)力主要是由作為建設(shè)項目管理的主體的業(yè)主通過授權(quán)而轉(zhuǎn)移過來的。在工程項目建設(shè)過程中，業(yè)主始終是以建設(shè)項目管理主體身份掌握著工程項目建設(shè)的決策權(quán)，并承擔(dān)著主要風(fēng)險。 三、工程建設(shè)監(jiān)理是針對工程項目建設(shè)所實施的監(jiān)督管理活動 正如“通知”所指出的，工程建設(shè)監(jiān)理，“其對象，包括新建、改建和擴建的各種工程項目”。這就是說：無論項目業(yè)主、設(shè)計單位、施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)單位，還是監(jiān)理單位，他們的工程建設(shè)行為載體都是工程項目，離開工程項目，他們的行為就不屬于工程建設(shè)監(jiān)理的范圍之內(nèi)。工程建設(shè)監(jiān)理活動都是圍繞工程項目來進行的，并應(yīng)以此來界定工程建設(shè)監(jiān)理范圍。 這里所說的工程項目實際上是指建設(shè)項目。所謂建設(shè)項目就是一項固定資產(chǎn)投資項目，它是指將一定量（限額以上）的投資，在一定的約束條件下（時間、資源、質(zhì)量），按照一個科學(xué)的程序，經(jīng)過決策（設(shè)想、建議、研究、評估、決策）和實施（勘察、設(shè)計、施工、竣工、驗收、動用），最終形成固定資產(chǎn)特定目標(biāo)的——次性建設(shè)任務(wù)。同時，它還應(yīng)當(dāng)在技術(shù)上滿足在一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)的要求，在構(gòu)成上滿足由一個或幾個相互關(guān)聯(lián)的單項工程所組成的要求以及在建沒過程中實行統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理的要求。建設(shè)項目有別于施工項目和設(shè)計項目，工程建設(shè)監(jiān)理主要是針對建設(shè)項目的要求開展的。工程建設(shè)監(jiān)理是直接為建設(shè)項目提供管理服務(wù)的行業(yè)，監(jiān)理單位是建設(shè)項目管理服務(wù)的主體，而非建設(shè)項目管理主體，也非施工項目和設(shè)計項目管理的主體和服務(wù)主體。 四、工程建設(shè)監(jiān)理的行為準(zhǔn)則是有關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 工程建設(shè)監(jiān)理是嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)和其他有關(guān)準(zhǔn)則實施的。工程建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)是國家批準(zhǔn)的工程項目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律和法規(guī)（不限于此）、工程建設(shè)監(jiān)理合同和其他工程建設(shè)合同。例如，政府批準(zhǔn)的建設(shè)項目可行性研究報告、規(guī)劃、計劃和設(shè)計文件，工程建設(shè)方面的現(xiàn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程，由各級立法機關(guān)和政府部門頒發(fā)的有關(guān)法律和法規(guī)，依法成立的工程建設(shè)監(jiān)理合同、工程勘察合同、工程設(shè)計合同、工程施工合同、材料和設(shè)備供應(yīng)合同等。特別應(yīng)當(dāng)說明，各類工程建設(shè)合同（含監(jiān)理合同）是工程建設(shè)監(jiān)理的最直接依據(jù)。 五、工程建設(shè)監(jiān)理主要行為是在項目建設(shè)的實施階段 也就是說，工程建設(shè)監(jiān)理這種監(jiān)督管理服務(wù)活動主要出現(xiàn)在工程項目建沒的設(shè)計階段（含設(shè)計準(zhǔn)備）、招標(biāo)階段、施工階段、中間交工驗收以及竣工驗收和保修階段。當(dāng)然，在項目建設(shè)實施階段，監(jiān)理單位的服務(wù)活動是不是監(jiān)理活動還要看業(yè)主是否授予監(jiān)理單位監(jiān)督管理權(quán)。之所以這樣界定，主要是因為：工程建設(shè)監(jiān)理是“第三方”的監(jiān)督管理行為，它的發(fā)生不僅要有委托方，需要與項目業(yè)主建立委托與服務(wù)關(guān)系，而且要有被監(jiān)理方，需要與只在項目實施階段才出現(xiàn)的設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位等承建商建立監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。同時，工程建設(shè)監(jiān)理的目的是協(xié)助業(yè)主在預(yù)定的投資、進度、質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)建成項目，它的主要內(nèi)容是進行投資、進度、質(zhì)量控制，合同管理，信息管理，組織協(xié)調(diào)，這些活動也主要發(fā)生在項目建設(shè)的實施階段。 1.1.3 建設(shè)工程監(jiān)理的基本原則 1、監(jiān)理工作以委托監(jiān)理合同為依據(jù)，實施監(jiān)理前必須簽訂書面合同。 2、工程建設(shè)監(jiān)理應(yīng)實行總監(jiān)負(fù)責(zé)制。在項目監(jiān)理中，總監(jiān)理工程師全權(quán)負(fù)責(zé)項目監(jiān)理對外的協(xié)調(diào)，對內(nèi)的管理。 3、監(jiān)理工作應(yīng)“公正、獨立、自主”的開展，維護建設(shè)方與不損害承包方的合法權(quán)益。監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應(yīng)“嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)、秉公辦事、一絲不茍、廉潔自律”，這是推行監(jiān)理制度以來的經(jīng)驗總結(jié)。強調(diào)“嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)”，就是要嚴(yán)字當(dāng)頭，積極主動地進行監(jiān)理，稱為主動監(jiān)理；“秉公辦事、一絲不茍、廉潔自律”，即施工監(jiān)理單位是項目管理執(zhí)法（法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程）單位，有一定工程監(jiān)督管理的權(quán)力，故首先要搞好自身的廉政建設(shè)，要認(rèn)真負(fù)責(zé)地開展工作。 4、建設(shè)單位與承包單位之間與建設(shè)工程合同有關(guān)的聯(lián)系活動應(yīng)通過監(jiān)理單位進行。鑒于建設(shè)單位已將工程項目的管理工作全部委托監(jiān)理單位實施，監(jiān)理單位即為代表建設(shè)單位的現(xiàn)場管理者，為了明確建設(shè)工程合同的責(zé)任，保證監(jiān)理單位獨立公正地做好監(jiān)理工作，順利完成工程建設(shè)任務(wù)，避免出現(xiàn)不必要的合同糾紛，因此監(jiān)理制度對此明確作出規(guī)定。此外應(yīng)對建設(shè)工程合同的含義進行系統(tǒng)的理解。 5、被監(jiān)理單位必須接受監(jiān)理。這是我國建設(shè)管理制度的規(guī)定和建設(shè)監(jiān)理委托合同中所明確的。 6、嚴(yán)格質(zhì)量保證體系，凡列入基本建設(shè)計劃的工程項目，都應(yīng)實行“政府監(jiān)督、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢”的質(zhì)量保證體系。社會監(jiān)理的實施，并不取代建設(shè)方和承建方按法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)有的質(zhì)量責(zé)任。 1.1.4 建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù) 建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)是國家工程建設(shè)的政策、法律、法規(guī)，政府批準(zhǔn)的建設(shè)計劃、規(guī)劃、設(shè)計文件以及依法訂立的工程承包合同。 一、國家和有關(guān)主管部門制定的法律、法規(guī)、辦法、規(guī)定 1、1988年7月建設(shè)部頒發(fā)了《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》標(biāo)志著我國工程建設(shè)領(lǐng)域的改革進入了一個新的階段，參照國際慣例，結(jié)合中國國情，建立具有中國特色的建設(shè)監(jiān)理制。 2、1988年11月國家建設(shè)部頒布了《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理試點工作的若干意見》，其目的是為全面開展建設(shè)監(jiān)理工作做出示范、培養(yǎng)人員、摸索經(jīng)驗，要求試點工作要謹(jǐn)慎起步，法規(guī)先導(dǎo)，健康發(fā)展，防止一哄而上，草率行事。 3、1989年7月頒發(fā)了《建設(shè)監(jiān)理試行規(guī)定》，試點范圍擴大，并對從事建設(shè)監(jiān)理活動的行為準(zhǔn)則，政府監(jiān)理機構(gòu)及職責(zé)，社會監(jiān)理單位及監(jiān)理內(nèi)容，監(jiān)理單位、建設(shè)單位和承建單位之間的關(guān)系，外資、中外合資和外國貸款建設(shè)項目的監(jiān)理等給予了詳細(xì)的規(guī)定。 4、1991年11月建設(shè)部、國家工商局聯(lián)合頒發(fā)了《建設(shè)市場管理規(guī)定》。 5、1992年2月建設(shè)部頒布了《關(guān)于進一步開展監(jiān)理工作的通知》。 6、1992年1月建設(shè)部頒發(fā)布《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》。2001年經(jīng)修訂重新頒布《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》。 7、1992年6月建設(shè)部頒布《監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法》。 8、1990年11月交通部頒布《關(guān)于發(fā)布公路、水運工程監(jiān)理單位監(jiān)理資格審批暫行規(guī)定的通知》。 9、1991年4月交通部印發(fā)《關(guān)于“八五”期間開展公路工程質(zhì)量監(jiān)督和工程監(jiān)理工作的意見的通知》。 10、1991年8月交通部印發(fā)《關(guān)于加強水運工程質(zhì)量監(jiān)督和工程監(jiān)理工作的幾點意見的通知》。 11、1992年11月交通部頒布《關(guān)于公路、水運工程監(jiān)理工程師注冊辦法的通知》。 12、1992年5月交通部發(fā)布《公路工程施工監(jiān)理辦法的通知》。 13、1992年6月交通部發(fā)布《公路工程質(zhì)量監(jiān)督暫行規(guī)定的通知》。 14、1997年11月頒布了《中華人民共和國建筑法》。 15、2001年5月建設(shè)部頒布實施《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》標(biāo)志著我國工程建設(shè)市場監(jiān)理走向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，進一步與國際慣例接軌。 二、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程及有關(guān)技術(shù)法規(guī) 三、政府主管部門批準(zhǔn)的建設(shè)計劃、規(guī)劃、設(shè)計任務(wù)書、勘察設(shè)計合同、設(shè)計文件 四、業(yè)主與工程承包單位依法訂立的工程承包合同 五、業(yè)主與材料、設(shè)備供貨單位簽訂的有關(guān)購貨合同 六、業(yè)主與其他單位簽訂的工程建設(shè)合同 現(xiàn)階段工程監(jiān)理工作主要依據(jù)業(yè)主與工程承包單位的合同，目前一些工業(yè)、交通主管部門制定的招標(biāo)文件范本也包括技術(shù)規(guī)范，被理解為中國式的FIDIC條款。而FIDIC條款本身就是土建工程技術(shù)、經(jīng)濟、法律的有機結(jié)合，并用合同的形式加以固定。 在監(jiān)理過程中業(yè)主下達(dá)的工程變更文件，設(shè)計部門對設(shè)計問題的答復(fù)，業(yè)主、設(shè)計部門、監(jiān)理等方聯(lián)合簽署的設(shè)計回訪備忘錄等均可作為監(jiān)理工作的依據(jù)。 1.2.1 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容根據(jù)項目進度的不同，分為決策階段監(jiān)理、設(shè)計階段監(jiān)理、施工階段監(jiān)理和其他服務(wù)等四個部分。 一、工程建設(shè)決策階段的監(jiān)理服務(wù) 工程建設(shè)決策階段的工作主要是對投資決策、立項決策和可行性決策的咨詢。 工程建設(shè)的決策咨詢，既不是監(jiān)理單位替建設(shè)單位決策，更不是替政府決策，而是受建設(shè)單位或政府的委托選擇決策咨詢單位，協(xié)助建設(shè)單位或政府與決策咨詢單位簽訂咨詢合同，并監(jiān)督合同的履行，對咨詢意見進行評估。 工程建設(shè)決策階段監(jiān)理的內(nèi)容如下： 1、投資決策咨詢 投資決策咨詢的委托方可能是建設(shè)單位（籌備機構(gòu)），也可能是金融單位，也可能是政府。 （1）協(xié)助委托方選擇投資決策咨詢單位，并協(xié)助簽訂合同書； （2）監(jiān)督管理投資決策咨詢合同的實施； （3）對投資咨詢意見評估，并提出監(jiān)理報告。 2、工程建設(shè)立項決策咨詢 工程建設(shè)立項決策主要是確定擬建工程項目的必要性和可行性（建設(shè)條件是否具備）以及擬建規(guī)模。這一階段的監(jiān)理內(nèi)容為： （1）協(xié)助委托方選擇工程建設(shè)立項決策咨詢單位，并協(xié)助簽訂合同書； （2）監(jiān)督管理立項決策咨詢合同的實施； （3）對立項決策咨詢方案進行評估，并提出監(jiān)理報告。 3、工程建設(shè)可行性研究決策咨詢 工程建設(shè)的可行性研究是根據(jù)確定的項目建議書在技術(shù)上、經(jīng)濟上、財務(wù)上對項目進行詳細(xì)論證，提出優(yōu)化方案。這一階段的監(jiān)理內(nèi)容為： （1）協(xié)助委托方選擇工程建設(shè)可行性研究單位，并協(xié)助簽訂可行性研究合同書； （2）監(jiān)督管理可行性研究合同的實施； （3）對可行性研究報告進行評估，并提出監(jiān)理報告。 二、工程建設(shè)設(shè)計階段的監(jiān)理服務(wù) 工程建設(shè)設(shè)計階段是工程項目建設(shè)進入實施階段的開始。工程設(shè)計通常包括初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段。在進行工程設(shè)計之前還要進行勘察（地質(zhì)勘察、水文勘察等），所以，這一階段又叫做勘察設(shè)計階段。 在工程建設(shè)實施過程中，一般勘察和設(shè)計分開來簽訂合同。勘察設(shè)計階段的監(jiān)理工作包括： 1、組織編制工程勘察設(shè)計招標(biāo)文件；2、協(xié)助建設(shè)單位審查和評選工程勘察設(shè)計方案； 3、協(xié)助建設(shè)單位選擇勘察設(shè)計方案；4、協(xié)助建設(shè)單位簽訂工程勘察設(shè)計合同書； 5、監(jiān)督管理勘察設(shè)計合同的實施；6、核查工程設(shè)計概算和施工圖預(yù)算，驗收工程設(shè)計文件。 三、工程建設(shè)施工階段的監(jiān)理服務(wù) 這里所說的工程施工階段是一個比較大的含義，它包括施工招標(biāo)階段的監(jiān)理、施工監(jiān)理和竣工后工程保修階段的監(jiān)理。 工程施工是工程建設(shè)最終的實施階段，是形成建筑產(chǎn)品的最后一步。施工階段各方面工作的好壞對建筑產(chǎn)品優(yōu)劣的影響是難以更改的。所以，這一階段的監(jiān)理至關(guān)重要。其內(nèi)容包括： 1、組織編制工程施工招標(biāo)文件。 2、核查工程施工圖設(shè)計、工程施工圖預(yù)算標(biāo)底。當(dāng)工程總包單位承擔(dān)施工圖設(shè)計時，監(jiān)理單位應(yīng)投入較大的精力做好施工圖設(shè)計審查和施工圖預(yù)算審查工作。另外，招標(biāo)標(biāo)底包括在招標(biāo)文件當(dāng)中，但有的建設(shè)單位另行委托編制標(biāo)底，所以，監(jiān)理單位要另行核查。 3、協(xié)助建設(shè)單位組織投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)活動，向建設(shè)單位提出中標(biāo)單位建議。 4、協(xié)助建設(shè)單位與中標(biāo)單位簽訂工程施工合同書。5、協(xié)助建設(shè)單位與承建商編寫開工申請報告。 6、察看工程項目建設(shè)現(xiàn)場，向承建商辦理移交手續(xù)。7、審查、確認(rèn)承建商選擇的分包單位。 8、制定施工總體規(guī)劃，審查承建商的施工組織設(shè)計和施工技術(shù)方案，提出修改意見，下達(dá)單位工程施工開工令。 9、審查承建商提出的建筑材料、建筑物配件和設(shè)備的采購清單。工業(yè)工程的建設(shè)單位往往為了滿足連續(xù)施工的需求，在選定承建商之前就開始設(shè)備訂貨。 10、檢查工程使用的材料、構(gòu)件、設(shè)備的規(guī)格和質(zhì)量。11、檢查施工技術(shù)措施和安全防護設(shè)施。 12、主持協(xié)商建設(shè)單位或設(shè)計單位、或施工單位、或監(jiān)理單位本身提出的設(shè)計變更。 13、監(jiān)督管理工程施工合同的履行，主持協(xié)商合同條款的變更，調(diào)解合同雙方的爭議，處理索賠事項。 14、核查完成的工程量，驗收分項分部工程，簽署工程付款憑證。 15、督促施工單位整理施工文件的歸檔準(zhǔn)備工作。16、參與工程竣工預(yù)驗收，并簽署監(jiān)理意見。 17、檢查工程結(jié)算。18、向建設(shè)單位提交監(jiān)理檔案資料。19、編寫竣工驗收申請報告。 20、在規(guī)定的工程質(zhì)量保修期限內(nèi)，負(fù)責(zé)檢查工程質(zhì)量狀況，組織鑒定質(zhì)量問題責(zé)任，督促責(zé)任單位維修。 四、監(jiān)理的其他服務(wù) 監(jiān)理單位除承擔(dān)工程建設(shè)監(jiān)理方面的業(yè)務(wù)之外，還可以承擔(dān)工程建設(shè)方面的咨詢業(yè)務(wù)。屬于工程建設(shè)方面的咨詢業(yè)務(wù)包括： 1、工程建設(shè)投資風(fēng)險分析；2、工程建設(shè)立項評估；3、編制工程建設(shè)項目可行性研究報告； 4、編制工程施工招標(biāo)標(biāo)底；5、編制工程建設(shè)各種估算； 6、各類建筑物（構(gòu)筑物）的技術(shù)檢測、質(zhì)量鑒定；7、有關(guān)工程建設(shè)的其他專項技術(shù)咨詢服務(wù)。 1.2.2 建設(shè)工程監(jiān)理的中心任務(wù) 工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)就是控制工程項目目標(biāo)，也就是控制經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的工程項目的投資、進度和質(zhì)量目標(biāo)。這三大目標(biāo)是相互關(guān)聯(lián)、相互制約的目標(biāo)系統(tǒng)。 任何工程項目都是在一定的投資限制條件下實現(xiàn)的。任何工程項目的實現(xiàn)都要受到時間的限制，都有明確的項目進度和工期要求。任何工程項目都要實現(xiàn)它的功能要求、使用要求和其他有關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，這是投資建設(shè)一項工程最基本的需求。實現(xiàn)建設(shè)項目并不十分困難，而要使工程項目能夠在計劃的投資、進度和質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)實現(xiàn)則是困難的，這就是社會需求工程建設(shè)監(jiān)理的原因。工程建設(shè)監(jiān)理正是為解決這樣的困難和滿足這種社會需求而出現(xiàn)的。 因此，目標(biāo)控制應(yīng)當(dāng)成為工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)。 1.2.3 建設(shè)工程監(jiān)理的工作方法 工程建設(shè)監(jiān)理的基本方法是一個系統(tǒng)，它由不可分割的若干個子系統(tǒng)組成。它們相互聯(lián)系，相互支持，共同運行，形成一個完整的方法體系。這就是目標(biāo)規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理。 一、目標(biāo)規(guī)劃 這里所說的目標(biāo)規(guī)劃是以實現(xiàn)目標(biāo)控制為目的的規(guī)劃和計劃，它是圍繞工程項目投資、進度和質(zhì)量目標(biāo)進行研究確定、分解綜合、安排計劃、風(fēng)險管理、制定措施等各項工作的集合。目標(biāo)規(guī)劃是目標(biāo)控制的基礎(chǔ)和前提，只有做好目標(biāo)規(guī)劃的各項工作才能有效實施目標(biāo)控制。目標(biāo)規(guī)劃得越好，目標(biāo)控制的基礎(chǔ)就越牢，目標(biāo)控制的前提條件也就越充分。 目標(biāo)規(guī)劃工作包括：正確地確定投資、進度、質(zhì)量目標(biāo)或?qū)σ呀?jīng)初步確定的目標(biāo)進行論證；按照目標(biāo)控制的需要將各目標(biāo)進行分解，使每個目標(biāo)者形成一個既能分解又能綜合地滿足控制要求的目標(biāo)劃分系統(tǒng)，以便實施控制；把工程項目實施的過程、目標(biāo)和活動編制成計劃，用動態(tài)的計劃系統(tǒng)來協(xié)調(diào)和規(guī)范工程項目的實施，為實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)構(gòu)筑一座橋梁，使項目協(xié)調(diào)有序地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；對計劃目標(biāo)的實現(xiàn)進行風(fēng)險分析和管理，以便采取針對性的有效措施，實施主動控制；制定各項目標(biāo)的綜合控制措施，力保項目目標(biāo)的實現(xiàn)。 二、動態(tài)控制 所謂動態(tài)控制，就是在完成工程項目的過程當(dāng)中，通過對過程、目標(biāo)和活動的跟蹤，全面、及時、準(zhǔn)確地掌握工程建設(shè)信息，將實際目標(biāo)值和工程建設(shè)狀況與計劃目標(biāo)和狀況進行對比，如果偏離了計劃和標(biāo)準(zhǔn)的要求，就采取措施加以糾正，以便達(dá)到計劃總目標(biāo)的實現(xiàn)。這是一個不斷循環(huán)的過程，直至項目建成交付使用。 這種控制是一個動態(tài)的過程。過程在不同的空間展開，控制就要針對不同的空間來實施。工程項目的實施分不同的階段，控制也就分成不同階段的控制。工程項目的實現(xiàn)總要受到外部環(huán)境和內(nèi)部因素的各種干擾，因此，必須采取應(yīng)變性的控制措施。計劃的不變是相對的，計劃總是在調(diào)整中運行，控制就要不斷地適應(yīng)計劃的變化，從而達(dá)到有效的控制。監(jiān)理工程師只有把握住工程項目運動的脈搏才能做好目標(biāo)控制工作。 動態(tài)控制是在目標(biāo)規(guī)劃的基礎(chǔ)上針對各級分目標(biāo)實施的控制。整個動態(tài)控制過程都是按事先安排的計劃來進行的。 三、組織協(xié)調(diào) 組織協(xié)調(diào)與目標(biāo)控制是密不可分的。協(xié)調(diào)的目的就是為了實現(xiàn)項目目標(biāo)。在監(jiān)理過程中，當(dāng)設(shè)計概算超過投資估算時，監(jiān)理工程師要與設(shè)計單位進行協(xié)調(diào)，使設(shè)計與投資限額之間達(dá)成協(xié)調(diào)，既要滿足建設(shè)單位對項目的功能和使用要求，又要力求使費用不超過限定的投資額度；當(dāng)施工進度影響到項目動用時間時，監(jiān)理工程師就要與施工單位進行協(xié)調(diào)，或改變投入，或修改計劃，或調(diào)整目標(biāo)，直到制定出一個較理想解決問題的方案為止；當(dāng)發(fā)現(xiàn)承包單位的管理人員不稱職，給工程質(zhì)量造成影響時，監(jiān)理工程師要與承包單位進行協(xié)調(diào)，以便更換人員，確保工程質(zhì)量。 組織協(xié)調(diào)包括項目監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機構(gòu)與機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)。例如，項目總監(jiān)理工程師與各專業(yè)監(jiān)理工程師之間、各專業(yè)監(jiān)理工程師之間的人際關(guān)系，以及縱向監(jiān)理部門與橫向監(jiān)理部門之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。組織協(xié)調(diào)還存在于項目監(jiān)理組織與外部環(huán)境組織之間，其中主要是與項目建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、材料和設(shè)備供應(yīng)單位，以及與政府有關(guān)部門、社會團體、咨詢單位、科學(xué)研究、工程毗鄰單位之間的協(xié)調(diào)。 四、信息管理 工程建設(shè)監(jiān)理離不開工程信息。在實施監(jiān)理過程中，監(jiān)理工程師要對所需要的信息進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應(yīng)用等一系列工作，這些工作總稱為信息管理。 信息管理對工程建設(shè)監(jiān)理是十分重要的。監(jiān)理工程師在開展監(jiān)理工作當(dāng)中要不斷預(yù)測或發(fā)現(xiàn)問題，要不斷地進行規(guī)劃、決策、執(zhí)行和檢查，而做好這每項工作都離不開相應(yīng)的信息。規(guī)劃需要規(guī)劃信息，決策需要決策信息，執(zhí)行需要執(zhí)行信息，檢查需要檢查信息。監(jiān)理工程師在監(jiān)理過程中主要的任務(wù)是進行目標(biāo)控制，而控制的基礎(chǔ)是信息。任何控制只有在信息的支持下才能有效地進行。 五、合同管理 監(jiān)理單位在工程建設(shè)監(jiān)理過程中的合同管理主要是根據(jù)監(jiān)理合同的要求對工程承包合同的簽訂、履行、變更和解除進行監(jiān)督和檢查，對合同雙方爭議進行調(diào)解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。 合同管理對于監(jiān)理單位完成監(jiān)理任務(wù)是非常重要的。根據(jù)國外經(jīng)驗，合同管理產(chǎn)生的經(jīng)濟效益往往大于技術(shù)優(yōu)化所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。一項工程合同，應(yīng)當(dāng)對參與建設(shè)項目的各方的建設(shè)行為起控制作用，同時具體指導(dǎo)一項工程如何操作完成。所以，從這個意義上講，合同管理起著控制整個項目實施的作用。例如，按照FIDIC《土木工程施工合同條件》實施的工程，通過72條、194項條款，詳細(xì)地列出了在項目實施過程中所遇到的各方面的問題，并規(guī)定了合同各方在遇到這些問題時的權(quán)利和義務(wù)，同時還規(guī)定了監(jiān)理工程師在處理各種問題時的權(quán)限和職責(zé)。在工程實施過程中經(jīng)常發(fā)生的有關(guān)設(shè)備、材料、開工、停工、延誤、變更、風(fēng)險、索賠、支付、爭議、違約等問題，以及財務(wù)管理、工程進度管理、工程質(zhì)量管理等諸方面工作，這些合同條件都涉及合同管理的有關(guān)內(nèi)容。 1.3.1 監(jiān)理單位資質(zhì)、工程等級和監(jiān)理費用 一、確定監(jiān)理單位資質(zhì)的依據(jù) 1、監(jiān)理人員素質(zhì) 對監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人（含技術(shù)負(fù)責(zé)人）的要求是在職，具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，取得監(jiān)理工程師資格證書，并且應(yīng)當(dāng)具有較強的組織協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)能力；對監(jiān)理單位的技術(shù)管理人員的要求是擁有足夠數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格的監(jiān)理人員且專業(yè)配套。監(jiān)理單位的監(jiān)理人員一般應(yīng)為大專以上學(xué)歷，且應(yīng)以本科以上學(xué)歷者為大多數(shù)；技術(shù)職稱方面，監(jiān)理單位擁有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱的人員應(yīng)在70％左右，具有初級專業(yè)技術(shù)職稱的人員在20％左右，沒有專業(yè)技術(shù)職稱的其他人員應(yīng)在10％以下。 2、專業(yè)配套能力 工程建設(shè)監(jiān)理活動的開展需要多專業(yè)監(jiān)理人員的相互配合。一個監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)按照它的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍的要求來配備專業(yè)人員。同時，各專業(yè)都應(yīng)當(dāng)擁有素質(zhì)較高、能力較強的骨干監(jiān)理人員。審查監(jiān)理單位資質(zhì)的重要內(nèi)容是看它的專業(yè)監(jiān)理人員配備是否與其所申請的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍相一致。例如，從事一般工業(yè)與民用建筑工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)配備建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、給水排水、暖氣空調(diào)、工程測量、建筑經(jīng)濟、設(shè)備工藝等專業(yè)的監(jiān)理人員。 從工程建設(shè)監(jiān)理的基本內(nèi)容要求出發(fā)，監(jiān)理單位還應(yīng)當(dāng)在質(zhì)量控制、進度控制、投資控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)方面具有專業(yè)配套能力。 3、技術(shù)裝備 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)擁有一定數(shù)量的檢測、測量、交通、通訊、計算等方面的技術(shù)裝備。例如，應(yīng)有一定數(shù)量的計算機，以用于計算機輔助監(jiān)理；應(yīng)有一定的測量、檢測儀器，以用于監(jiān)理中的檢查、檢測工作；應(yīng)有一定數(shù)量的交通、通訊設(shè)備，以便于高效率地開展監(jiān)理活動；擁有一定的照相、錄像設(shè)備，以便于及時、真實地記錄工程實況等等。 4、管理水平 監(jiān)理單位的管理水平，首先要看監(jiān)理單位的負(fù)責(zé)人的素質(zhì)和能力；其次，要看監(jiān)理單位的規(guī)章制度是否健全完善，例如有沒有組織管理制度、人事管理制度、財務(wù)管理制度、經(jīng)營管理制度、設(shè)備管理制度、科技管理制度、檔案管理制度等，并且能否有效執(zhí)行；再者就是看監(jiān)理單位是否有一套系統(tǒng)、有效的工程項目管理方法和手段。監(jiān)理單位的管理水平主要反映在能否將本單位的人、財、物的作用充分發(fā)揮出來，做到人盡其才，物盡其用；監(jiān)理人員能否做到遵紀(jì)守法，遵守監(jiān)理工程師職業(yè)道德準(zhǔn)則，能否溝通各種渠道，占領(lǐng)一定的監(jiān)理市場。 5、監(jiān)理業(yè)績 監(jiān)理業(yè)績主要是指監(jiān)理單位在開展監(jiān)理業(yè)務(wù)中所取得的成效：其中包括監(jiān)理業(yè)務(wù)量的多少和監(jiān)理效果的好壞。因此，有關(guān)部門把監(jiān)理過多少工程，監(jiān)理過什么等級的工程，以及取得什么樣的效果作為監(jiān)理單位重要的資質(zhì)要素。 6、注冊資金 例如，甲級監(jiān)理單位不少于100萬元，乙級的不少于50萬元，丙級的不少于10萬元。 二、設(shè)立監(jiān)理單位的資質(zhì)等級與業(yè)務(wù)范圍 1、監(jiān)理單位的資質(zhì)等級分為甲、乙、丙三個等級 （1）甲級：①由取得監(jiān)理工程師資格證書且具有15年以上從事工程建設(shè)工作經(jīng)歷的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經(jīng)濟師作單位負(fù)責(zé)人，或由上述人員作技術(shù)負(fù)責(zé)人；②取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于25人，且專業(yè)配套，其中高級工程技術(shù)人員不少于10人，高級經(jīng)濟師不少于3人；③注冊資金不少于100萬元；④近三年內(nèi)監(jiān)理過5個以上二等房屋建筑工程項目或者3個以上二等專業(yè)工程項目。 （2）乙級：①由取得監(jiān)理工程師資格證書且具有10年以上從事工程建設(shè)經(jīng)歷的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經(jīng)濟師作單位負(fù)責(zé)人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；②取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于15人，且專業(yè)配套，其中高級工程技術(shù)人員不少于5人，高級經(jīng)濟師不少于2人；③注冊資金不少于50萬元；④近三年內(nèi)監(jiān)理過5個以上三等房屋建筑工程項目或者3個以上三等專業(yè)工程項目。 （3）丙級：①由取得監(jiān)理工程師資格證書且具有8年以上從事工程建設(shè)經(jīng)歷的在職高級工程師，高級建筑師或者高級經(jīng)濟師作單位負(fù)責(zé)人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書且具有8年以上從事工程建設(shè)經(jīng)歷的在職高級工程師、高級建筑師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；②取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于5人，且專業(yè)配套，其中高級工程技術(shù)人員不少于2人，高級經(jīng)濟師不少于1人；③注冊資金不少于10萬元；④一般應(yīng)當(dāng)監(jiān)理過2個以上—般工業(yè)與民用建設(shè)項目或者1個以上工業(yè)、交通建設(shè)項目。 2、監(jiān)理單位資質(zhì)定級實行分級審批 （1）甲級監(jiān)理單位資質(zhì)由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)定級審批。 （2）地方乙、丙級監(jiān)理單位的定級審批，由省，自治區(qū)，直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)。 （3）國務(wù)院工業(yè)、交通部門負(fù)責(zé)本部門直屬乙、丙級監(jiān)埋單位的定級審批。 3、監(jiān)理單位等級確定 （1）監(jiān)理單位自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起2年內(nèi)暫不核定資質(zhì)等級；滿2年后申請核實資質(zhì)等級。核實時要提供以下材料：①定級申請書；②“監(jiān)理中請批準(zhǔn)書”和“營業(yè)執(zhí)照”副本；③法定代表人與技術(shù)負(fù)責(zé)人的有關(guān)證件；④監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊；⑤其他有關(guān)證明文件。 資質(zhì)管理部門根據(jù)中清材料，對其人員素質(zhì)、專業(yè)技能、管理水平、資金數(shù)量以及實際業(yè)績等進行綜合評審，經(jīng)審核符合等級標(biāo)準(zhǔn)的，發(fā)給相應(yīng)的“資質(zhì)等級證書”。 （2）資質(zhì)等級核定3年一次，不符合要求的可以降級。同時，核定時也可升級，申請升級時必須向資質(zhì)管理部門報送以下材料：①資質(zhì)升級申請書；②原“資質(zhì)等級證書”和“營業(yè)執(zhí)照”副本；